居民消費與創新能力關聯性研究

仰海銳，朱云鵑，曾瓊瓊

(安徽大學商學院，安徽合肥　230601)

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居民消費與創新能力關聯性研究

仰海銳，朱云鵑，曾瓊瓊

(安徽大學商學院，安徽合肥230601)

摘要：基于1986~2012年樣本數據，從總量和結構兩個角度研究居民消費與創新能力之間的關聯性。對數據單位根檢驗、協整分析以及Granger因果檢驗顯示：居民消費與創新能力表現出一定的關聯性為：提升創新能力對促進居民消費具有顯著的積極作用，而居民消費對創新能力的提升作用不明顯，城鎮居民消費對創新能力的提升比農村居民消費更為顯著；居民消費結構構成原創能力的Granger原因，兩者呈長期負均衡關系。為此，應充分發揮創新能力在促進居民消費和拉動內需中的積極作用，形成有效傳導機制，使居民消費成為創新能力提升的重要驅動力。

關鍵詞：城鎮居民消費；農村居民消費；創新能力；國內需求

經過一系列的改革與調整后，中國經濟取得了顯著的成效。近年中國平穩保持著全球最高的經濟增長率，已躍居世界第二大經濟體。中國2013年GDP增長率依舊保持著7.7%的較高增幅，但形成反差的卻是居民消費占GDP的比重呈不斷下滑趨勢。從近十幾年的數據來看，居民消費占GDP的比重從2000年的62.3%降至2013年的35%。內需不足始終是中國經濟發展過程中的一大癥狀，林毅夫將這種較高的經濟增長率與較低消費率并存的局面形容為“煎焦了的凍魚”[1]。與之相仿的另一“癥狀”則是創新能力的薄弱，尤其是自主創新能力較之國外仍存在一定差距，2012年中國對外技術依存度為38%左右，而美國、日本等發達國家僅為5%左右。這一不斷下滑的居民消費比重與薄弱的自主創新能力是否存在某種因果上的關聯性呢？這將是本文研究的核心。

一、研究綜述

“創新”概念的直接提出，可以追溯至1911年熊彼特在其著作《經濟發展理論》中的闡述。1939年熊彼特首次比較系統地闡述了創新理論。熊彼特認為創新是一種新的生產函數，而生產者是創新的主體，主導著創新的發生與實現，消費者則更多的是被動地接受著創新所帶來的變化[2]。這種觀點肯定了生產者在創新中所扮演角色的重要性，但未重視消費者在創新中所起到的促進作用。在大數據時代，消費者的消費需求更容易被表達且易被生產者所獲取，為生產者的創新提供動力并指引方向。所以相關學者也從不同角度對消費與創新之間的關系做出新的探索。

麻省理工學院的馮·希普爾與范德·沃夫從技術創新源泉角度揭示了消費者在創新中的重要作用。其中馮·希普爾在《技術創新的源泉》一書中按來源將創新不同分為制造商創新、供應商創新以及用戶創新，這里的用戶創新即可視為消費者創新。其研究顯示：在科學儀器領域的技術創新中，77%的成果來源于用戶創新，僅有23%來自于制造商的成果；范德·沃夫在對以氮氣和氧氣為原料的設備創新中的研究也顯示出相似的結果：其中42%來自于用戶創新、33%來自于供應商創新，僅17%來自制造商創新[3]。可以看出，消費者在某些領域的創新能力或創新作用是不容忽視的，甚至遠高于生產者。

日本學者齋藤優在其著作《技術開發論》中直接提出“需求是發明之母”，且這種需求的形成路徑是“個人需求—社會需求—市場需求”[4]，基本肯定了消費對創新的直接驅動作用。英國著名經濟學家馬歇爾更加注重消費者對需求的驅動性，指出“一切需要的最終調節者是消費者的需要”[5]，顯然技術上或創新上的需要也包括于此。當然，不同市場環境下消費對創新的驅動也呈現出多樣性：“在消費的需求和供給之間，當供大于求時, 更容易引起提高質量、降低成本、開發新產品的技術創新；而供不應求時，則更多地引起以擴大生產規模、提高效率為目的的技術創新”[6]。基于市場層面的研究顯示，出現在各個領域的重要創新有60%~80%是生產需要和消費需求激發的[7]。

