學術期刊數字化出版獨家授權模式與學術信息獲取價格關系研究

經驗人：鐘 琳 高超民

學術期刊數字化出版獨家授權模式與學術信息獲取價格關系研究

經驗人：鐘 琳 高超民

從國際數字化出版過程中發生的問題為起點，結合我國學術期刊數字化出版現狀，提出學術期刊數字化出版獨家授權模式會對學術信息獲取價格產生影響的相關假說。以實驗的方式對獨家授權與學術信息獲取價格的關系進行了研究，對相關假說進行了實證分析，得到了獨家授權比例與學術信息獲取價格顯著正相關的結論。最后，為避免我國數字化出版領域出現類似國際同行的問題，給出了一定的建議。

研究背景

近年來，在出版比較領先的國家，諸如美國、德國、英國以及荷蘭等，學術期刊的數字出版行業出現了寡頭壟斷局面，進而出現了學術信息獲取價格較高的現象，影響了學術信息的傳播，對科研工作者獲取重要文獻形成了嚴重威脅。學術期刊數字資源的漫天要價，給社會的基礎研究機構造成了很大困擾，阻塞了必要學術信息的流通，甚至于研究人員有時要在沒能獲取對其研究有重要參考價值的學術成果下開展研究，這使得社會多個方面開展了多種方式的反抗，如數字共享、開放存取等，以期降低甚至消除學者獲取學術信息的成本。而知名的學術數字化出版平臺愛思唯爾通用訪問總監艾莉西亞·懷斯（Alicia Wise）則堅稱，造成學術界對學術信息獲取價格不滿的主要原因是因為他們愿意支付的費用太少，而不是因為信息出版平臺制定的價格過高或是獲取過多的利潤，正是由于數字化出版平臺在電子期刊發展方面的投入，才大大推動了學術期刊的數字化出版發展，提高了研究效率，而在其中的成本投入應該由數字化出版平臺、學者、資助人共同關注解決。而在過去的10年里，愛思唯爾的利潤率從來沒有低于過30％，2011年更是高達37.3％，高出同期蘋果公司接近14個百分點。

我國的學術期刊數字出版平臺在發展的起步階段，經營模式都比較類似，數字內容也采取共享的模式，占據比較大市場份額的主要是：知網、萬方和維普。2008年中華醫學會與萬方數據股份有限公司在北京簽署了獨家期刊數據庫合作協議，自此學術期刊數字出版平臺和傳統學術期刊的獨家授權模式開始流行。知網、萬方和維普與國外的數字出版集團集編輯與出版一體不同，數字出版的學術資源均來自傳統學術期刊。另外我國數字出版平臺均實行大而全的模式，盡可能的囊括各種學術期刊資源，比起外文平臺給學者提供了更多、更全面的中文學術信息，這種大而全的模式深受學者的喜愛。但另外一面，由于我國的學術期刊的現狀是數量多、個體力量弱，在數字出版的出版模式或數字產品定價方面，都處于弱勢，基本上沒有話語權，版權幾近免費轉讓給數字出版平臺。隨著獨家授權期刊比例的不斷提高，這種大而全模式會給學術期刊數字出版行業的潛在進入者設置了不可逾越的門檻，以至于有學者認為我國學術期刊的數字出版行業，已經形成了嚴重的壟斷局面。

發達國家由于學術資源壟斷而給學術研究帶來的問題，是我們不愿意看到的，雖然我國與發達國家的學術期刊數字出版發展模式、發展環境有所差異，但發達國家遇到的問題對我們是一個警示。本文試圖從學術期刊數字化出版獨家授權模式入手，研究其與學者獲取學術信息價格的關系，為我國學術信息獲取價格保持在合理水平提供參考。

研究假說

發達國家的學術期刊數字化出版中遇到的市場失靈現象，或許是源于學術資源的壟斷。在信息不對稱的情況下，我們幾乎沒有可能去計算學術期刊數字化出版平臺的運營成本，或許讓政府“有形的手”和市場“無形的手”共同發揮作用可以有合適的解決方案。

