基于知識創新體系的高校專利管理

張輝　劉洋

摘要：知識創新是通過科學研究獲得新的基礎科學和技術科學知識的過程。知識創新所獲得新技術可以通過專利活動來轉化。知識創新體系的功能是知識的產生、擴散和傳播。高校專利技術具有轉移性和融人性的特點?；谥R創新體系的高校專利管理應當注重強化知識產權意識，發揮信息情報作用，健全專利管理體系、推進專利實施轉化。

關鍵詞：知識創新；集群；高校專利管理

中圖分類號：C31 文獻標志碼：A

1.知識創新體系和集群知識創新體系

高校是知識精英和科技成果的匯集地，是知識創新的重要源泉。大學理念是構建大學知識創新體系、提升自主創新能力的根本所在。大學理念是大學發展價值取向的集中體現，使大學具有強大的內驅力，對大學的發展定位和發展趨勢有著巨大的凝聚與導向作用。隨著經濟全球化的加速發展，服務與依托經濟發展的知識創新體系又逐步發展成為集群知識創新體系。集群是一種空間聚集現象，著名經濟學家馬歇爾認為，專門的企業及其支撐機構會因為各種原因集中于特定地方，尤其是由于高新技術產業的成功發展使產業集群成了一個重要的經濟現象。產業集群是指為了獲得新的和互補的技術，從外部資產和知識利用的結合中獲得收益。產業集群下的知識創新是不同主體和機構間復雜的相互作用的結果，也是系統內部各要素之間的相互作用和反饋的結果。建立知識創新體系的動機主要來源于集群成員間相互間復雜的學習動機、保持領域領先的推動創新、不斷地提升自身在國際技術經濟分工中的地位等提高企業核心能力的諸多因素。產業集群對創新的推動作用不僅表現在提供人才、資金等有形資源上，更重要的是集群內部的知識轉移。在產學研用創新系統中，集聚產生最新技術、專業知識及訣竅的及時流動和傳播，產生新思想、新資源與新技術的融合與集成。在產業集群內，因為地域的接近和相互了解，產學研用間的聯系更為緊密。高校和科研機構能及時把握集群內企業的需要，從而進行有針對性的開發、研究和人才培養；而集群內企業也對科研機構和高校的作用和成果有更直觀的認識，必然會促使其不斷加強產學研用的合作和互動。

產業集群能夠帶來集聚效應，可以使知識在集群內充分轉移和傳播，這種轉移和傳播反過來又進一步促進了創新知識的發展。高校的專利技術要想在知識創新體系中得到轉移和傳播，就需要發揮集群效應，深入研究在集群內的轉移方式，加快專利技術在集群下的創新體系內轉移的速度，在轉移中實現有效的知識耦合，將專利技術迅速地轉化為生產力，提高集群的競爭能力。

2.基于知識創新體系的高校專利管理工作的特點

高校科研工作者是高校專利產生的主體，科研工作一部分被推向市場，科研人員從熟悉的實驗室來到陌生的市場，校園自由的知識創新氛圍和社會多元的科研需求得以廣泛結合。教授學者們的科研成果可能遠離社會經濟發展需求和企業應用，無法將大量的知識創新和基礎科研成果轉化為生產力?？蒲泄芾聿块T要積極探索高?？萍脊ぷ髋c市場需要相結合的有效模式和運行機制。高校的科研工作只有樹立先進的大學理念，強化社會服務意識、教研結合意識、知識創新意識、資源優化意識，才能構筑堅實的大學知識創新體系，從而更好地在高校知識創新體系中發揮中堅力量。

高校專利技術具有轉移性和融人性的特點。

首先，高校的專利技術有別于企業的專利技術，其具有轉移性的特點。高校的專利技術只有通過轉移才能夠轉化為生產力，專利技術轉移不但包括單純的專利轉讓或者專利許可，還包括與企業共同研發并申請的專利，以及繼而通過縱向、橫向合作或者自主設立的項目開展研發的專利技術。目前高校申請獲批的專利技術往往脫離市場應用需求，專利技術管理不夠完善，專利政策激勵不足，出現專利實施轉化率低的現象。專利技術轉移過程中還受到專利技術轉移機構設置與機構人員隊伍等諸多因素的制約。因此，高校專利技術轉移過程中不但要明確專利權屬，還要明確專利權轉讓的責權主體和利益分配機制。設立學校直屬的專利技術轉移機構，配備專業化的專利技術轉移的人員隊伍。專業化的專利技術轉移人才不但要熟悉本行業領域的技術發展現狀和發展趨勢，同時還要具備商業談判能力和與知識產權、合同等相關的法律知識。