隨著經濟的發展，中國居民的消費總量與結構也發生著深刻的變化，不同的社會形態也對應著不同的消費模式，從原始社會到農業、工業社會再到當前社會形態，消費也依次經歷著原始生態消費、線性消費以及可持續消費等模式的演變[8]。同時，消費結構也不斷升級，而升級的最大體現就是消費者在不同消費領域和消費品上支出比重的變化。基于此理論，可以將居民消費結構分為3種不同層級的階段：(1)初級階段，此階段內居民消費以滿足基本生存需求為主；(2)中級階段，居民在基本生存需求領域的消費比重下降，而發展型消費比重增加，通常表現為食品方面支出的減少而教育、醫療、交通等領域支出增加；(3)高級階段，居民消費更加多樣化，保健領域及精神層面的消費支出占比較大[9]。目前中國居民消費整體處于中級階段并不斷向高級階段發展，所以對相應消費領域的需求逐漸提高，進而會對創新，尤其是技術創新提出更高的要求。

從上文對相關研究的梳理可以發現，學者已對消費與創新兩者的關系做出了前期探索，但大多集中于理論層面，實證分析較為稀缺，且更多來自于國外學者的研究，直接立足中國國情的極少。隨著中國居民消費水平與結構的提升和調整以及對創新的重視，研究居民消費與創新能力之間的關聯性有較強的現實意義和必要性。本文利用《中國統計年鑒》中1986~2012年相關數據，從居民消費總量及結構兩個層面檢驗居民消費與創新能力之間的關系，并對檢驗結果做相應分析，提出相應對策建議。

二、研究設計及變量選取

在變量的選取上，筆者主要參考前人較為成熟的研究成果，并盡量與統計年鑒口徑保持一致，以便數據獲取的嚴謹性。《中國統計年鑒》在居民消費統計上包含城鎮居民消費總量與農村消費總量，并在居民消費結構上將消費支出劃分為食品、衣著、居住、交通通信、文教娛樂、醫療保健等8個主要領域，統計了居民食品消費支出占總消費支出的比重，即恩格爾系數。恩格爾系數不僅反映了居民食品消費支出的比重，還是衡量一個國家富裕程度的標準之一，因此選擇恩格爾系數作為居民消費結構的代表變量具有重要的經濟學意義。

較之居民消費變量，創新能力變量的界定在學術界則存有更為廣泛的觀點與爭議。根據麻省理工學院《技術評論》的定義，創新能力代表著一個國家為推進世界技術前沿而提供有利環境的程度，它測度的是一個國家產生具有商業意義的創新成果的潛力[10]。本文的研究更多著眼于國家宏觀層面的創新能力，與微觀的組織創新能力或企業創新能力在評價上存有一定差異。經濟合作與發展組織(簡稱OECD)也較早地對國家創新能力進行了相關的測度與研究，在其研究過程中逐漸深化了對國家創新能力的認知，并最終認為國家創新能力是多種因素的集合體，其中包括創新的環境因素、集群因素、大學教育以及其他中介因素[11]。這一研究成果為后續國家創新能力研究奠定了框架基礎，并得到進一步發展。盡管OECD關于國家創新能力的界定較為科學系統，但由于各國國情及創新境況的差異，在具體操作過程中很難完整地實施。所以，本文沿用Suarez在其研究中提出的關于國家創新能力的界定與測度，認為國家創新能力是一種創新能力理論在國家層面的應用，其中包涵與國家創新能力層面相關的諸多因素，如學校教育、知識產權制度、法律環境等等，并最終提出以專利水平作為衡量國家創新能力的主要指標[12]。同時也更多考慮到中國的具體國情，國家在專利申請與保護領域的制度越來越完善，并將專利的統計分為3種，即發明專利、實用新型專利以及外觀設計專利。將專利分門別類，有利于全面地反映國家創新能力，也滿足本文研究的需要[13]。

本文中的原始計量數據全部來自于國家權威部門編制的《中國統計年鑒》和《中國科技統計年鑒》等，其余數據均根據原始數據計算而得出。考慮到代表變量間單位、數據大小之間存在的差異，筆者將對各原始數據進行統一的對數變換，能有效減弱異方差對原始數據造成的影響，所以將對所有代表變量的原始數據進行去對數運算，并表示如下：其中居民消費總量表示為lnconsume，城鎮居民消費總量表示為lnconsume1，農村居民消費總量表示為lnconsume2，城鎮居民消費恩格爾系數表示為lnCEC，農村居民消費恩格爾系數表示為lnUEC，專利授權總量表示為lnpatent，發明專利授權總量表示為lnpatent1，實用新型專利授權總量表示為lnpatent2，外觀設計專利授權總量表示為lnpatent3，代表原始創新能力的變量lnpatent1share表示發明專利授權總量占3種專利授權總量的比重，該比重越高，說明中國的原始創新能力越強。

