檔案管理中的法律責(zé)任分析

摘 "要：本文論述了行為人違反檔案法律法規(guī)所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，分析了檔案法律責(zé)任的構(gòu)成、種類及現(xiàn)階段法律法規(guī)對法律責(zé)任規(guī)定存在的問題。

關(guān)鍵詞：檔案管理;法律責(zé)任;構(gòu)成;種類 問題;

中圖分類號：G271 " " "文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A " " "文章編號：1674-3520（2015）-11-00-02

一、檔案法律責(zé)任的概念

法律責(zé)任有廣義和狹義兩種理解。廣義的法律責(zé)任與法律義務(wù)同義，是指法律規(guī)定的一切單位和個人都應(yīng)履行的各種義務(wù);狹義的法律責(zé)任是指違法者對自己實(shí)施的違法行為必須承擔(dān)的責(zé)任。本文所論述的檔案法律責(zé)任指的是狹義的法律責(zé)任，是指各種檔案法律關(guān)系主體違反檔案法律法規(guī)的規(guī)定，所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任及所適用的處罰。

二、檔案法律責(zé)任的構(gòu)成

根據(jù)檔案違法行為的特點(diǎn)，我們把檔案法律責(zé)任的構(gòu)成要件概括為：檔案法律責(zé)任的主體、主觀過錯、違法行為、違法行為的情況及后果四個方面。

（一）主體。檔案法律責(zé)任主體，是指違反檔案法律法規(guī)承擔(dān)檔案法律責(zé)任的主體。

根據(jù)《中華人民共和國檔案法》第二十四條的規(guī)定：有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。此條規(guī)定明確了“主管人員或直接責(zé)任人員”是承擔(dān)檔案法律責(zé)任的主體，因此，自然人是承擔(dān)檔案法律責(zé)任的主體。

根據(jù)《中華人民共和國檔案法》第二十四條第三款規(guī)定：“企業(yè)事業(yè)組織或者個人有第一款第四項、第五項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款;有違法所得的，沒收違法所得;并可以依照本法第16條的規(guī)定征購所出賣或者贈送的檔案。”在這一款中有一個限定條件，即“企業(yè)事業(yè)組織或者個人”有違反前款規(guī)定才予以行政處罰。因此，法人是承擔(dān)檔案法律責(zé)任的主體。因此，檔案法律責(zé)任的主體包括法人或自然人。

（二）主觀過錯。主觀過錯是指承擔(dān)檔案法律責(zé)任主體的主觀故意或者過失。故意是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的后果，卻希望或放任其發(fā)生。過失是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見到自己的行為可能發(fā)生不良后果因疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免。檔案法律責(zé)任的承擔(dān)也要從檔案法律責(zé)任主體的違法行為本質(zhì)是否為主觀故意或過失來認(rèn)定。

（三）違法行為。檔案違法行為是指違反檔案法律法規(guī)所規(guī)定的義務(wù)，超越檔案管理權(quán)限行使權(quán)利，引起承擔(dān)檔案法律責(zé)任的行為。檔案違法行為包括檔案犯罪行為和一般違法違紀(jì)行為。

在檔案管理中，法人和個人實(shí)施違反檔案法律法規(guī)的違法行為，客觀上侵犯了保管的檔案實(shí)物或檔案設(shè)施，危害了檔案管理工作，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。

（四）檔案違法行為的情況及后果。檔案違法行為首先考慮的是檔案違法行為與違法行為造成的后果的聯(lián)系，即因果關(guān)系，但是，在檔案違法行為中，有的違法行為可能造成損害的后果，如丟失、出賣檔案的行為，己經(jīng)實(shí)際造成了檔案損害的事實(shí)，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事、行政，甚至是刑事責(zé)任;也有違法行為可能尚未造成損害的事實(shí)和后果。如不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案、未按規(guī)定開放檔案，這些行為有的尚未造成檔案損害后果，但這些行為違反了檔案法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)，有造成損害檔案的可能的，法律規(guī)定也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定的法律責(zé)任。

三、檔案法律責(zé)任的種類

（一）民事法律責(zé)任

《中華人民共和國檔案法》第二十四條規(guī)定：“在利用檔案館的檔案中，有損毀、丟失、擅自提供、抄錄、公布、銷毀、涂改、偽造國家所有的檔案的違法行為，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款;造成損失的，責(zé)令賠償損失。”。《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》第二十九條規(guī)定：“違反《檔案法》和本辦法，造成檔案損失的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門根據(jù)損失檔案的價值，責(zé)令賠償損失。”。《山東省檔案條例》第三十六條規(guī)定：“違反本條例，有下列行為之一的，由縣級以上檔案行政管理部門給予警告;根據(jù)有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對單位可以并處一萬元以上十萬元以下的罰款，對個人可以并處五百元以上五千元以下的罰款;造成損失的，責(zé)令賠償損失;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：”。

在檔案法律法規(guī)中檔案法律責(zé)任關(guān)于“責(zé)令賠償損失” 的規(guī)定，對其法律性質(zhì)，在理論上有爭議，但我們認(rèn)為，賠償損失是屬于承擔(dān)民事責(zé)任方式，其法律性質(zhì)是民事法律責(zé)任，是關(guān)于檔案行為責(zé)任人承擔(dān)民事責(zé)任的規(guī)定。

