中國(guó)高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)及其影響因素：2001年～2011年

呂艷+++趙彥云+++曾孟夏

摘要：文章基于2001年～2011年我國(guó)三十個(gè)省市自治區(qū)高校知識(shí)生產(chǎn)的數(shù)據(jù)，采用Malmqusit生產(chǎn)率變化指數(shù)法，計(jì)算了我國(guó)2001年～2011年高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)情況。結(jié)果發(fā)現(xiàn)從2001年～2011年，我國(guó)高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率整體呈上升趨勢(shì)，年平均增長(zhǎng)率達(dá)到了6.8%；浙江、上海、江蘇、北京是高校知識(shí)生產(chǎn)率增長(zhǎng)最快的4個(gè)地區(qū)。從全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)影響因素的分析來(lái)看，高校的內(nèi)生力是高校知識(shí)生產(chǎn)率提升的根本，以師資隊(duì)伍水平的作用最為突出；政府、企業(yè)對(duì)大學(xué)的支持同樣是高校知識(shí)生產(chǎn)率提升的重要因素；知識(shí)存量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開放程度等一些環(huán)境因素也會(huì)對(duì)高校的知識(shí)生產(chǎn)率提升產(chǎn)正向影響，但作用相對(duì)較小。

關(guān)鍵詞：Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)；全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)；高校知識(shí)生產(chǎn)

一、 引言

國(guó)內(nèi)關(guān)于大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)率的問(wèn)題研究起源于21世紀(jì)初，胡詠梅（2007）、楊文舉（2011）、王宇鵬（2012）、姜彤彤和武德昆（2012）、姜彤彤（2013）對(duì)高校知識(shí)生產(chǎn)率情況進(jìn)行了分析，雖然學(xué)者們從不同角度探索了中國(guó)高校的知識(shí)生產(chǎn)的生產(chǎn)率，但是指標(biāo)的選取相對(duì)多元，而且測(cè)算的時(shí)間跨度也相對(duì)較短，同時(shí)也很少在知識(shí)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上對(duì)其影響因素進(jìn)行進(jìn)一步探索。本文擬采用Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)法對(duì)中國(guó)高校2001年～2011年知識(shí)生產(chǎn)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，并對(duì)其影響因素進(jìn)行進(jìn)一步的探索。

二、 大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的估算方法、數(shù)據(jù)說(shuō)明及變量選取

1. Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)。本文采用Malmqusit生產(chǎn)率變化指數(shù)（Fare，1994）來(lái)計(jì)算大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。該指數(shù)是基于多投入多產(chǎn)出的數(shù)據(jù)計(jì)算生產(chǎn)率變化和效率提升的一種經(jīng)典方法，其具體形式為：

M（xt+1，yt+1，xt，yt）=

·

1/2（1）

其中：Dt（xt，yt）為t期的生產(chǎn)點(diǎn)（xt，yt）與t時(shí)期生產(chǎn)前沿面的距離

Dt（xt+1，yt+1）為t+1期的生產(chǎn)點(diǎn)（xt+1，yt+1）與t時(shí)期生產(chǎn)前沿面的距離

Dt+1（xt，yt）為t期的生產(chǎn)點(diǎn)（xt，yt）與t+1時(shí)期生產(chǎn)前沿面的距離

Dt+1（xt+1，yt+1）為t+1時(shí)期的生產(chǎn)點(diǎn)（xt+1，yt+1）與t+1時(shí)期生產(chǎn)前沿面的距離

Fare進(jìn)一步將Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)分解為技術(shù)效率變化指數(shù)（Efficiency Change，記為effch）和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（Technical Change，記為Techch），即：

M（xt+1，yt+1，xt，yt）=×

（）（

）1/2（2）

其中=effch，為效率變化指數(shù)，測(cè)度從t到t+1時(shí)期實(shí)際生產(chǎn)與生產(chǎn)前沿面所示的最大可能產(chǎn)出迫近程度的變化，effch指數(shù)大于1表示效率提高，effch指數(shù)小于1，表示效率下降。

（）（

）1/2=techch，為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，測(cè)度生產(chǎn)前沿面從t到t+1時(shí)期的移動(dòng)。techch指數(shù)等于1表示從t期到t+1期沒有技術(shù)進(jìn)步，techch指數(shù)小于1表示從t期到t+1期出現(xiàn)了技術(shù)退步，techch指數(shù)大于1表示從t期到t+1期出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步。