其次，高校的專利管理工作具有融人性的特點。高校要將專利技術的產出和轉移融入到工程教育當中去，并將其作為工程教育責任的延續。由于高校工程學科的研究應用性強，高校的專利產出大部分集中在工科院系，工程學科技術轉移的比例也比較高。完善的專利管理和技術轉讓制度能夠促進大學在科學研究上保持前沿領先地位，為學校帶來經濟利益的同時，也能夠為工科學生的培養創造一個良好的環境，企業也會有積極性參與大學的研究和學生的培養，為工科學生的就業提供更多的機會。比如說，在專利的產出、保護與實施應用的過程中，如果能讓學生參與其中，那么參加專利技術產出和轉移的學生就有機會了解企業和市場的需求，進一步積累工程實踐經歷，并在此過程中找到自主創業的方向，可以直接把工程學科的理論知識和研究成果轉化為生產力和產品。與此同時，對工科教師的職業發展也有重要的意義，因為工科教師作為專利技術的發明人，通過專利技術轉化，其研究成果能夠獲得市場認可，這樣能夠更好地促進工科教師了解行業的需求，使工科教師的工程實踐經歷得到進一步歷練，更好地完成科學研究任務，并且進一步促進其課堂教學和實踐環節對學生工程素質的培養。

3.基于知識創新體系的高校專利管理的問題分析與對策

中國專利的數量已經躍居世界首位，高校作為專利產出的重要主體，其管理仍存在較多問題，通過分析問題，能夠探索基于知識創新體系高校專利技術管理工作特點，采取相應對策，從而提出提升專利管理效率的對策。在高校專利技術管理過程中應當注重強化意識，充分發揮信息情報在專利技術轉移過程中的重要作用，建立健全完善的專利管理體系，進一步推進專利的商業化運營。

3.1高校專利管理存在問題分析

（1）知識產權保護意識薄弱。高校的知識產權意識還比較薄弱，侵權行為呈現出復雜化、網絡化和鏈條化的新特點，給專利保護帶來了新的挑戰，使得專利保護結果與創新主體的期待效果存在較大差距。專利維權存在舉證難、成本高、時間長、賠償低，贏了官司、丟了市場，以及判決執行不到位等情況，這樣就極大地挫傷了高校利用專利制度維權的積極性。目前高校專利維持年限比較低，大量專利因失效而得不到法律保護。高校教師技術保密工作意識淡漠，教師在發表論文、學術訪問交流等相關科技活動中的疏忽導致專利成果失密的風險較高。

（2）缺乏高效的專利信息情報平臺。在美國高校設有高效專利成果管理轉化中介機構，國內相關職能一般掛靠在科研處，雖承載了搭建高?？蒲泄ぷ髋c社會需求的信息橋梁的功能，但缺乏專業性的管理制度，其在有效挖掘市場潛在需求，為科研工作者提供研究的前景和風險預警方面有欠缺；在推廣高校專利的情報價值、技術價值、品牌價值等方面的作用不強，積極性不高。因專業的知識產權中介機構缺失，導致大量獲得授權的專利只能處在實驗室研發的初始化階段，不能融入“政產學研金介”的科研產業化鏈條。

（3）專利管理體系亟待完善。目前專利管理體系存在問題具體表現在以下方面。第一，專利及專利轉化在高?？蒲性u價系統性中地位不高，高校在科研管理中的激勵重點仍在項目、論文方面。第二，專利成果推廣實施對管理人員的技術素質、法律素質、經濟管理素質要求較高，目前的管理服務機制尚不能適應專利高效推廣的需求。第三，目前教師與校外機構合作申報專利數量逐年增多，由于高校專利風險管控機制存在漏洞，導致部分高價值的專利流失。

（4）專利實施轉化率不高。目前我國高校專利的實施率和轉化率相對較低，造成大量的專利技術閑置在高校，這就說明我國高校的科技生態系統存在問題。主要是由于高?？蒲性u價導向使專利申請與授權數量存在泡沫增長；高校的專利開發有些脫離市場需求；通過專利技術轉化獲得的收益很難維持有效專利所需的費用；科技、經濟管理與知識產權管理結合不夠緊密且缺乏合理的分工；在上市、并購、入股和質押融資等活動中，無形資產的作用還沒有充分體現等原因。

