企業專利戰略管理問題研究

李偉毅

（中汽聯合汽車零部件連鎖有限公司，江蘇 昆山215300）

在經濟競爭日趨激烈的國際環境，新技術層出不窮，企業發展沒有專利管理戰略就跟不上時代發展的步伐，適應不了競爭的需要。

1 企業專利戰略概述

1.1 企業專利戰略的概念

廣義的企業的專利戰略，概括為企業在科研創新中利用現有的專利文獻提供的專利信息，運用知識產權提供的法律保護制度，促進專利技術推廣和實施，在發展競爭中，有效地保護企業知識產權的權益不受侵犯，創造企業經濟效益，使企業不斷發展壯大而制定的知識產權方面一種遠景規劃和整體謀略。

1.2 專利管理戰略的內容

企業專利管理戰略涉及運營的各個方面，因知識產權政策性很強，從開發、授權、實施等需要做大量建章建制的工作，并貫穿于日常的專利管理事務中。專利管理戰略要與企業發展戰略相適應，既要保持獨立性和穩定性，又要不斷調整和改變，適應企業發展需要。主要包括：企業專利管理機構的設置、管理人員的配備、專利制度建章建制、專利預警、專利許可與轉讓管理、專利糾紛訴訟及處置等。

1.3 企業專利戰略的類型

企業專利戰略董事會授權、經理層制定，在以知識產權法律制度的權限內，以專利技術立項開發、專利技術授權實施、專利保護預警、專利許可證貿易、專利信息共享、專利日常管理為主要對象，通過技術市場或自行生產，以獲得經濟效益，專利戰略制定中涉及政治、法律、經濟、生產、經營、技術、國際貿易、國內貿易、專利合同、信息檢索、知識產權管理等各個方面，專利戰略有不同分類如下。

a）按專利法律狀態劃分。專利法律狀態從申請、審查、到授權處于三種，相對應可分為專利申請戰略、專利排除戰略、專利保護戰略；

b）按專利工作一般過程劃分，可分為專利技術引進戰略、專利技術研究開發戰略；

c）按對專利的實施推廣方式不同劃分，可分為專利實施戰略、專利許可戰略、專利轉讓戰略；

d）按應對市場競爭的戰略實施方式劃分，可分為防范型專利戰略、激進型專利戰略。這里常用的防御型專利戰略有：繞開原有專利技術戰略、取消對方不利專利戰略、技術公開保護戰略、交叉許可戰略、專利轉讓戰略、專利許可戰略等。而常用的進攻型專利戰略有：突圍專利戰略、出售出讓專利戰略、專利回輸戰略、專利收買戰略等。

2 企業專利管理離不開內控制度建設

無論是上市公司或非上市公司根據企業內部控制準則的要求，都有建立相適應的內控制度，建立企業專利管理內控制度應當包括以下幾個方面：

2.1 設立專利管理科室及配備相關人員

在企業中完善機構設置，企業內部設立專利管理部，由總經理分管，配備工作人員，統籌專利方面內外協調工作，負責企業內部的專利管理事務。

2.2 強化專利產權管理

企業內部的專利產權管理內容多樣化，貫穿于各個階段，包括：專利技術開發；專利申請；專利評價與評估；專利權轉讓和許可貿易；專利實施；職務與非職務發明的審查；專利作價投資；專利權質押等；企業科研活動中形成的與專利申請相關技術資料歸檔管理；技術人員人事管理及獎懲；專利權保護規范；參與專利侵權監視及專利訴訟等；其它企業專利產權管理事項。

2.3 規范專利信息利用

企業所處的技術領域不同應當建立適合本企業的專利信息利用機制，采取規范措施建立企業內部共享的專利信息數據庫。企業專利工作人員應當及時收集、整理與企業相關的專利信息，相關信息放到共享庫中，方便其他人員檢索，為企業技術創新活動提出對策。

專利信息利用應分階段管理，企業在新產品、新技術開發立項之前，應進行專利文獻檢索；在研究開發過程中進行必要的跟蹤檢索；開發完成后要檢索跟蹤歸檔；對其研究開發項目鑒定驗收時應提供相應的專利檢索報告。

