煙草科技成果轉化的影響因素及對策建議

汪志波，張曉綱，張仕華，于川芳，鄭新章

1 中國煙草科技信息中心，河南 鄭州 450001；2 中國煙草總公司鄭州煙草研究院，河南 鄭州 450001

煙草科技成果轉化的影響因素及對策建議

汪志波1，張曉綱2，張仕華1，于川芳2，鄭新章1

1 中國煙草科技信息中心，河南 鄭州 450001；2 中國煙草總公司鄭州煙草研究院，河南 鄭州 450001

根據煙草企業科技成果轉化現狀問卷調查的有關數據，以描述性統計分析為主要依據，結合實地調研結果，得出了煙草科技成果轉化的主要影響因素。構建了煙草科技成果轉化對策模型，就加速行業科技成果轉化提出了一系列有針對性的對策建議。

煙草；科技成果；問卷調查；實地調研；影響因素；對策建議

科技成果轉化是促進科技與經濟結合、實現科學技術向現實生產力轉化的關鍵環節。因此，研究煙草行業科技成果轉化、應用存在的問題和障礙，提出對策建議，對優化行業科技成果轉化的環境和條件，進一步發揮科技創新對行業持續健康發展的支撐和引領作用，具有重要的現實意義。

1 研究方法

1.1 方法描述

本研究采用問卷調查與實地調研相結合的方式。通過魚骨圖[1]梳理煙草行業科技成果轉化的可能影響因素，如圖1所示。在繪制魚骨圖前，初步調研了影響煙草行業科技成果轉化的所有可能因素，并使用這些可能的影響因素設計調查問卷。對問卷調查數據進行描述性統計分析，結合實地調研和訪談結果，以期全面了解行業科技成果轉化工作中存在的主要問題，針對性地提出對策建議。

圖1 煙草科技成果轉化影響因素魚骨圖Fig.1 Fish-bone diagram for in fl uencing factors of tobacco S&T achievements transformation

1.2 問卷設計與調查

經過試測、修改后形成的煙草行業科技成果轉化影響因素正式問卷共計36項因素，其中，A1-A12為行業層面因素（如表1所示）；B1-B24為企業層面因素（如表2所示）。影響因素突出程度的測量均采取4級評分量表（李斯特量表）方法[2]，將答案設計為“很突出”、“突出”、“一般”、“不突出”四個層次，對應的分值分別是5分、4分、3分和1分，分值越高，表示該因素的影響程度越大。

表1 行業層面科技成果轉化的影響因素Tab.1 In fl uencing factors of S&T achievements transformation at industrial level

表2 企業層面科技成果轉化的影響因素Tab.2 In fl uencing factors of S&T achievements transformation at the level of enterprises

1.3 數據來源與樣本選擇及問卷質量分析

項目組使用正式的調查問卷，對行業的工業企業、商業企業、科研機構進行問卷調查，共回收問卷73份，經過整理、分析，篩選出69份有效問卷，具體分布為工業企業24份、商業企業37份和獨立科研機構8份。

在分析問卷數據之前，需要對量表進行信度檢驗。信度（reliability）指某個測驗結果的內部一致性、再現性和穩定性。信度分析最常用的信度系數是Cronbach’s a系數，Cronbach’s a系數在 0.8 以上說明問卷很可信，介于0.7－0.8之間是比較可信[3]。

對69份有效問卷做信度檢驗，結果為：行業層面量表的Cronbach’s a系數為0.845；企業層面量表的Cronbach’s a系數為0.773，均在0.7以上，說明問卷量表數據具有較好的可信度，因此調查樣本的數據可以用于進一步的分析。