我國學術期刊的獨家授權模式造成了特定學術期刊數字化資源獲取渠道的唯一，數字出版平臺對于某種期刊數字資源的獨享，使得讀者在獲取該資源時，沒有選擇余地并失去討價還價的籌碼，終會引起獲取資源價格的變化。故提出假說1。

假說1：獨家授權會引起學術信息獲取價格變化

雖然在一定程度上來說，學術資源有一定的可替代性，但隨著獨家授權期刊在全部期刊中比例的逐步提高，資源的可替代性將越來越差。特別是目前數字出版平臺更熱衷于簽約影響力較大的期刊，其他未簽約期刊對簽約期刊的替代性是非常差的。隨著獨家授權比例的提高可能會形成學術資源壟斷，那么數字出版平臺的話語權會逐步提高，讀者的話語權逐步消失，從而會造成讀者獲取學術信息的價格逐步提高，故提出假說2。

假說2：獨家授權比例與學術信息獲取價格正相關

研究設計

在現實環境中，學術信息獲取的價格受多種因素影響，比如對于不同的高校購買相同板塊的數字信息，數字出版平臺的收費價格是不一樣的，而對于以個人為單位的讀者，又實行不同的收費方法。為了更好的研究獨家授權比例與學術信息獲取價格之間的關系，采用實驗室實驗的方法對變量進行直接控制，觀察自變量和因變量之間的變化關系。

1.被試對象

考慮到傳統期刊出版社和學術信息購買者在獨家授權行為和學術信息銷售價格方面缺少話語權，故在實驗中略去。數字出版平臺作為商業機構，獲得盈利是其特點，故邀請50名經管類專業本科三年級學生作為數字出版平臺被試。告知所有被試，這是一個學術大亨的創富游戲，被試的目標是在游戲中獲得盡可能多的利潤，按游戲中最終的資產總額排名發放不同額度的獎勵，但總資產超過90的均為第一名，總資產低于0的不予獎勵。在實驗開始之前，將游戲的各個環節向被試詳細說明，幫助被試完整的理解游戲規則。

2.參數設計

（1）自變量：獨家授權比例（以學術信息板塊代表期刊，以獨家授權板塊數量除以板塊總數量作為獨家授權比例）。

（2）因變量：學術信息獲取價格（學術信息板塊的每輪平均成交價格作為學術信息獲取價格）。

（3）觀測指標：學術信息板塊的每輪平均成交價格（多次實驗的平均值）。

3.實驗設計

實驗分為實驗組和控制組，用不同的被試進行5次實驗，并將結果平均。被試使用隨機抽簽的方式分為10小組，5個小組為實驗組，5個小組為控制組，每小組5人。游戲中每組都可以進行多輪進行交易，不限定交易輪次，交易價格穩定時該階段結束。小組中被試均以抽簽的方式隨機確定編號，編號為從1至5，其中以編號1到3的3名被試代表現實中的多個數字出版平臺，在實驗中稱之為行業內供應商，編號4和5的被試代表數字出版行業的潛在進入者，在實驗中稱之為潛在供應商。行業內供應商每年固定費用為9，固定費用代表現實中的必要收益，起始資產為27，資產低于0時退出，新進入者的資產為27。

學術信息共有9個板塊，分別編號為1至9，代表現實中的各種專業板塊。

由3名實驗人員扮演3名學術信息購買者，在實驗中稱之為采購商。各輪實驗中的預算不能調配，即當輪用不完的費用部分也自動作廢，每采購商每輪預算為90，以表示學術信息購買單位有足夠的預算以保證數字出版平臺的運營。學術信息購買單位分別從9個學術信息板塊中隨機抽取3個，作為其必需信息板塊，在預算允許的情況必須要購買，以表示滿足基本的科研需要，并將其必須購買的板塊信息在現場公布，以表示現實中數字出版平臺通過下載的內容來掌握科研單位的信息需求。購買時，采購商選擇價格最低的供應商，當兩家供應的價格相同且是最低時，資本較高的供應商得到2個客戶，資本較低的得到1個客戶，當三家供應的價格相同且是最低時，每個供應商得到1個客戶，當三家以上的供應商價格相同且是最低時，資本較高的3個供應商分別得到1個客戶。