企業開展對外技術貿易：技術輸入、成套設備和關鍵設備的進出口貿易；從未在國內銷售過的原材料和產品的進口；從未在其他國家和地區銷售過的原材料和產品的出口等等。涉及上述事項企業應進行項目專利檢索工作，以防范風險。

2.4 專利考核及維護

評價企業技術創新工作與專利工作的主要考核指標是企業專利狀況指標，包括以下指標：企業專利權、專利申請權擁有量指標，包括三項（自主開發、專利申請權、引進的專利權）；專利開發率指標，包括二項（年度專利申請權數與同期研究開發投資額比，年度專利申請權數與企業技術人員數比等）；專利收益率指標，包括二項（自主開發利用收益、引進專利收益）；企業專利管理狀況，包括五項（專制定與實施專利戰略狀況、專利管理綜合、利信息利用狀況、專利產權管理、專利收益分配與獎勵狀況等）。

3 企業并購、重組、上市等過程中涉及的專利問題

3.1 做好專利知識產權盡職調查

隨著科技發展，企業并購、重組、上市等過程中知識產權逐步成為公司一項并購案件的核心目標。對目標公司知識產權盡職調查不詳盡，有可能導致知識產權轉移風險發生，出現收購的資產價值不實或知識產權無使用價值，后期出現各種各樣的知識產權風險，可能導致今后糾紛和法律訴訟，對高新技術企業而言，可能出現反壟斷問題，致使整個并購失敗。

做好專利知識產權盡職調查必要性可想而知，具體包括以下幾個方面：掌握目標公司所享有的專利權狀況及所享有專利權的價值、咨詢目標公司相關人員可能涉入的專利訴訟、了解目標公司是否已經將其專利權實施他人許可情況，分析改制或并購后是否會影響目標公司經授權實施的專利權的繼續實施。

在盡職調查中，完善知識產權盡職調查的步驟，從并購目的出發，確定交易結構分布，與投資方的討論，充分了解此次并購在知識產權領域要達到的商業目標，掌握投資方希望獲資產期望值和資產的使用方式，這樣才能與目標公司更好的談判，促進購并的達成。

3.2 形成專利技術的價值評估

根據國家《專利資產評估管理暫行辦法》的相關規定，國有企業或國有控股企業以下情況必須委托從事專利資產評估業務的評估機構進行專利資產評估，文件規定情形：

I.國有企業和事業單位轉讓專利申請權、專利權的；

ii.國有企業和事業單位注銷或變更時需要對專利資產作價的；

Iii.以國有專利資產與個人合資、合作實施的，或與外國公司、企業、其他經濟組織或者許可外國公司、企業、其他經濟組織合資、合作實施的；

iv.國有企業和事業單位以專利資產入股公司或成立有限責任公司的；v.其他需要進行專利資產評估的情形。

非國有專利資產因出資、轉讓時可以雙方協議價格，如需進行價值評估的，應當委托具有資質的資產評估資格的評估機構對有關專利資產進行評估作價。

4 區分職務發明和獎勵制度

4.1 確立企業有關職務發明的管理制度

職務發明根據國家規定是指員工主要利用其單位的物質技術條件或在執行其單位的任務所完成的發明創造。有約定的按照約定，一般情況下的發明創造在公司與員工沒有特別約定時，對于職務發明專利申請權的歸屬，專利法規定單位為專利申請權人，專利申請授權后，專利權人為申請單位。因此，單位對于職務發明的范圍應以明確，制定企業專利管理制度中參照專利法相關規定實施。

4.2 激勵發明人或設計人，給與的獎勵和報酬

《專利法實施細則》中有關條款，為了激勵發明人，規定了對職務發明創造的發明人或設計人的給與一定的獎勵和報酬，而非國有企業事業單位對于職務發明創造的發明人或設計人可以參照《專利法實施細則》中有關條款，激勵技術人員創新，企業應當建立獎勵制度，獎勤罰懶，來明確職務發明創造的發明人或設計人的獎勵比例或獎勵額度。

［1］黃靜.企業知識產權保護策略探討[J].才智,2014,3.

［2］楊軍.大學知識產權戰略的模式分析與選擇[J].伊犁師范學院學報,2008,3.