船舶建造檔案標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施探討

中國(guó)船級(jí)社船舶建造檔案中心 鄭高中

船舶建造檔案不是一個(gè)新的概念，經(jīng)過10多年的發(fā)展，海事界各方均充分意識(shí)到船舶建造檔案對(duì)船舶安全運(yùn)營(yíng)的重要性。通過《船舶建造檔案暫行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（SCF IS）》以及《船舶建造檔案暫行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充指南（SCF SG）》（SCF標(biāo)準(zhǔn)）的實(shí)施，船舶建造檔案的標(biāo)準(zhǔn)要求更為清晰明確，船舶在更便捷地獲取相關(guān)文件資料的基礎(chǔ)上，也嚴(yán)格保護(hù)了造船廠、設(shè)計(jì)院和產(chǎn)品廠商的法定權(quán)益，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了堅(jiān)實(shí)的保障，為船舶的安全運(yùn)營(yíng)和安全拆解提供了有力的支持。

《船舶建造檔案》標(biāo)準(zhǔn)的由來(lái)

SOLAS公 約 第II-1/3-7條要求：在2007年1月1日及以后建造的船上，應(yīng)保存一套建造完工圖紙和表明任何后續(xù)結(jié)構(gòu)改裝的其他圖紙。這類圖紙應(yīng)由船舶經(jīng)營(yíng)人在岸上另存一套。有關(guān)具體圖紙內(nèi)容要求，參見MSC.1/Circ.1135通函—《船上和岸上保留建造完工圖紙》。

2010年5月21日通過海安會(huì)290（87）決議引入了SOLAS公約第II-1/3-10條，在實(shí)施散貨船和油船目標(biāo)型船舶建造標(biāo)準(zhǔn)過程中，針對(duì)2016年7月1日及以后簽訂建造合同（或2017年7月1日及以后鋪放龍骨、或2020年7月1日及以后交付）的載重線公約船長(zhǎng)150米及以上的散貨船（建有單層甲板、頂邊艙和底邊艙，不包括礦砂船和兼裝船）和油船，含有船舶設(shè)計(jì)和建造中如何適用散貨船和油船目標(biāo)型船舶建造標(biāo)準(zhǔn)功能要求的具體信息的《船舶建造檔案》（Ship Construction File，簡(jiǎn)稱SCF），須在新船交船時(shí)提供，在船舶的整個(gè)服役期間保存在船上和(或)岸上，并視情予以更新?！洞敖ㄔ鞕n案》的內(nèi)容須至少符合國(guó)際海事組織制訂的導(dǎo)則—MSC.1/Circ.1343通函，MSC.1/Circ.1343明確了船舶建造檔案應(yīng)包含的信息。與MSC.1/Circ.1135通函相比，MSC.1/Circ.1343通函的內(nèi)容更為廣泛和全面，但缺少壓載管路和貨物管路系統(tǒng)圖。

為實(shí)施SOLAS公約第II-1/3-10條要求，船東、造船廠和船級(jí)社通過每年定期召開的三方跨行業(yè)會(huì)議，制定了《船舶建造檔案暫行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（SCF IS）》以及《船舶建造檔案暫行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充指南（SCF SG）》（SCF標(biāo)準(zhǔn)），于2016年3月7日批準(zhǔn)后提交給國(guó)際海事組織。依據(jù)公約要求，SCF標(biāo)準(zhǔn)對(duì)存放在船上的文件和岸上的文件進(jìn)行了明確的定義和劃分，對(duì)這些SCF信息的使用、安全保管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了原則性要求，對(duì)造船廠、船東、船舶經(jīng)營(yíng)人、船級(jí)社等相關(guān)第三方的責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行了闡述，同時(shí)明確提出了各類文件的管理控制標(biāo)準(zhǔn)。因目前缺少足夠的船舶建造檔案實(shí)施案例，船東、造船廠和船級(jí)社三方自2016年7月1日起2年內(nèi)對(duì)SCF標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行回顧，達(dá)成協(xié)議后對(duì)SCF標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)修改。