2 煙草行業成果轉化主要影響因素確定

2.1 調查數據描述性統計分析

通過統計軟件SPSS17.0對所收集的數據進行描述性統計分析，包括集中趨勢以及變異性的度量。集中趨勢的度量一般有眾數、中位數、平均數等[4]，其中均值更好地綜合了問卷樣本的意見，有較好的代表性，故在影響因素描述統計中得到廣泛使用；集中度是指被調查樣本企業選擇“很突出”或“突出”的比例，通過均值和集中度分析即可確定主要的影響因素。均值得分在3.5分以上，集中度在60%的影響因素，如表3所示。

表3 問卷調查確定的煙草科技成果轉化影響因素Tab.3 In fluencing factors of S&T achievements transformation from questionnaire survey

表3中的結果顯示，行業層面科技成果轉化影響因素主要是：行業科技成果轉化政策不夠健全（4.13，76.8%）；行業缺少科技成果獲取、轉讓和許可的渠道（3.90，72.5%）；行業缺乏有效的科技成果轉化、推廣激勵機制（3.63，60.9%）（表3中灰色部分）。企業層面科技成果轉化影響因素主要是：企業科技成果轉化制度不夠健全（4.41，82.6%）；企業科技成果轉化引導力度不夠（4.35，81.2%）；缺乏對科技成果所涉及技術的進一步改進和研究（4.16，75.4%）；對科研人員的績效評價、考核、激勵機制存在不利于成果轉化的地方（3.96，72.5%）；企業缺乏科技成果轉化的專職科技人才（3.81，72.5%）；科技成果的驗收評價機制不健全（3.79，63.8%）；科技成果涉及的核心技術不夠成熟，難以直接進行轉化（3.74，69.6%）。

2.2 實地調研確定的影響因素

除上述問卷調查確定的因素外，項目組通過實地調研、相關人員訪談，發現煙草科技成果轉化還存在以下問題，主要是：科技成果缺乏有效集成，不適合推廣；缺乏專門機構和人員進行科技成果轉化的組織管理與跟蹤協調，人員投入不足；缺乏明晰的科技成果轉化規劃、計劃，對于哪些成果可以轉化、怎么轉化、轉化前景如何等缺乏清晰的思路；存在的體制問題，如由科技管理部門和研究開發部門推廣科技成果，會存在科技管理活動勞動強度增大、人數不夠以及與生產經營等活動結合不緊密等問題，如由業務部門推廣科技成果，又存在經費不足或不便開支，管理費用開支不符合行業政策等問題；創新成果在行業不能共享，甚至在省局商業系統內其他地市公司的一些已經結題的創新成果都不能在全省商業系統共享，造成資源浪費等。

3 加速煙草科技成果轉化的對策模型

科技成果轉化是科技創新鏈的重要組成部分和關鍵環節，科技成果轉化不僅僅指單個具體成果的轉化應用，成果轉化是企業復雜的、系統的技術經濟活動。煙草企業是成果轉化組織實施與應用的主體，企業擁有的科技成果資源和技術創新能力是成果轉化的“源”；科技成果轉化雖然以應用為目的，但能否順利地得到轉化應用，需要從項目選題立項、實驗室開發、中試、工業化試驗、應用等創新鏈條的全過程出發來推動。貫穿于這個鏈條的各個環節，企業內外成果轉化制度、政策、機制、組織、管理、投入等環境和條件要素的優化組合和協同支撐，有利于促進科技成果更好、更快地轉化為現實生產力，最終提高行業總體的科技創新效益和整體的技術水平，體現成果轉化的“流”。

圖2 加速煙草科技成果轉化對策模型Fig.2 Game model for tobacco S&T achievements transformation

以問卷調查和實地調研得到的影響因素為依據，結合這些因素產生的深層次原因，構建了加速煙草科技成果轉化對策模型。對策建議包括行業層面的實施科技項目后評價制度，建立行業科技成果公共信息共享平臺，探索科技成果使用權、處置權和收益權試點與加強成果深化研究并及時形成標準，以及企業層面的健全科技人員績效評價機制，健全科技成果評價機制，加強對科研人員成果轉化政策、制度激勵，加強企業科技成果轉化的組織實施與加強科技成果的系統集成轉化共9個方面，如圖2所示。