3.2基于知識創新體系的高校專利管理的對策

（1）強化知識產權意識。專利是具有相對公共性特征和相對排他性特征的統一體。由于專利屬于無形性資產，專利技術授權后容易造成外溢，如果高校只注重專利技術的產出，而忽略專利技術的保護，那么申請授權的專利可能無法帶來預期的現實經濟利益。專利技術保護就是在專利技術相對公共性和相對排他性之間進行決策，通過法律手段調整因專利技術創造和實施應用過程中而產生的社會關系，協調好專利技術的專有屬性與知識產品的社會屬性之間的矛盾。專利技術保護促進專利技術的廣泛傳播，同時保護專利技術產品創造者的合法利益，從而形成專利保護、合理利用、技術擴散三者并重的格局。為保護和鼓勵專利技術的創造，推動專利技術的實施應用，提升高校自主創新能力，國家制定并多次修訂了專利法。高校應當強化創新主體對專利產權的保護意識，建立健全專利分析預警機制，定期對其擁有的專利進行風險的評估與預測，及時采取有效措施規避專利風險，加強自我保護和應對專利糾紛的能力。并且積極參與技術標準的制定，讓自己的專利成為行業標準，達到保護專利技術的目的。

（2）發揮信息情報作用。專利作為知識產權的重要組成部分，對于知識產權戰略的實施和高校的科研發展起著至關重要的作用。對海量的專利信息中包含的技術信息、經濟信息、法律信息等，通過科學的加工、整理與縝密分析，能夠形成具有較高技術與商業價值的專利情報。專利情報分析方法分為點、線、面、立體等4個層次。點情報分析是對專利文獻的外部特征進行的統計分析，以取得某高校的專利投入和產出情況的初步情報，初步了解專利質量的高低和研究熱點的轉移情況。通過點情報排序得到有序化的線情報，時間序列分析得到有關發明先后的線情報，反映各高校技術創新行為變化的趨勢和技術開發能力的強弱，識別技術領域的演變。面情報分析是將點線情報加以組合，得到各種相互聯系的有關技術發展狀況。立體情報分析是將面情報組合進行多維分析，得到發明活動與其它各因素間的聯系。

通過對專利技術進行分析，可以解析并掌握某技術領域的全局狀況，揭示技術發展歷程和影響技術發展的相關工業領域，揭示技術難題發展的變化趨勢和技術難題的解決方法。專利分析在權利要求定位中有兩方面的應用，一方面是在新技術的研發過程中的應用，通過對現有專利權利要求點的分析，尋找技術權利空白點，規劃正確的權利空間，完成新技術的研發。另一方面是在侵權判斷過程中的應用，新產品研發投入市場后，不論是被訴侵權，還是訴他人侵權，都可以由專利、技術和法律專業人員借助專利分析對雙方技術要點、權利要求點進行對比，從而分辨侵權的可能性。

專利對高校的重要價值主要表現在情報價值、技術價值、法律價值、經濟價值和品牌價值。專利信息分析和專利分析管理軟件在專利技術管理決策中如果得到應用，能夠提高專利管理的精細化水平。專利信息分析較多的運用了數學、計量科學和計算機分析技術，是以科學思維、文獻計量、數理統計為主的管理分析手段，實現了二維和三維的地圖方式，是專利管理實現科學化和精細化的重要基礎和標志。要提高專利管理水平，必須要對知識經濟時代的專利價值有全面認識，才能從戰略的高度認識到建立健全專利管理機制的重要性。

（3）健全專利管理體系。構筑知識創新體系首先要解決體制問題，包括維護好教師權利、調整好學科結構之間的政策不平衡等，促進大學良性運行和發展。依托大學理念，構筑好教師投身科學研究和知識創新的激勵機制。其重點是加強自主創新，強化團隊合作，構建交叉融合集成發展的科研創新體系。高校的科研創新系統包括科研管理部門、科研服務保障體系和科研評價體系?？蒲性u價體系包括鼓勵科研人員積極從事科學研究的政策和人事制度，將教師的科研成果納入其中?？蒲袆撔孪到y是知識創新體系的核心部分。