2015年12月10日通過的海大決議IMO A.1104（29）——檢驗(yàn)和發(fā)證協(xié)調(diào)系統(tǒng)檢驗(yàn)指南中明確在各類定期檢驗(yàn)中，船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)需要針對(duì)適用的船舶核查SOLAS公約的第II-1/3-7條和第II-1/3-10條的符合性。

IACS對(duì)2008年1月1日 以 后簽訂建造合同的入級(jí)國(guó)際航行新建船舶統(tǒng)一實(shí)施URZ23的要求，其中第10條明確了船舶建造檔案的必需信息并明確原則上由船廠統(tǒng)一交付。同時(shí)URZ23在附件2中將適用SOLAS公約第II-1/3-10條的船舶（基于目標(biāo)船型建造標(biāo)準(zhǔn)的散貨船和油船）的船舶建造檔案的相關(guān)要求進(jìn)行了明確，提出了岸上保存檔案以及需滿足適用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求。目前IACS內(nèi)部正在討論對(duì)URZ23的修訂，并計(jì)劃在URZ10——檢驗(yàn)要求中提出對(duì)存放在船上的以及岸上的船舶建造檔案進(jìn)行核查的規(guī)定。

同時(shí)，船舶建造檔案受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的嚴(yán)格保護(hù)，世界上大多數(shù)國(guó)家出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條例，《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》明確將工程類圖紙資料納入著作權(quán)保護(hù)范圍，《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)列入其管理范圍。SCF標(biāo)準(zhǔn)在海事標(biāo)準(zhǔn)方面首次較全面地闡述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)施原則，充分考慮了造船廠、設(shè)計(jì)院、設(shè)備廠商等相關(guān)方的切身權(quán)益訴求。

適用的船舶及保存要求

根據(jù)公約要求，船舶建造檔案適用于以下船舶：

1、2007年1月1日及以后鋪放龍骨的500總噸及以上國(guó)際航行船舶。船舶經(jīng)營(yíng)人和船舶需要各保存一套完整的符合MSC.1/Circ.1135通函要求的船舶圖紙資料并及時(shí)更新。注意到船舶經(jīng)營(yíng)人會(huì)發(fā)生變更，經(jīng)營(yíng)人可能無(wú)法全部及時(shí)獲得，船舶光租時(shí)特別容易出現(xiàn)此類問題。

2、2008年1月1日及以后簽訂建造合同的由IACS成員船級(jí)社檢驗(yàn)的500總噸及以上國(guó)際航行的新建船舶。船上需要保存一套完整的滿足IACS URZ23要求的船舶建造檔案并及時(shí)更新。船舶建造檔案的范圍較之MSC.1/Circ.1135通函要求更多。

3、2016年7月1日及以后簽訂建造合同（或2017年7月1日及以后鋪放龍骨、或2020年7月1日及以后交付）的載重線公約船長(zhǎng)150米或以上的散貨船和油船，船舶經(jīng)營(yíng)人、船舶和岸上的檔案中心需要保存一套完整的符合SCF標(biāo)準(zhǔn)要求的船舶建造檔案。

根據(jù)SCF標(biāo)準(zhǔn)要求，未來(lái)可能擴(kuò)展到其它船舶類型。

4、如船東自愿，可將任何船舶的任何圖紙資料按照SCF標(biāo)準(zhǔn)的原則性要求，委托岸上的檔案中心管理，同時(shí)提供給船舶和船舶經(jīng)營(yíng)人。