4 加速煙草行業科技成果轉化的對策建議

4.1 在行業內實施科技項目后評價制度

科技項目后評價是指對已經完成的項目的目的、執行過程、效益、作用和影響所進行的系統的客觀的分析[5]。在煙草行業內實施科技項目后評價制度，并將后評價結果作為評判企業創新活動開展好壞的重要依據之一，可以進一步促使企業負責人和科研人員成果轉化意識的提高、更加注重提高科技項目完成質量、提高項目驗收標準，重視對成果的持續改進和配套投入，及時有效地將科技成果轉化。

4.2 構建行業科技成果公共信息平臺

由國家局有關部門具體負責行業科技成果公共信息平臺的建設，在理清知識產權與技術使用關系基礎上，信息平臺的建設和運行實行統籌規劃、分層管理、開放共享、動態調整的策略。對行業科技計劃項目成果，承擔單位在項目完成后按照規定將成果摘要信息匯交到公共信息平臺，平臺中的科技成果摘要信息，除涉及行業安全、重大社會公共利益和企業商業秘密外，應向全行業內部公布，從而降低行業內各企業與科技成果對接的難度。對重大科技專項的階段性成果信息，經梳理后通過平臺定期公開、形成有效共享，使企業能及時地掌握到這些信息，指導企業的自主研發，推動科技成果的推廣與應用。

4.3 探索行業科技成果使用權、處置權和收益權試點

開展行業科技成果使用、處置和收益管理改革試點，把科技成果的使用權、處置權和收益權賦予創造成果的單位，允許試點單位采取轉讓、許可、作價入股等方式轉移科技成果，所得收入全部留歸單位自主分配，以激勵對成果創造做出重要貢獻的機構和人員，進一步調動科技人員創新積極性。對進入公共信息平臺的企業級科技成果，如項目承擔單位即成果擁有人在合理期限內沒有實施轉化，行業管理機構可以指定有實施條件的單位在一定期限和范圍內有償或者無償地實施轉化，但被指定實施的單位不享有獨占的實施權和再許可的權利。在科技成果使用方獲得成果使用效益或者提高了再創新、再創造的起點后，應當與成果權利人商定合理的使用費，給予成果權利人足夠的補償。從而加速行業內企業之間技術要素的順暢流通。

4.4 加強科技成果深化研究，并及時形成標準

技術的穩定性、可靠性、系統性是科技成果轉化的重要條件之一。一方面，從實驗室出來的科技成果距離工業化生產、規模化應用還有一定的距離，在其最終應用前往往還需要進行一系列改進提高，以解決工藝可靠度、品質合格率、參數穩定性等問題。另一方面，以成果形成的核心技術或主導產品為基點，加強對技術鏈條的延伸拓展研究，進一步提高技術的系統性、完整性。同時，對這些成熟的、系統的、適宜在行業推廣的新技術、新工藝、新材料、新產品、新方法，要注重將其標準化，及時形成行業標準，推動先進適用技術的推廣和應用。

4.5 健全科技人員績效評價機制

健全有利于成果轉化應用和以對行業發展的實際貢獻為導向的科技人員績效評價機制。在評價科技人員績效時，不僅要看其完成的科研成果數量、等級，還要看其成果的轉化應用、產生的經濟社會效益情況，促使科研工作從項目立項到結題的小循環到注重成果應用、強化成果轉化的大循環轉變。通過將科技成果、論文、專利、標準與成果轉化效果、產生的效益相結合綜合考量科研績效，使科研人員樹立起科技成果只有通過轉化才能體現科研價值的觀念，緊貼生產經營管理實際需求、突出當前科研工作中的熱點重點難點問題開展選題，保證科技創新的針對性、實用性、實效性。同時，把科技成果轉化當作項目研發過程的延續，徹底改變“重立項、輕轉化，重成果、輕效益，