在具體分析過程中，選用Eviews8.0作為計量分析軟件，首先對取對數后的各代表變量數據進行ADF平穩性檢驗，以確定其是否具備相應的穩定性，為后續計量分析奠定基礎。在此基礎上對不平穩的變量數據進行Johansen協整性檢驗，確定其協整性，決定是否進行下一步的Granger因果關系檢驗。最后對所有通過上述檢驗的平穩變量進行Granger因果關系檢驗，以達到本文研究的目的[14]。

三、計量分析及討論

(一)ADF單位根檢驗

從表1中可以看出，變量lnpatent、lnpatent1、lnpatent3、lnconsume及lnconsume1在5%水平上平穩；而變量lnpatent2、lnpatent1share、lnconsume2、lnCEC和lnUEC原數據的ADF檢驗在5%水平上表現的不平穩，但經過一階差分后的變量Δlnpatent2、Δlnpatent1share、Δlnconsume2、ΔlnCEC以及ΔlnUEC均在5%水平上表現平穩。

表1ADF單位根檢驗結果

表2Johansen協整檢驗結果

(二)Johansen協整檢驗

從上述ADF單位根檢驗的結果得知，lnpatent2、lnpatent1share、lnconsume2、lnCEC和lnUEC為I(1),所以接下來將從量與結構兩個角度對變量之間進行Johansen協整檢驗，以確定相關變量之間是否存有長期均衡的關系。從表2可以看出在5%的置信水平上，實用新型專利授權量與農村居民消費量構成長期均衡關系；同時，城鎮居民消費結構與農村居民消費結構均與原始創新能力構成長期均衡關系。其長期均衡關系分別如下：

lnpatent2=1.525 153lnconsume2+2.732 423

lnconsume2=0.655 672lnpatent2-1.791 573

lnCEC=-0.426 779lnpatent1share+

2.722 809

lnpatent1share=-2.343 133lnCEC+

6.379 903

lnUEC=-0.242 962lnpatent1share+3.296 280

lnpatent1share=-4.115 870lnUEC+13.567 06

從關系式可以看出，農村居民消費總量與實用新型專利授權量存在長期的正向均衡關系；城鎮居民消費結構與農村居民消費結構同原始創新能力形成長期的負向均衡關系。

(三)Granger因果關系檢驗

通過前面的單位根及協整關系的檢驗可以看出lnpatent2和lnconsume2、lnCEC和lnpatent1share以及lnUEC與lnpatent1share之間均通過了協整檢驗，并呈現出長期均衡的關系。同時lnpatent、lnpatent1、lnpatent3、lnconsume及lnconsume1為平穩序列，所以接下來可以對lnpatent和lnconsume、lnpatent1和lnconsume1、lnpatent3和lnconsume1以及前面通過協整檢驗的3對變量進行Granger因果關系檢驗。在滯后期數的選擇上，綜合考慮了AIC和SIC準則以及變量的現實意義，所以選擇了滯后期1、2、3進行比較，盡量使研究趨于嚴謹。具體檢驗結果如表3所示。

從表3可以看出，無論從總量上還是結構上，居民消費與創新能力都表現出一定程度的因果關聯性。第一，在居民消費量與專利授權量間的Granger因果檢驗中，專利授權量均構成居民消費量的Granger原因，說明創新能力的提升能夠帶動居民消費總量的增加，但居民消費量對專利授權量的Granger原因表現并不明顯，只有城市居民消費量在滯后一期時表現為外觀設計專利授權量的Granger原因，這表明中國居民消費未能成為刺激創新的重要驅動力。第二，從不同滯后期的選擇上看，創新能力對居民消費的影響在滯后三期時均表現得最為顯著，說明中國專利從授權到轉化為生產力或商品并在市場上大規模推廣、為消費者所購買，通常需要一個較為漫長的周期。盡管居民消費對創新能力的驅動力表現不明顯，但從城鎮居民消費對外觀設計專利的影響可以看出，中國現階段居民消費對創新能力的促進作用多表現為較低層級的外觀改良，但這并不意味著居民對發明專利和實用外觀專利帶來的商品與服務缺乏需求，如何發掘這一消費需求并轉化為創新的驅動力，將是一個值得研究的問題。

從結構的檢驗結果來看，更多地表現為居民消費結構對原始創新能力的Granger原因，前面的協整檢驗顯示出居民消費結構與原始創新能力的負向均衡關系，說明居民在食品消費方面支出比重越小或在食品外其它消費領域比重增加越有利于原始創新能力的提升。再考慮到恩格爾系數特殊的經濟學意義，所以居民消費結構對原始創新能力的影響，一方面可以理解為居民擴大對其它領域消費品的支出驅動了新技術的發展；另一方面也說明原始創新能力的提升同樣需要來自國家經濟的支撐，通常表現為科研經費的投入、科技人才的培養等。而原始創新能力未表現為對居民消費結構的Granger原因，說明現階段中國仍未形成有效的創新驅動型經濟體，這也與相關學者研究得出的中國經濟發展主要依賴于生產要素投入的觀點[15]相左。同時，居民消費結構的變化也不只是單純的技術創新就能得以改變。