5、未來(lái)標(biāo)準(zhǔn)修訂時(shí)，其適用的船舶類型、圖紙資料的范圍會(huì)發(fā)生變更。

6、各類定期檢驗(yàn)時(shí)，驗(yàn)船師需要核查船舶及岸上保存的圖紙資料是否滿足要求并及時(shí)更新。

適用的圖紙范圍

船舶建造檔案涉及的圖紙資料為船舶結(jié)構(gòu)總體信息，以及為船舶安全運(yùn)營(yíng)目的而涉及的船體結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、建造、檢查、維護(hù)保養(yǎng)等方面的各種信息。船舶建造檔案不僅包括建造過程中的圖紙資料，也包括營(yíng)運(yùn)過程中產(chǎn)生的相關(guān)圖紙資料和拆船必需的有毒有害物質(zhì)清單及其更新。

SOLAS公約對(duì)于船舶建造檔案的圖紙資料范圍隨著不同時(shí)間階段建造的船舶逐步增加，但為著船舶安全運(yùn)營(yíng)和環(huán)境保護(hù)目的，除SCF標(biāo)準(zhǔn)要求的船舶以外，建議現(xiàn)有船逐步按照SCF標(biāo)準(zhǔn)要求的范圍收集、安全保管和合理利用各類圖紙。

對(duì)于SCF標(biāo)準(zhǔn)要求的圖紙范圍，考慮到船舶安全操作和便利性，筆者建議將貨物管系、壓載管系、艙底管系納入。

從船舶角度考慮，建議將其他圖紙資料參照SCF標(biāo)準(zhǔn)的原則要求，實(shí)施安全保管、定期更新和即時(shí)合理利用。

檔案中心的選擇

目前國(guó)際上開業(yè)的船舶檔案中心有3家，分別是中國(guó)的CCS船舶建造檔案中心、日本的NK船級(jí)社的船舶檔案中心，以及韓國(guó)的KR船級(jí)社的船舶建造檔案中心。

SCF標(biāo)準(zhǔn)中明確指出，岸上檔案中心的選擇由造船廠指定，同時(shí)必須取得船東同意。實(shí)際操作中，這往往是造船廠和船東互相博弈的結(jié)果，但千萬(wàn)不要疏忽國(guó)家法律法規(guī)的有關(guān)要求。

檔案中心應(yīng)通過提供安全可靠的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、提供嚴(yán)格的基于雙方協(xié)議的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理、提供實(shí)時(shí)便捷的服務(wù)來(lái)爭(zhēng)取用戶。

簽訂船舶建造合同時(shí)的注意事項(xiàng)

簽訂船舶建造合同時(shí)需要充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素，主要包括以下8個(gè)方面：

1、涉及合同船舶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用已經(jīng)包含在船舶建造合同中，在船舶生命周期內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人不得就相關(guān)圖紙資料的合理利用提出任何費(fèi)用索求。

2、為船舶設(shè)計(jì)、建造、安全運(yùn)營(yíng)和拆解的相關(guān)圖紙資料，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人應(yīng)充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)，提供充分且必要的信息。為船舶安全運(yùn)營(yíng)所必需的信息，船東有權(quán)提出補(bǔ)充要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人必須予以提供，為嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可提供等效文件予以替代。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人不得為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而拒絕船東的合理訴求。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人承擔(dān)高敏感信息保護(hù)的義務(wù)和責(zé)任，應(yīng)就這些信息的保護(hù)和岸上檔案中心或通過代理達(dá)成協(xié)議。

4、船東及其代理人承擔(dān)普通信息的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的義務(wù)和責(zé)任，應(yīng)建立行之有效的文件管理體系并有效運(yùn)行，嚴(yán)格遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和岸上檔案中心有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求。任何為非相關(guān)船舶安全運(yùn)營(yíng)的圖紙資料的使用，必須得到嚴(yán)格限制，并事先獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的同意。

5、岸上檔案中心嚴(yán)守獨(dú)立的第三方地位，嚴(yán)格并安全保管各類圖紙資料，提供給經(jīng)授權(quán)人員的使用，并提供安全可靠的信息傳遞途徑，嚴(yán)格控制圖紙資料的擴(kuò)散，嚴(yán)格遵守雙方或三方協(xié)議要求。