進(jìn)一步放松固定規(guī)模報(bào)酬的假設(shè)，對(duì)Malmquist指數(shù)可分解為

Mv，c（xt+1，yt+1，xt，yt）=×

×

·

簡(jiǎn)記為Mv，c（xt+1，yt+1，xt，yt）=peffch×sch×techch

注腳為v的表示的是變動(dòng)規(guī)模報(bào)酬的情況，注腳c為固定規(guī)模報(bào)酬的情況，第一項(xiàng)peffch表示變動(dòng)規(guī)模下的純技術(shù)效率變化，第二項(xiàng)sch表示規(guī)模效率變化，第三項(xiàng)techch表示技術(shù)變化。

2. 數(shù)據(jù)說(shuō)明。本文使用的數(shù)據(jù)是2001年～2011年中國(guó)大陸除西藏以外的30個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的高等學(xué)校投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)。之所以沒有包括西藏，一個(gè)是西藏的高等學(xué)校相對(duì)較少，另一個(gè)是在年鑒統(tǒng)計(jì)中存在某些年份數(shù)據(jù)的缺失，故在實(shí)際研究中未包括西藏。

本章所有的數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)》。

3. 投入產(chǎn)出變量的選擇。大學(xué)的知識(shí)生產(chǎn)是基于一定的人力、財(cái)力等投入因素利用腦力勞動(dòng)產(chǎn)生新知識(shí)的過(guò)程。

（1）投入變量。人員和經(jīng)費(fèi)是高校知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的兩個(gè)投入元素，人員選用R&D人員全時(shí)當(dāng)量衡量，經(jīng)費(fèi)選用高校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額衡量，并以2001年各省直轄市自治區(qū)不變價(jià)格計(jì)算。

（2）產(chǎn)出變量，大學(xué)生產(chǎn)的知識(shí)根據(jù)是否可編碼，可分為顯性知識(shí)和隱性知識(shí)，顯性知識(shí)是可編碼化的知識(shí)，通常以論文、專利等形式呈現(xiàn)；隱性知識(shí)是不可編碼的知識(shí)，很難用語(yǔ)言、文字等表示，故選擇體現(xiàn)顯性知識(shí)的論文和專利來(lái)衡量大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)出。由于各年鑒并沒有記載各地區(qū)發(fā)表的論文數(shù)，故用一個(gè)地區(qū)發(fā)表的科技論文數(shù)來(lái)衡量高校的論文產(chǎn)出，用專利授權(quán)數(shù)來(lái)衡量高校的專利產(chǎn)出。

三、 中國(guó)高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)估算結(jié)果

本文基于30個(gè)省市自治區(qū)高校知識(shí)生產(chǎn)2001年～2011年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，使用Deap2.1軟件，采用了產(chǎn)出導(dǎo)向的方式計(jì)算了中國(guó)高校知識(shí)生產(chǎn)Malmqusit生產(chǎn)率變化指數(shù)，以反映高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)情況。

1. 全國(guó)高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)及其構(gòu)成。如表2所示，2001年～2011年10年期間，全國(guó)高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率年平均增長(zhǎng)率為6.8%，整體呈現(xiàn)出明顯的波動(dòng)特征。2002年相對(duì)2001年全要素生產(chǎn)率下降了14%，這也是全要素生產(chǎn)率唯一下降的一年，從2002年起，各年相對(duì)前一年的全要素生產(chǎn)率均有所增長(zhǎng)，增幅略有不同。2002年～2007年，是全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)比較快的時(shí)期，年平均增長(zhǎng)率達(dá)到了13.7%；2007年～2011年全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)進(jìn)入一個(gè)相對(duì)緩慢的增長(zhǎng)時(shí)期，這一時(shí)期全要素生產(chǎn)率年平均增長(zhǎng)率為4.2%。

從Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)的分解來(lái)看，整體而言，全國(guó)高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要?dú)w因于由教師水平提升和實(shí)驗(yàn)設(shè)備更新等因素帶動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步，而不是效率的改善，與（楊文舉，2011；姜彤彤，2012）的研究結(jié)果一致。2001年～2011年，技術(shù)進(jìn)步年平均增長(zhǎng)率為7.8%；而效率則平均下降了1%。