重學術、輕應用，重研發，輕工程”的狀況。

4.6 健全科技成果評價機制

建立有利于科技成果轉化應用的科技成果評價機制。強化科技成果分類評價與轉化應用導向結合的評價方式。應用研究和技術開發類成果的評價標準，應以滿足企業技術需求、推動技術進步為導向，以技術創新和集成、轉化應用的效果、產生的經濟社會效益等為主要評價指標，改變應用型科技項目評價體制中重學術水平輕轉化應用的現象，從根本上激發將應用型研發成果進一步工程化的動力。科技成果若是一項技術，就要求該技術能進入產品設計或工藝環節得到應用。科技成果若是一個產品，則該產品需能用現有的技術條件生產出來，并被市場接受、支撐品牌發展。要充分發揮科技成果評價在推動成果轉化中的重要引導作用，避免“只出成果不出效果”傾向，提高科技成果的“含金量”。

4.7 加強對科研人員成果轉化的政策、制度激勵

企業科研人員具有成果轉化的動力是成果轉化績效提升的基礎，因此，要切實加強對科研人員的激勵從而使其產生加速科技成果轉化的動力。對科研人員成果轉化的激勵主要有：第一，明確科技項目負責人項目法人激勵機制。針對應用技術研究和技術開發類項目，科技管理部門要在項目驗收環節，把科技成果的轉化程度作為一項重要的指標進行考核評價，以引導科研人員在研發過程中，有意識地把科研與應用有機結合起來。同時針對技術創新類科技成果轉化越到后期，事先沒有預料到的技術問題暴露得越充分等問題，項目負責人應責無旁貸地予以支持解決。通過建立科技項目法人激勵機制，使科研人員在科研項目立項階段，更充分考慮技術的創新性、成熟性、實用性；在項目完成后，更有責任和動力去促使成果技術得到轉化；第二，制定具體明確合理的成果轉化獎勵制度，對于職務科技成果轉化、轉讓取得的收益，企業應當對完成該項科技成果及其從事成果轉化做出重要貢獻的人員給予獎勵。同時，對被應用成果的主要科研人員和推廣應用人員在職稱評定或晉升時應適當傾斜；第三，制定企業科技成果轉化項目納入科技計劃的制度，加大推廣類項目的立項數量，對經評定的成果轉化項目，加大資金、人員、條件等投入，且以科技項目的形式對成果轉化應用項目進行管理和考核，從而使企業科技成果轉化工作真正落到實處，也有利于打開從事科技成果轉化推廣工作人員職稱、職務的晉升通道，提高從事科技成果轉化推廣人員的積極性。

4.8 加強企業科技成果轉化的組織實施

煙草企業科技成果轉化是一個多部門共同參與實施的過程，需要與成果相關的各部門之間的有機銜接。企業應根據實際情況，加強對成果轉化實施與管理的整合，定期梳理、篩選出一批創新性強、成熟度高、知識產權清晰、推廣價值大的研究成果，編制推廣應用計劃和方案，并對企業成果轉化的總體工作進行管理和推進。在煙葉主產區省級局（公司），應強化地級市公司煙葉生產技術中心的技術推廣功能，拓展基層技術推廣站的技術服務功能，形成以省級煙草科研所、地市級公司煙葉生產技術中心、基層技術推廣站為主體的煙葉生產技術推廣體系，并做到合理分工和定位：省級煙草科研所要抓好共性和關鍵技術攻關，地市煙葉生產技術中心要做好技術成果的集成和轉化，基層煙站要做好技術服務和輻射，有效實現技術成果從實驗室到田間的落地和應用。同時，通過工商研農協同創新模式，加強現代煙草農業科技示范園區建設，促使其真正成為科技成果的集成推廣應用和新技術試驗示范和孵化的基地。