專利源于技術創新，專利產出就是把技術創新的成果固化，將豐富的技術創新潛力轉化成為專利優勢和市場優勢。專利產出能夠引發更高層次的技術創新，新的技術創新行為又將產出新的專利技術，形成了高校專利技術產出與技術創新的螺旋進步耦合機理。高校專利管理過程中的三要素專利產出、專利保護和專利轉移，其在結構上是相互融合和相互獨立的關系，強調專利管理體系融合性的同時又強調了各要素的相對獨立性。三要素之間不但呈現出相互并列獨立、交叉融合的結構關系，而且還呈現出分級遞進和逐步升華的結構關系。

高校專利管理的直接目標是持續增加專利數量的同時不斷提高專利的質量。專利管理的戰略目標就是不斷提升專利管理水平，不斷提高專利管理對自主創新和高校發展的貢獻。專利制度是國家以法定程序和條件授予專利成果完成人在一定時期內擁有一定的獨占權、并以法律手段保障權利不受侵犯的法律制度，在創新過程中發揮著激勵創新、規范競爭和調節利益的重要作用。高校要重視專利的發展和管理，提高核心競爭力，發展自主創新，掌握核心領域的關鍵技術，真正形成擁有自主知識產權的競爭優勢。知識創新體系要有效率地運轉，實現知識創新的螺旋上升，實現專利數量和質量的不斷提升，需要有決策機制、動力機制和保障機制。決策機制就是頂層設計，領導者擬定專利發展遠景，規劃高校專利未來發展領域和發展方向。動力機制包括鼓勵科研創新精神、投入資金激勵、創新型人力儲備等。保障機制包括營造有利的硬件和軟件環境，硬件環境指制定的鼓勵高校教師投入知識創新的各項組織制度等方面，軟件環境指塑造崇尚創新的氛圍、教師之間的相互信任等方面。

（4）推動專利實施轉化。推動專利實施轉化要求高校要不斷改進科研成果考核評價體系，重視教師成果轉化和產業化的價值評估。突出企業在專利成果轉化和產業化過程中的主體地位，促進政產學研金介用協同創新。高校專利管理模式應當由以專利資源保護為重點，發展為從專利的開發、到保護、再到專利資產運營的一個完整周期。從單純發展專利數量，發展為實現專利價值、利用專利協助企業發展、創造專利領導技術發展、協助企業調整、以及創造市場空間。從專利保護的傳統觀念轉向專利經營的現代理念，從專利的侵權防御階段提升到專利的戰略規劃層次，將專利從作為法律資產轉化為將專利作為商業資產，做好專利商業化運營。

專利運營是專利的所有者、經營者為使專利資源得以應用，實現專利成果向市場化、產業化轉化，產生經濟效益和社會效益，從而實施的運作和經營。專利是一種無形資產，只有進入資本化運作與價值化管理，才能夠充分發揮專利的資源效益，推動專利技術的實施轉化，實現專利價值。進一步促進專利的轉化和產業化，要完善專利成果市場化風險投資機制，政府構建通暢的專利信息交換集成平臺，提供專利供求信息，通過產生集群效應，使專利得到快速轉化。在集成創新體系下，讓專利持有者準確把握社會需求，使買方憑借準確信息購買專利。專利運營的關鍵環節是專利價值的確定，專利價值包含專利獲利價值和專利戰略價值。前者表征為專利本身的知識特征，專利的市場狀況，專利的權屬狀況。后者是專利為購方戰略發展帶來的價值，含對購方長期發展戰略和競爭價值。專利運營的重點是評估專利在購方生產經營中的地位，如果企業具備生產條件，且專利技術商品化的預期收益大于投入的情況下，高校專利持有人可以考慮將專利技術進行許可、轉讓等。如果與企業目前的主營業務關聯性不強，可以考慮成立新公司，專門進行該項專利技術的生產運營。專利的商業化運營是高校進行專利管理的目標，提供市場需要的產品，從而獲取豐厚的市場利潤。高校應積極開拓專利商業化運營的途徑，在商業化運營過程中，加強對專利的戰略價值評估，并充分利用好外部的公共政策與公共服務。

高校專利管理的重要任務就是將產出的專利技術實施轉化，實現專利的價值。這就要求在高校專利管理過程中，要不斷強化知識產權意識，保護好專利成果；發揮信息情報作用，評估好專利的價值；建立健全知識創新體系，激發好專利產權人的創新動力；搭建集群平臺，應用好集聚效應；重視專利資產商業化管理，運營好專利成果。