2. 各省、自治區(qū)、直轄市的高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)及構(gòu)成。從30個(gè)省市自治區(qū)全要素生產(chǎn)率的年平均增長(zhǎng)情況來(lái)看，與2001年相比，絕大部分區(qū)域的高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率都有一定提升。高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率提升的省市有北京、天津、河北、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、山東、河南、湖北、湖南、廣東、重慶、四川、云南、陜西、甘肅、寧夏等23個(gè)省市自治區(qū)，提升居于前四位的是浙江、上海、江蘇、北京，高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率年平均增長(zhǎng)率分別達(dá)到了24.3%、22.2%、21%、18.7%，這四個(gè)省市屬于高等教育比較發(fā)達(dá)的區(qū)域。高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率下降的省市有山西、廣西、貴州、江西、新疆、內(nèi)蒙古、青海等7個(gè)省市，這幾個(gè)省市的Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)均小于1，其中以青海的最低，在中國(guó)地域劃分上，除山西屬于中部以外，其余6個(gè)省市均處于中國(guó)的西部，屬于高等教育發(fā)展相對(duì)薄弱的區(qū)域。

四、 高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響因素分析

1. 變量和數(shù)據(jù)說(shuō)明。大學(xué)的內(nèi)生力是指一個(gè)區(qū)域內(nèi)大學(xué)自我發(fā)展的能力，主要取決于區(qū)域大學(xué)的師資隊(duì)伍水平、基礎(chǔ)設(shè)施以及高校的研究性程度。師資隊(duì)伍水平的衡量通常采用的碩士學(xué)位教師占比這個(gè)指標(biāo)，由于2001年、2002年的數(shù)據(jù)的缺失，以2003年各省高校專任教師中碩士以上學(xué)位教師占比來(lái)衡量研究期初始的專任教師水平，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒（2003）》。基礎(chǔ)設(shè)施的衡量則采用師均教學(xué)科研儀器設(shè)備值來(lái)衡量，由于2001年數(shù)據(jù)缺失，采用2002年的數(shù)據(jù)作為研究期初始的數(shù)據(jù)。在我國(guó)，研究型大學(xué)相比于普通的學(xué)校承載了更多的知識(shí)生產(chǎn)的任務(wù)，更能促進(jìn)新知識(shí)的生產(chǎn)，鑒于缺少各地區(qū)研究型大學(xué)確切數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)，故采用各地區(qū)研究生在校生數(shù)與本科在校生的比值來(lái)衡量一個(gè)區(qū)域高校的研究性程度，因?yàn)?001年、2002年數(shù)據(jù)的缺失，采用2003年數(shù)據(jù)作為研究期的初始數(shù)據(jù)，源于《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒（2003）》。

三重螺旋理論（Leydesdorff et al.，1994）認(rèn)為政府、企業(yè)對(duì)大學(xué)的支持對(duì)大學(xué)的知識(shí)生產(chǎn)具有重要意義，受統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)限制，本文主要從財(cái)務(wù)的角度來(lái)測(cè)度政府、企業(yè)對(duì)大學(xué)的支持力度，用高校科技人員人均獲得的政府經(jīng)費(fèi)來(lái)衡量政府對(duì)高校的支持力度，高校科技人員人均獲得的企業(yè)經(jīng)費(fèi)來(lái)衡量企業(yè)對(duì)高校的支持力度。由于缺乏2009年～2011年三年高校分地區(qū)科技經(jīng)費(fèi)來(lái)源的統(tǒng)計(jì)，故以2001年～2008年高校科技人員人均年獲得的企業(yè)資金來(lái)體現(xiàn)研究期間企業(yè)對(duì)高校的支持力度。以2001年～2008年高校科技人員人均年獲得的企業(yè)資金來(lái)體現(xiàn)研究期間企業(yè)對(duì)高校的支持力度，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

環(huán)境因素包含區(qū)域的知識(shí)存量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及對(duì)外開放程度。參照多數(shù)學(xué)者的做法（Han，2007；Krammer，2009；劉思明，2010），用專利存量來(lái)衡量知識(shí)存量，在此采用劉思明（2010）計(jì)算的2001年各省的知識(shí)存量作為我們研究期的初始知識(shí)存量；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平采用人均GDP來(lái)衡量，數(shù)據(jù)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2002）；對(duì)外開放程度選用的是進(jìn)出口總額與GDP的比重來(lái)衡量，數(shù)據(jù)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2002）。

2. 影響因素分析。從變量相關(guān)系數(shù)來(lái)看，我們所考察的8個(gè)影響因素，存在很大的相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)最高的達(dá)到了0.873，相關(guān)系數(shù)最低的也有0.446，同時(shí)將這些變量納入模型，會(huì)引起多重共線性，故在實(shí)際分析中采用的是將Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)年平均值作為因變量，而將8個(gè)可能的影響因素單獨(dú)作為自變量納入回歸方程，分別考察8個(gè)影響因素對(duì)因變量的影響。

