淺析監理工程師的責任風險及防范措施

摘要：作者結合自己的實際工作經驗，對監理工程師所承擔的責任風險和防范措施做出了一定的闡述，為同行業提供一定的借鑒意義。

關鍵詞：責任風險 防范措施 工作特征

1監理工程師的工作特征

工程建設監理是由監理工程師提供的一種專業技術服務，它是在業主委托的范圍內，由監理工程師運用合理的技能，謹慎而勤勉的工作，以達到監理合同要求。關于監理工程師的工作主要存在以下一些特點：

（1）建立工作具有委托性

國家雖然對實行強制監理的范圍進行了規定，但是否委托監理，或者在哪一階段委托監理，則由業主按照市場方法來決定。《建筑法》明確規定，由建設單位委托具有相應資質的監理單位進行監理，并且雙方應訂立書面的委托監理合同。

（2）監理工作專業技術性強

監理工程師所提供的服務，是基于自身專業技能的管理、技術或咨詢服務。因此，在同樣的工作范圍內及權限內，不同的監理工程師提供服務的成效可能大不相同，這與監理工程師本身所掌握的專業技能有關。

（3）監理工程師的工作績效受主觀影響因素大

監理工程師的工作具有較大的彈性，因而監理的工作績效界定起來較為困難，其工作績效和自身的主觀能動性有關。這種能動性主要來自：一是取決于職業道德的約束；二是取決于監理工程師自身對監理工作的熱愛；三是業主的支持。

（4）建立工作績效具有集體性

監理工作是一種需要多專業相互配合的技術服務，從業者的工作更多地體現為集體行為，我國的監理推行總監負責制，但是監理的服務質量和水平最終是由監理機構的整體服務來體現的。只有整個項目監理機構有效運作，監理的績效才能得到實現。

（5）監理工作責任巨大

監理工程師工作的對象和內容客觀上決定了監理工程師需要負擔非常大的責任，因為工程項目投資巨大，且與社會公眾的切身利益密切相關，一旦損害發生，涉及到經濟額度很大，并可能造成人身傷亡等重大事故。另外，工程質量好壞、造價的高低以及工程建設周期的長短都和社會公眾，特別是消費者的利益密切相關。

2監理工程師的責任風險

監理工程師作為專業技術人員，職業特點要求其既要有較為全面的專業知識，又要有豐富的實踐經驗和綜合協調能力。盡管我國推行的總監負責制，總監在管理過程中起到領導、組織和協調作用，但具體監理工作仍須由專業監理工程師來完成，監理工程師還必須依據監理合同行使職責。換句話說工程項目所出現的質量事故，作為項目監理工程師會負有不同的責任，需冒各種責任風險，其中主要有：

（1）違約責任風險。此類風險最為常見，違約原因多為監理工程師的業務不熟、責任心不強引起的，主要有兩類情況：一是違反了監理委托合同的職權范圍，越權處理非委托工作，造成了工程受損、費用增加，則屬不該為而為之。二是本該履行卻未履行或未能正確履行監理委托合同中規定的職責，本應由監理工程師親自處理的事卻未處理或未處理好，給業主造成了損失，則屬該為而不為之。如例：某教學樓工程，主體完工后按合同要求大門安裝普通鋁合金門，但施工方為增加材料利潤，則以市面上鋁合金型材質量無法保證為由，向監理工程師提出更換較為昂貴的高檔地彈門，而監理工程師在未按監理合同約定的授權范圍內又未征得業主授權的情況下簽字同意更換。在更換過程中，由于地彈門需打鑿地面，地面局部地方需從新挖鑿和裝修，使工期相對延長，其后果是不但增加了投資還延誤了學生開學使用教學樓的日期。由于發生此事件的原因之一是監理工程師的越權監理行為造成，因此引起了業主的不滿，要求總監撤換了該分管項目監理工程師。