（二）行政法律責(zé)任

檔案法律行政責(zé)任是指對違反檔案法律法規(guī)的公民、法人或其他組織及其內(nèi)部工作人員施加的各種行政處罰和行政處分或紀(jì)律處分。

《中華人民共和國檔案法》第二十四條、二十五條，《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》第二十七條、二十八條，《山東省檔案條例》第三十五條、三十六條、三十七的規(guī)定，都明確了檔案行政法律責(zé)任的內(nèi)容和方式。其實(shí)現(xiàn)方式主要是通過行政制裁，包括行政處罰和行政處分或紀(jì)律處分。檔案行政處罰是指對違反《檔案法》的責(zé)任主體給予的警告、罰款、沒收違法所得的處罰。行政處分是對違法失職的公務(wù)員或其他所屬人員所實(shí)施的懲罰性措施，包括警告、記過、降級、留用察看等，紀(jì)律處分是對事業(yè)單位工作人員的處分，包括警告、記過、降低崗位、開除等懲罰性措施。

（三）刑事法律責(zé)任

檔案刑事法律責(zé)任是指對因違反關(guān)于檔案管理刑事法律的規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

《中華人民共和國檔案法》第二十四條、二十五條，《山東省檔案條例》第三十六條、三十七，對因違法檔案法律法規(guī)應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任做出了規(guī)定。我國《刑法》對檔案犯罪的刑事責(zé)任的規(guī)定，主要體現(xiàn)在《刑法》第三百二十九條的規(guī)定， “搶奪竊取國家所有的檔案的，處五年以上有期徒刑或者拘役。違反檔案法的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役。”，這條規(guī)定主要是對搶奪、竊取國家檔案的和擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家檔案的行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的規(guī)定，《檔案法》所規(guī)定的其他嚴(yán)重違法行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律規(guī)定的刑事犯罪構(gòu)成要件分別承擔(dān)不同的刑事責(zé)任，比如檔案法規(guī)定的“擅自提供、抄錄、公布、銷毀檔案的”或“涂改、偽造檔案的”的行為，如果擅自提供的檔案中涉及國家或商業(yè)秘密等，根據(jù)不同的情節(jié)，構(gòu)成《刑法》中的“濫用職權(quán)罪”，或“故意、過失泄露國家秘密罪”，或“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪”，或“侵犯商業(yè)秘密罪”，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)刑法的規(guī)定追究行為人的刑事責(zé)任。

四、檔案法律責(zé)任規(guī)定存在的問題

（一）法律責(zé)任體系規(guī)定不全面。

《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》對檔案行政法律責(zé)任和刑事法律責(zé)任規(guī)定的比較具體完善，但是對檔案民事責(zé)任的規(guī)定只做了比較原則性的規(guī)定，檔案法中“造成損失的，責(zé)令賠償損失”的規(guī)定本身理論界就存在爭議，進(jìn)一步分析可以看出，檔案民事法律責(zé)任對雙方的民事主體的確定，檔案損失價值的計算規(guī)定的都較為模糊。應(yīng)該對檔案民事法律責(zé)任的規(guī)定作詳細(xì)的修訂、完善。

（二）法律責(zé)任承擔(dān)的主體不全面。

《檔案法》第二十四條第三款規(guī)定：“企業(yè)事業(yè)組織或者個人有第一款第四項、第五項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款;有違法所得的，沒收違法所得;并可以依照本法第16條的規(guī)定征購所出賣或者贈送的檔案。”

在此處規(guī)定中，只對“企業(yè)事業(yè)組織或者個人”有違反上述規(guī)定的才承擔(dān)法律責(zé)任。但是，在檔案實(shí)際管理工作中，除了“企業(yè)事業(yè)組織或者個人”外，其他的性質(zhì)的法人或非法人組織也可能違反檔案法律法規(guī)的規(guī)定，這樣就造成對這部分主體的違法行為無法可依。

（三）法律責(zé)任違法行為的違法對象規(guī)定的不全面。

《檔案法》第二十四條第一款第一、二項規(guī)定：“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：1、損毀、丟失屬于國家所有的檔案的;2、擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的”。在此處規(guī)定中限定了對“國家所有的檔案”的違法行為才進(jìn)行處罰，實(shí)際上在現(xiàn)實(shí)生活中許多“社會組織以及個人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動”形成的檔案材料都對國家和社會有著較大的保存價值。因此，檔案法律法規(guī)只規(guī)定對“國家所有的檔案”的違法行為才承擔(dān)法律責(zé)任，對侵犯對象的規(guī)定不夠全面。

（四）檔案法律責(zé)任的違法行為及具體處罰規(guī)定不夠細(xì)化。

在我國檔案法律責(zé)任構(gòu)成是由《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》 的規(guī)定建立起來的。違反檔案法的法律責(zé)任主要有中華人民共和國檔案法》第二十四條、二十五條，《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》第二十七條、二十八條，共規(guī)定了有 17 種違法行為應(yīng)承擔(dān)檔案法律責(zé)任。但是，檔案法律法規(guī)對檔案違法行為的規(guī)定劃分不夠清晰，檔案違紀(jì)行為、違法行為、犯罪行為在同一條款規(guī)定，承擔(dān)的法律責(zé)任處罰也規(guī)定的不夠具體、明晰。

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