控制組實驗設計

控制組實驗共進行5次，在控制組的實驗中，不存在獨家授權的情況，即每個行業內供應商均自動擁有1至9的全部信息板塊。

實驗開始，供應商以翻牌的方式做出報價，報價須為整數，每輪只能報價一次，以表示現實中各數字出版平臺沒有進行串通，按市場規則運行。按照游戲規則成交后，本輪結束，進入下一輪報價，從第二輪開始，潛在供應商隨時可以進入，但當所有供應商都虧本時不允許加入，以避免被試做出不符合投資規則的選擇從而影響結果。不斷進行交易直至交易價格穩定。

（2）實驗組實驗設計

以抽簽的方式隨機確定兩個商家，偶數輪報價前每商家可以自由指定擁有某個板塊的獨家授權，直至全部板塊均被獨家授權，最后一個模塊的獨家授權由資產較高的商家獲得，以表示現實中在著實力相當的競爭而非獨家壟斷。

實驗開始，同樣供應商以翻牌的方式做出報價，報價須為整數，每輪只能報價一次，按游戲規則成交后，本輪結束，進入下一輪報價。從第二輪開始，潛在供應商隨時可以進入，但當所有供應商都虧本時不允許加入。不斷進行交易直至交易價格穩定。

實驗結果

圖1顯示的是全部控制組平均交易價格走勢

圖2顯示的是控制組每組全部交易平均價格

圖3顯示的是全部實驗組平均交易價格走勢

圖4顯示的是實驗組每組全部交易平均價格

圖5顯示的是各實驗組獨家授權比例與平均交易價格關系圖

1.對實驗組和控制組平均交易價格進行t檢驗，得到p值

p=0.000028＜0.05

驗證了假設1，即獨家授權會引起學術信息獲取價格變化。

2.將各實驗組獨家授權比例與平均交易價格數據錄入SPSS進行檢驗

相關性結果輸出如表1。

由結果可知，獨家授權比例與平均交易價格顯著相關。

（2）線性回歸分析

通過模型匯總得到R2為0.958，說明擬合度較高，系數結果如表2。

Sig.=0.000＜0.005，通過了檢驗，說明獨家授權比例與平均交易價格呈顯著正相關

檢驗結果驗證了假設2，即獨家授權比例與學術信息獲取價格正相關。

研究結論與建議

獨家授權形成了學術資源的壟斷，改變了數字出版市場競爭的自由度，使得學術資源獲取價格發生了變化。獨家授權的比例越大，學術信息獲取的價格越高，即獨家授權比例與學術信息獲取價格正相關。隨著知網等學術期刊數字出版平臺獨家簽約的期刊逐步增加，學者獲取學術信息的價格將會越高，最終會出現類似發達國家學術期刊數字出版行業與高校、科研機構對立的情形，形成不可調和的矛盾。

圖1　控制組每輪次平均交易價格走勢

圖2　控制組每組全部交易平均價格

圖3　實驗組每輪次平均交易價格走勢

圖4　控制組每組全部交易平均價格

圖5　獨家授權比例與平均交易價格關系

表1　各實驗組獨家授權比例與平均交易價格相關性分析結果

表2　各實驗組獨家授權比例與平均交易價格線性回歸分析結果

而不存在獨家授權的情況下，學術信息的獲取價格是和學術期刊數字化出版成本有關，依據經濟學的理論，在這樣的競爭環境下，學術期刊數字化出版平臺會合理控制成本，以達到社會的平均投資回報率，有利于降低學術信息的獲取價格，同時也會促進數字化出版平臺的不斷創新。因此，政府或科研相關管理部門應禁止學術期刊數字化出版中的獨家授權模式，同時關注學者在開放存取方面的創新研究，積極探索我國開放存取的發展模式，努力推進我國開放存取平臺的建設，對開放存取給予更多政策支持，如中科院和國家自然基金委要求得到公共資助的論文要實行開放存取政策等，推進我國的學術信息交流，體現我國科技界知識普惠社會的責任和努力，促進科技知識轉化，支持創新型國家建設。

10.3969/j.issn.1001-8972.2015.10.047