（2）專業技術風險。專業監理工程師所從事的監理活動一般都應為自身較為熟悉的專業，但在當今科學技術飛速發展、工程技術日新月異的時代，各類新材料、新工藝層出不窮，監理工程師除要求熟練掌握所學專業外還需結合實際掌握的相關專業知識，如學結構的還需掌握材料學的相關技能。若由于自身專業水平局限等原因，而在監理活動未能發現本應發現的問題或隱患，則可能給工程造成損失。如例：某學校風雨操場采用后張法施工預應力板，在檢驗批驗收后，混凝土澆筑前，業主代表無意中發現預應力板筋支座處應該放在上部，現場反置，而未被監理工程師發現。事后才知道該項目監理工程師所學專業為項目管理，對結構工程部熟悉，故未檢查出問題而簽字認可。

以上兩點是監理工程師在職業過程中，最易也是發生最多的職業風險。除此之外，監理工程師還可能承擔其它風險，如：一是管理上的風險，由于管理的水平局限或疏漏都可能對工程造成質量事故或隱患。二是社會風險，由于監理執業法律法規尚未十分健全，有可能造成一些本不該由監理工程師負責卻因社會對監理工程師在過程質量管理上的期望過高，而可能認為該由監理工程師承擔。三是職業道德風險，監理工程師除了應由高素質的專業水技術水平還應具備良好的職業道德，才能勝任監理工作。最后是人情風險，人情是監理工程師在執業活動中危害最大的，對親朋好友負責的施工項目，監理工程師的最好防范措施就是回避。

3職業風險的防范措施

（1）嚴格執行合同。這是防范監理行為風險的基礎。監理工程師必須樹立牢固的合同意識，對自身的責任和義務要有清醒的認識。既要不折不扣的履行自身的責任和義務，又要注意在自身的職責范圍內開展工作，隨時隨地以合同位為處理問題的依據、在業主委托的范圍內，正確的行使監理委托合同中賦予自身的權力。

（2）提高專業技能。專業技能是提供監理服務的必要條件，。努力提高自身的專業技能是監理工程師所從事的職業對自身提出的客觀要求。監理工程師絕不能滿足現狀，必須不斷學習，總結經驗，提高自身的專業技術功底，鍛煉自身的組織協調能力，防范由于技能不足可能給自身帶來的風險。

（3）提高管理水平。監理單位和監理機構內部的管理機制是否健全，運作是否有效，是發揮監理工程師主觀能動性，提高工作效率的重要方面，也是防止管理風險的重要保證。因此，監理單位必須結合實際，明確質量方針，制定行之有效的內部約束機制，尤其是監理責任的承擔方面，更需要有一個明確的界定。監理單位的監理義務最終須落實到監理工程師身上。損失實際上是有具體的監理工程師造成的，但是有監理單位對業主承擔相應的賠償義務，因而在監理單位內部，總監與監理機構其他成員應承擔什么樣的責任，同樣應該制定明確，這對于提高監理工程師的工作責任心是十分必要的。

（4）加強職業道德約束。要有效的防范監理工程師職業道德帶來的風險，需要解決三方面的問題：一是需要對監理工程師應該遵守的職業道德做出明確的界定。目前我國在這方面的工作顯得較為粗糙、薄弱，雖然對職業操守做了一些定義，但缺乏實際上的操作性；二是需要在此基礎上，加強對監理工程師的職業道德教育，使遵守職業道德成為監理工程師的自覺行為；三是需要健全這一方面的監督機制，監理行業協會應該在這方面發揮積極作用。

（5）完善法律體系。迄今我國建設領域法律體系的建立已取得了長足的進展，但是，存在的問題也不少。主要表現在：不同的法律、法規之間、國家的法律、法規和地方的法律、法規之間存在許多不協調乃至矛盾抵觸的地方；法律、法規還大量存在覆蓋不到的范圍，不少法律的定義不明確。除此之外，有法不依，執法不嚴，執法水平低下的情況普遍存在。因此，一方面需要不斷立法，完善法律、覆蓋的覆蓋面，另一方面需要理順現有法律的關系，對相互矛盾之處要進行修訂。政府行業主管部門以及有關的行業協會，需要自覺執行行政，提高執法水平，并且在社會上積極宣傳有關的監理法律、法規，使社會能對監理工程師承擔的責任有個明確的認識。