新形勢下水利科技項目管理方式探索

楊曉春

（貴州省水利廳 貴陽市 550002）

1 貴州水利現有科技發展情況

“十五”以來，貴州水利系統各單位承擔了省級財政支持的科技計劃有科技基金計劃、重大專項計劃、社會發展計劃、農業科技攻關計劃項目等等，承擔的水利部項目計劃有行業公益性科研專項、“948”計劃等。附圖為貴州水利科技計劃體系圖。

附圖 貴州水利科技計劃體系圖

在當前水利建設發展的大好機遇下，貴州水利科技圍繞解決喀斯特山區工程性缺水問題，在工程建設重大關鍵技術、水資源合理調配與高效利用、防災減災、新技術新材料新工藝的推廣應用、節水灌溉、水土保持治理、水利信息化建設等方面加強研究，為貴州省水利建設事業提供科技支撐。“十一五”以來，以貴州水利建設為依托，共開展了6 項水利部“948”項目、公益性行業項目專項、科技推廣和項目等應用研究、2項省級重大科研專項、14 項省級社會發展科技攻關、農業科技攻關等項目研究，省水利廳自主立項開展了《復雜地基上混凝土高拱壩抗震性能研究》等71 個項目的研究工作。獲授權實用新型專利31 項，軟件著作權3 項，編制完成1 項水利行業標準《砌石壩設計規范》（SL 25-2006），完成《全壩外摻氧化鎂混凝土拱壩技術規范》（DB 52/T720-2010）等2 項地方標準，立項開展4 項省地方標準《貴州省農業灌溉用水利用率測定技術規程》等編制、參與了水利部行業標準《水土保持工程設計規范》的編制。啟動了貴州省喀斯特地區水資源開發利用工程技術中心建設。

2 科技計劃管理中存在的問題

（1）科技項目立項管理機制不完善。“十一五”以前，由省廳自主立項的科技項目管理立項機制不健全，缺乏專家評議程序和科學決策過程，由于水利科技項目資助力度不足，水利與科技廳、教育廳等各單位間科技項目計劃缺乏有效信息共享，也存在項目多頭申報重復立項問題，產生效益低下，存在重立項，輕管理現象，頂層設計和統籌協調不夠。

（2）承擔單位項目前期工作不充分。貴州省水利廳自主立項的科技計劃項目有3 個中止，占立項數的4%，已完成項目中，有5 個不能達到預定計劃目標，占立項數的7%，主要原因是負責人更換、項目實施中遭遇自然災害等問題。未完成預定計劃的主要原因是立項時承擔單位對項目研究方向調研不夠，對擬達到的目標計劃制定不切實際，也有對承擔單位抗風險能力等方面評估不到位等原因。科研項目執行過程中確實存在不確定性，對科技項目執行中不確定因素估計不足導致項目無法達到預期目標。

（3）項目規范化管理不到位。當前，各級的科技任務多是傳統過程管理，主要通過階段性考核、現場檢查、匯報會等方式進行監管。如省科技廳立項的項目，作為行業主管部門的水利廳并沒有真正監管權力，僅僅簽署任務書時知曉，溝通不暢。項目主管單位受人力時間、專業等多種因素影響，也不可能對所有項目實施全過程動態監管，通常項目出現問題后，再被動進行調整，往往只對省重大專項等項目進行管理和監督，其他項目監管方式也多是中期，年終時，根據項目承擔方填報的年度執行情況開展常規檢查或者現場抽查等，很難全面深入掌握項目實施過程的情況，項目執行不易到位。科研誠信體系制度也還未建立，缺乏有效的監管，對項目實施中存在較大問題者也沒有嚴格懲罰措施和手段，僅僅只是幾年內不予再申報新項目。

（4）項目預算執行不一致。雖然在項目任務安排時都做了預算編制，比如水利部也采取了項目負責人約談制等方式，加強預算執行管理，但是各來源項目預算執行進度差異較大，進展不均衡，預算編制和實際使用脫節，測算依據不充分，執行過程中變更較多。項目前期工作開展不足，實際情況與預算情況不一致等等，影響資金計劃的下達。

3 當前科技改革的需求

2014年，國家對深化科技體制改革、實施創新驅動戰略進行了系列部署。根據改革方案，政府不再直接管理具體項目，主要負責科技發展戰略、規劃、布局、評估、監管等。并將對國家層面近40 個部門管理、近百個計劃（專項、基金等）進行合并整合，避免再出現項目不能聚焦戰略目標需求，多頭申報、重復資助等問題，使科技項目和資金管理進一步適應創新規律。

水利部現有水利科技計劃體系是基本完善的，涵蓋了科技創新的自主研究、開發、引進消化吸收、科技合作和成果轉化推廣等各個方面和各個階段。根據國家改革的統一部署，按照“節水優先、空間均衡、系統治理、兩手發力”新治水思路，和《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發[2014]11 號）、《關于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革的方案》（國發【2014】64號），水利部與各部委共同開展了科技計劃管理改革工作，要建立統一的國家科技管理平臺，解決科研項目不能聚焦國家重點發展戰略方向的等問題。

