一起境外認證機構違規認證案的啟示

■文/孔春紅 李桂軍

一起境外認證機構違規認證案的啟示

■文/孔春紅 李桂軍

【案 情】

2014年3月，T市H區質監局根據國家認監委管理體系網格化檢查工作的部署，在轄區內開展管理體系認證執法檢查中，發現T市某刃具有限公司提供的ISO9001: 2008質量管理體系認證證書，該證書標明為美國某質量認證國際有限公司（以下簡稱“美國Q認證公司”）認證，認證公司地址為美國南卡羅萊納州哥倫比亞市X商業大道XXX號，發證日期為2013年4月18日，證書有效期至2016年4月17日。經查證，某刃具有限公司并沒有直接與美國Q認證公司簽訂認證合同，而是通過W市的A國際標準認證有限公司（以下簡稱“A認證公司”）進行ISO9001的認證，該公司為美國Q認證公司設立的代表機構。進一步調查結果表明，美國總部直接向中國企業實施了審核并頒發認證證書，美國Q認證公司提交的說明材料也證實了這一情況。執法人員通過國家認監委查詢后發現，美國Q認證公司和A認證公司均不在經國家認監委批準的認證機構名錄之中。

【處 理】

根據我國《認證認可條例》規定，認證機構在我國進行認證活動都需要國家認監委的批準，任何單位和個人未經國家認監委批準，均不得在我國境內從事認證活動。國家質檢總局2011年發布的《認證機構管理辦法》第33條（2015年質檢總局第164號令修改第31條）明確規定，“境外認證機構在中國境內設立的代表機構及人員，不得從事簽訂認證合同、組織現場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等活動，不得直接或者變相從事認證培訓和認證咨詢活動”。美國Q認證公司及其在我國設立的代表機構A認證公司未經國家認監委批準，在我國從事質量管理體系認證活動，其行為違反了《認證認可條例》的規定，應當依法承擔法律責任。

本案中，A認證公司作為美國Q認證公司的代表機構，與某刃具有限公司簽訂了認證合同，收取了認證費用，其行為明顯違反了《認證認可條例》第13條的規定，應當依據該條例第58條第二款的規定實施行政處罰。但在案件審理過程中，對美國Q認證公司向某刃具有限公司出具質量體系認證證書的行為如何定性處理，引起了爭議。一種意見認為，美國Q認證公司未獲得國家認監委批準，在我國從事認證活動，違反了《認證認可條例》第9條規定，應該依據該條例第57條規定予以處罰。另一種意見認為，美國Q認證公司未直接與某刃具有限公司簽訂合同，也未直接收取認證費用，而是應A認證公司委托，派出審核員進行認證審核后，依據其認證規則出具了認證證書，郵寄給A認證公司后再由A認證公司頒發給某刃具有限公司（由于A認證公司為新設代表機構，尚未發生費用結算）。按我國認證認可法律法規規定，美國Q認證公司的行為屬非法認證，其出具的認證證書在我國境內屬無效證書。但本案的認證活動均由A認證公司組織實施，且A認證公司已經依法承擔了違規認證的法律責任，對美國Q認證公司涉及違規認證的行為已由其代表機構承擔，不應再對美國Q認證公司處罰。而且，美國Q認證公司作為境外機構，調查、取證及查處、送達等程序均難以實現。在案件辦理過程中，美國Q認證公司積極配合，提交了相關的證據材料，并主動向國家認監委辦理認證機構的申請批準工作，依法應該從輕處理。案件審理委員會最終采納了第二種意見，向美國Q認證公司發出了責令改正通知書，向A認證公司作出了行政處罰決定。其后，A認證公司按期履行了行政處罰決定，并重新注冊登記為外商投資的認證機構獲得了國家認監委的批準。

【啟 示】

根據我國《認證認可條例》規定，境外認證機構在我國境內從事認證活動，需要經過國家認監委的批準。境外認證機構在中國境內設立的代表機構及人員不得從事認證活動，這是由代表機構的性質所決定的。代表機構不是認證機構的分支機構，而是辦事機構，其工作職能只能是一般的業務宣傳和推廣工作，不得從事相關認證活動。如何判斷是否從事認證活動，《認證機構管理辦法》列舉了不得簽訂認證合同、不得組織現場審核、不得出具審核報告、不得實施認證決定、不得收取認證費用、不得直接或變相從事認證培訓、不得直接或變相作認證咨詢等“七個不得”活動，但不局限于這些活動。

對于是否屬于從事其他與認證有關的活動，要依據具體活動的事實予以判斷。通常，根據認證過程的具體安排，從上述“七個不得”派生出來的禁止事項也應當包括：（1）不能受理認證申請作合同預評審；（2）不能作審核計劃預安排；（3）不能作審核人員專業預評定；（4）不能與審核員簽訂勞動/勞務合同；（5）不能以代表機構名義向企業發收費或催費通知單；（6）不能保留審核案卷及以上活動的所有記錄。當然，辦法規定代表機構不得直接或者變相從事認證培訓和認證咨詢活動，但對于舉辦大型推介會、標準宣貫、業務咨詢等這些活動是否有變相培訓和咨詢的嫌疑，應當依據活動的性質和事實加以判斷，不能過于擴大化。認證市場的健康發展，需要有強力的監管、完善的體制，但唯有監管顯然不夠，如何使認證市場健康發展，需要社會、企業甚至消費者的共同努力。尤其是對認證市場的另一個主角——企業來說，認清認證機構的認證資質，而不是盲目地為認證而認證，極其的重要。境外機構能夠在我國進行非法認證，暴露出企業對認證認識不清的事實。部分企業為獲得認證證書而認證，這是違背認證本質的，而“外來的和尚會念經”等盲目觀念則助長了這種非法認證存在的可能。對需要認證的企業來說，委托不具備相應資質的認證機構提供認證服務，可能還要承擔使用無效證書帶來的風險后果。隨著企業的認證意識逐漸增強，企業對認證及認證機構的要求越來越高，對認證機構的選擇也更加理性。通過查處違規操作的認證機構，可以使得認證市場的宏觀環境得到一定凈化，也促使認證市場得到進一步規范，從而保障企業的合法權益，促進認證事業的健康、有序發展。

（作者單位：江蘇省泰州市質量技術監督局）