表3Granger因果關系檢驗結果

注：*表示在10%的水平上顯著；**表示在5%的水平上顯著；***表示在1%的水平上顯著。

四、相關建議與對策

第一，創新能力是居民消費的Granger原因，創新能力的提升能促進居民消費總量的增加。所以在促進內需的過程中，不應忽視技術創新給消費帶來的增長點，應加大對創新的投入力度，尤其是經費的投入；同時，要提升將專利技術轉化為生產力或商品的能力，縮短商品研發周期，并盡快推廣到市場當中，以供消費者消費。從增加消費角度而言，實用新型專利和外觀設計專利能更快地應用到市場當中，促進消費。相比較而言，發明專利推廣至消費市場的周期較長，所以單純地強調原創能力是盲目的，發明專利也應具備快速應用并推廣消費的功能，這可能不僅是研發的能力，同樣涉及營銷能力、消費者偏好和接受程度等，總之，要不斷地提升創新能力以帶動居民的消費，同時創新要顧及居民的消費偏好。

第二，居民消費不是創新能力的Granger原因，一方面說明中國目前的消費對創新能力的提升影響不顯著，創新能力的提升仍主要依賴于科研經費與科技人力資源的投入，消費只是作為一種輔助驅動力，并未主動地起到激勵的作用；另一方面說明居民在消費過程中并未積極地將商品消費感受反饋給發明者，以供發明者改良，這可能源自消費者的習慣，亦或是反饋機制的缺乏。所以，科研機構尤其是企業的研發機構，并不是將研發的產品推廣至市場就結束，而應對消費者形成一種追蹤機制，及時獲取消費者對產品的訴求，以供下一次的改進和更新。同時，對消費者進行消費引導也是十分必要的，尤其在開放的市場競爭環境中，國外以其較高的技術水平吸引了國內部分消費者的偏好，比如汽車和電子產品市場等，國內即使做出再多努力在短期內也很難改變這一局面，所以要注重對消費者的消費引導。

第三，居民消費結構構成原始創新能力的Granger原因,說明消費多樣性更有利于原始創新能力的提升，所以要不斷地刺激內需，尤其是不同消費領域的消費需求。同時，也說明原始創新能力的提升離不開國家整體經濟的支撐，在國家富裕的前提下才有更多的科研經費投入，為原始創新能力的提升提供更為優越的條件，同時帶動消費的增長，如此形成一個良性循環的經濟發展圈。只有在經濟平穩發展的前提下，物價穩定、收入增加，消費者才會有更多的財富去增加食品以外的開支，才有可能對創新產生更多的驅動力。

五、結語

本文只是對居民消費與創新能力之間的關系在中國背景下的一種探索，肯定了創新能力對居民消費顯著的積極作用，為拉動內需提供了一種思路；也說明目前中國居民消費對創新能力的提升作用不明顯，未發揮到相應的驅動作用，創新能力的提升仍主要依賴科研經費及科技人力資源的投入。

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Researchonrelevanceofresidents’consumptionandinnovationability

YANGHai-rui,ZHUYun-juan,ZENGQiong-qiong

(SchoolofBusiness,AnhuiUniversity,Hefei230601,Anhui,China)

Abstract:Based on the sample data from 1986 to 2012, the paper researches the relevance of residents’ consumption and innovative ability from two aspects: total amount and structure. Through the data unit root test, co-integration analysis and Granger causality test, it shows that: residents’ consumption and innovation ability shows a certain relevance: improving innovation ability has a significant positive effect on promoting residents’ consumption, while the effect of residents’ consumption on the promotion of innovation ability is not so obvious; the effect of consumption on the promotion of innovation ability of the urban residents is more significant than that of rural residents; as for the Granger reason for the original ability of residents’ consumption structure, these two show a long-run relationship of disequilib-rium. Therefore, the positive role of innovation ability on promoting residents’ consumption and stimulating domestic demand should be fully played, and form an effective transmission mechanism, which can makes residents’ consumption become an important driving force for promoting innovation ability.

Key words:urban residents consumption; rural residents’ consumption; innovation ability; domestic demand

中圖分類號：F126.1

文獻標志碼：A

文章編號：1671-6248(2015)01-0070-06

作者簡介：仰海銳(1989-)，男，安徽安慶人，管理學碩士研究生。

基金項目：國家自然科學 (71372183)；教育部人文社會科學研究項目(11YJA630013)

收稿日期：2014-10-20