貴州省科技廳也針對省內出現的科技計劃碎片化、科研項目取向聚焦不夠兩個重點問題開展了改革探索，即科技計劃的“452”架構，著力四大改革舉措，優化五大計劃體系，形成兩大功能體系，并在2015年的省級科技計劃項目申報中開始施行。新申報方式強調按照目前貴州省經濟社會發展急需的、重點的科研方向聚集資金，整合資源，集成攻關；同時以后補助支持方式推動從項目管理向創新管理方式轉變。“452”架構改革部署，重在強調資源統籌、目標導向、市場導向、功能發揮，參照中央后補助管理方式，依據剛剛出臺的《貴州省應用技術研究與開發資金后補助管理暫行規定》，分先備案后補助、后審查后補助、科技服務后補助三種方式進行管理。這些對行業科研管理部門原有的管理方式帶來了新挑戰，提出了新的要求。在新形勢下，如何科學、合理、有效進行科技項目管理，把有限的資金應用在解決水利發展需求的關鍵問題上，保證項目實施可以產生既定的科技創新或推廣目標越發顯得迫切和必要，改革現有的管理機制已成為各級科技管理部門亟待解決的問題。

4 對加強科技計劃項目管理的建議

（1）創新申報項目方式。根據改革的要求，國家將近百項科技計劃（專項、基金等）整合成五類：自然科學基金、科技重大專項、重點研發計劃、技術創新引導專項（基金）、基地和人才專項。省級層面的基礎研究計劃、科技支撐計劃、科技重大專項等三類計劃，都強調將自上而下的戰略研究和自下而上的產業創新相結合，強調創新目標、技術產出、服務經濟社會等指標，從而形成創新功能體系；科技成果應用及產業化計劃、科技平臺及人才團隊建設計劃，以企業創新行為的績效以及各創新要素服務企業的績效為主要考核指標，從而形成成果轉化體系即后補助功能體系。作為省級行業部門，更應該根據當前水利建設的需求，加強頂層設計，整合行業內科研力量，改變原來分散申報的模式，結合需求提出重點能解決水利建設中存在的重點問題，促進產學研結合的，能推動提高整合行業科技貢獻率的項目。

（2）加強項目監控和評價體系。為了保證項目立項、監管科學、客觀、公正，各單位都有相應的管理辦法，但更需要引入項目全過程管理的思路，開展科學的項目評估和監控評價體系。如：完善科技項目評估程序，建立健全專家咨詢庫，發揮行業內專家的決策支持作用。可以通過同一個問題引入競爭機制確定承擔單位，也可以通過發布需要解決的關鍵問題，通過邀請招標等確定。在中期評估體系上，關鍵是現場考核、時間進度和驗收管理上，應加強未結題項目管理，對不能整改、不能按時結題的單位記錄信用管理體系，視情況減少今后項目的立項數。

（3）建立專業機構管理具體項目的模式。科技項目的監管評估需要非常專業的技術水平，在當前科技體制改革的大環境下，可通過政府購買服務的方式，讓有專業背景的中介組織替代政府部門延伸行使部份管理職能，參與項目跟蹤反饋，在獨立調查分析基礎上對計劃項目進行客觀公正的評價可加強項目實施過程中的動態監管。

（4）推進科技計劃信息化管理。改變傳統人工評審時在時間、地域等方面的限制，根據頂層設計的目標，建設項目管理信息數據，包括立項審批、合同管理、預算申報管理、中間進度實施控制、項目驗收、成果登記等用信息化管理方式提高科技項目管理效率，并可實現資源共享。貴州水利廳也根據當前科技改革的情況，組織開發了貴州水利科技項目管理系統，系統主要建立了水利科技業務數據庫，在項目申報、專家論證、審批立項、進度跟蹤、驗收等環節實現網上管理，可方便地實現水利系統的相關文檔和資料統計、查詢、管理，并可提供科技信息、科技成果服務。

當前，貴州水利建設“三大會戰”正在實施，水資源“三條紅線”管理要求和生態保護要求在工程建設的同時使有限的水資源發揮最大的效益，還存在著喀斯特山區水利工程建設中的科研難題和新技術推廣需求。在新的形勢下，科技計劃管理也要統籌銜接水利基礎研究、應用開發、科技成果轉化和經濟社會發展等各環節工作，以水利科技的不斷創新和進步來引領各項水利事業的又好又快發展。

[1] 梅偉.對科技項目管理的探討與研究[J].江蘇科技信息，2009，（6）.

[2] 李旭紅，徐玉高.關于加強科技項目管理的幾點思考.[J].江蘇科技信息，2011，（9）.

[3] 蘇玲媚.實施科技計劃項目管理體系的保障措施.[J].中國科技信息，2015，（5）.