結(jié)果顯示，大學(xué)內(nèi)生力、政府與企業(yè)對(duì)大學(xué)的支持、環(huán)境等涉及的8個(gè)因素對(duì)Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)都具有正的效應(yīng)，系數(shù)均通過(guò)了顯著水平檢驗(yàn)，即一個(gè)區(qū)域的高校師資隊(duì)伍水平、基礎(chǔ)設(shè)施、研究性程度、企業(yè)對(duì)高校的支持力度、政府對(duì)高校的支持力度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開放程度、知識(shí)存量對(duì)高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)都具有正的作用。

從回歸方程的R2和調(diào)整R2來(lái)看，八個(gè)可能影響因素指標(biāo)對(duì)Malmquisi生產(chǎn)率變化指數(shù)都具有一定的解釋力，只是解釋力度有所不同，對(duì)因變量解釋力度最強(qiáng)的是企業(yè)對(duì)高校的支持力度以及高校的師資隊(duì)伍水平，分別解釋了因變量71.8%、69.4%的變化。高校基礎(chǔ)設(shè)施、高校的研究性程度、政府對(duì)高校的支持力度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)因變量的解釋力差不多，解釋了因變量40%左右的變化。區(qū)域的初始知識(shí)生產(chǎn)水平、對(duì)外開放程度對(duì)因變量的解釋力度最弱，解釋了Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)20%左右的變化。說(shuō)明對(duì)高校知識(shí)生產(chǎn)率提升最重要的是高校的內(nèi)生力以及企業(yè)政府對(duì)高校的支持力度，區(qū)域知識(shí)存量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開放程度雖然也會(huì)區(qū)域高校知識(shí)生產(chǎn)產(chǎn)生正的效應(yīng)，但作用相對(duì)較弱，區(qū)域的知識(shí)存量影響最弱，很重要的一個(gè)因素是全球化以及互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展使得高校知識(shí)生產(chǎn)信息的獲得并不僅僅局限于所在區(qū)域內(nèi)。

五、 結(jié)論

本文基于2001年～2011年12年的30個(gè)省市自治區(qū)高校科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，利用Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)法，計(jì)算了30個(gè)省市高校知識(shí)生產(chǎn)2001年～2011年Malmqusit生產(chǎn)率變化指數(shù)，并依據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)我國(guó)高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)和其構(gòu)成進(jìn)行了分析，并對(duì)影響因素進(jìn)行了探索，結(jié)果顯示：

1. 從2001年到2011年，全國(guó)高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率整體呈上升趨勢(shì)，年平均增長(zhǎng)率達(dá)6.8%。全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)更多的是歸因于技術(shù)進(jìn)步，而不是效率的提升。

2. 從30個(gè)省市自治區(qū)高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)情況來(lái)看，與2001年相比，全要素生產(chǎn)率提升有23個(gè)省市自治區(qū)，其中增長(zhǎng)速度居于前四位的是高等教育比較發(fā)達(dá)的浙江、上海、江蘇、北京。

3. 從中國(guó)高校知識(shí)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響因素分析來(lái)看，高校的內(nèi)生力是高校知識(shí)生產(chǎn)率提升的根本，以師資隊(duì)伍水平的作用最為突出；政府和企業(yè)對(duì)大學(xué)的支持力度同樣是高校知識(shí)生產(chǎn)率提升的重要因素，企業(yè)由于與高校的合作方式更為靈活，促進(jìn)高校知識(shí)生產(chǎn)的作用高于政府對(duì)高校知識(shí)生產(chǎn)的作用，凸顯了產(chǎn)學(xué)研促進(jìn)大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的效應(yīng)；知識(shí)存量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開放程度等一些環(huán)境因素也會(huì)對(duì)高校的知識(shí)生產(chǎn)率提升產(chǎn)正向影響，但作用相對(duì)較小。（下轉(zhuǎn)第48頁(yè)）

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基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金教育學(xué)青年課題“中國(guó)高等教育統(tǒng)計(jì)指標(biāo)之國(guó)際比較”（項(xiàng)目號(hào)：CIA090105）。

作者簡(jiǎn)介：趙彥云（1957-），男，漢族，天津市人，中國(guó)人民大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、區(qū)域創(chuàng)新；呂艷（1979-），女，漢族，山東省臨沂市人，中國(guó)人民大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院博士生，研究方向?yàn)榻逃y(tǒng)計(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)；曾孟夏（1986-），男，漢族，廣西壯族自治區(qū)南寧市人，中國(guó)人民大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院博士生，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)。

收稿日期：2015-07-08。