4.9 進一步加強科技成果的集成轉化

科技成果轉化往往是一個系統工程，核心、關鍵技術的成功應用，往往都要借助相關配套材料、工藝、技術、零部件的配套支撐，因此，煙草企業要高度重視科技成果的集成與轉化。首先，在企業制定科技計劃時，要重視科技項目的計劃性、前瞻性，加強科技計劃項目之間在頂層設計上的有效銜接和集成，提高技術的系統性和完整性。其次，企業已有的不少成果僅是對技術鏈上某個環節或局部的突破，還沒有形成技術體系，離實際應用尚有距離。將特色工藝，增香保潤，降焦、減害，原輔材料等不同學科領域的技術成果進行橫向系統集成和組裝，即可形成具有功能倍增性和協同適應性的有機整體，更加有利于成果價值的提升和轉化應用。第三，現有技術或改良技術融合在一起，形成成果群整合，使新成果、新技術及時在產品上轉化應用，進而提升成果轉化的整體效能。

5 小結

本文以煙草行業科技成果轉化調查問卷數據為主要依據，結合實地調研結果，分析了當前行業科技成果轉化工作中存在的主要問題和不足，提出了加速行業科技成果轉化的對策建議。這些對策建議為行業各層面出臺加速科技成果轉化的政策措施、建立運行高效的成果轉化工作機制等提供了思路和方法，從而使行業科技成果轉化建立在更加扎實、有效的工作基礎之上，進一步加速煙草科技成果的轉化應用，提高行業科技創新的總體效果和效益。

[1]吳紅,常飛.基于魚骨圖和模糊綜合評價的有效技術創新識別認定研究[J].科技進步與對策,2013，30(1):33-37.

[2]董皓,李紀華.基于因子分析法的陜西省旅游產業影響因素分析—以旅游業發展研究專家的336份問卷調查為例[J].統計與信息論壇,2013,28(12):88-94

[3]殷群,賈玲艷.產業技術創新聯盟內部風險管理研究—基于問卷調查的分析[J].科學學研究,2013,31(12):1848-1853.

[4]秦旋,荊磊.綠色建筑全壽命周期風險因素評估與分析:基于問卷調查的探索[J].土木工程學報,2013,46(8):123-135.

[5]汪志波,鄭新章,于川芳,等.基于全生命周期的科技計劃項目后評價研究[J].技術與創新管理,2012，33(6):647-650．

Factors in fl uencing transforming tobacco R&D products into practical application and relevant suggestions

WANG Zhibo1,ZHANG Xiaogang2,ZHANG Shihua1,YU Chuanfang2,ZHENG Xinzhang1
1 China Tobacco Science & Technology Information Center, Zhengzhou 450001,China；2 Zhengzhou Tobacco Research Institute, China National Tobacco Corporation, Zhengzhou 450001, China

This paper adopted descriptive statistics analysis to study influencing factors in transforming tobacco R&D products into practical application based on questionnaire acquired from tobacco enterprises.Relevant strategy model and suggestions were also proposed.

tobacco; R&D products; questionnaire survey; on-the-spot investigation; in fl uencing factors; suggestions and proposals

汪志波，張曉綱，張仕華，等.煙草科技成果轉化的影響因素及對策建議[J].中國煙草學報，2015,21（5）

鄭州煙草研究院院長科技發展基金項目（No.602012CA0100）；中國煙草總公司2012年度科技面上項目（No.602011CZ0600）

汪志波（1978—），男，碩士，工程師，主要從事技術創新管理與科技評估、評價的研究工作，Tel：0371-67672779,Email:wzb0622@sohu.com

鄭新章（1962—），男，研究員，主要從事科技情報、科技評估評價的研究和管理工作，Email:zxz@tobaccoinfo.com.cn

2014-10-12

:WANG Zhibo, ZHANG Xiaogang, ZHANG Shihua, et al.Factors in fl uencing transforming tobacco R&D products into practical application and relevent suggestions [J].Acta Tabacaria Sinica, 2015, 21(5)