6、造船廠承擔(dān)船舶建造過程中相關(guān)圖紙資料的收集、過程保管和安全傳遞義務(wù)。

7、船東及其代理人承擔(dān)船舶營(yíng)運(yùn)過程中圖紙資料的更新和正確使用的義務(wù)。

8、造船廠、船東、岸上檔案中心之間應(yīng)就相關(guān)要求達(dá)成協(xié)議。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和造船廠可就相關(guān)要求達(dá)成協(xié)議。

船舶建造過程的注意事項(xiàng)

隨著船舶建造的進(jìn)行，相關(guān)圖紙資料的完整性、有效性提上了日程，主要包括以下8個(gè)方面：

1、造船廠應(yīng)及時(shí)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的許可，收集相關(guān)圖紙資料，安全保管，必要時(shí)，安全傳遞到岸上檔案中心。

2、造船廠應(yīng)定期檢查所收集圖紙是否最新有效，確保在最終提交時(shí)資料是正確的、完整的、最新有效的，圖紙資料的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是清晰明確的。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人（包括造船廠）不應(yīng)隱瞞影響船舶安全運(yùn)營(yíng)和安全拆解的圖紙資料信息，等效的圖紙資料是可以接受的。

4、船級(jí)社應(yīng)充分介入，確認(rèn)相關(guān)圖紙資料是正確的、完整的、最新有效的。

5、船東代表應(yīng)充分關(guān)注建造過程中的船舶相關(guān)圖紙資料的情況，有權(quán)查閱高敏感信息，有權(quán)合理使用普通信息，應(yīng)充分檢查圖紙資料的正確性、完整性和最新有效性，應(yīng)確保涉及船舶安全運(yùn)營(yíng)包括應(yīng)急情況下必須使用的高敏感信息已經(jīng)完整地傳遞到指定的岸上檔案中心。

6、指定的岸上檔案中心根據(jù)船廠或船東要求，可參與船舶建造過程的圖紙收集、管理和控制工作。

7、對(duì)于交船后才能交付的圖紙資料，例如最終的穩(wěn)性資料等信息，船廠應(yīng)負(fù)責(zé)及時(shí)傳遞給船東和岸上檔案中心。

8、建造過程中，如果船東、船廠發(fā)生變更，其權(quán)益相應(yīng)發(fā)生變化，可能需要新的協(xié)議加以確認(rèn)。

船舶營(yíng)運(yùn)中的注意事項(xiàng)

船舶交付后，船舶的控制權(quán)隨之轉(zhuǎn)移，船東或其代理承擔(dān)了管理的角色。主要關(guān)注的事項(xiàng)有以下10個(gè)方面：

1、確保船舶和船舶經(jīng)營(yíng)人存有公約規(guī)定的圖紙資料，確保船旗國(guó)的相關(guān)規(guī)定得到落實(shí)，確保這些資料是可及時(shí)獲取的。相關(guān)執(zhí)行情況在年度的定期檢驗(yàn)時(shí)船級(jí)社將按照IMO A.1104(29)的規(guī)定予以檢查。

2、確保圖紙資料的最新有效，避免圖紙的誤用，相關(guān)修理、改裝、改建后的圖紙已經(jīng)收集，在岸上檔案中心備案并確認(rèn)船舶和岸上辦公室已經(jīng)得到了更新。

3、圖紙更新時(shí)，船東應(yīng)與修船廠確認(rèn)最新圖紙，修船廠應(yīng)承擔(dān)更新圖紙的收集、過程保管并處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)，船東承擔(dān)安全傳遞義務(wù)。

4、嚴(yán)格實(shí)施文件管理體系，確保文件得到了良好的保管和使用控制。在此過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)得到了充分遵守。

5、嚴(yán)格控制第三方（包括船級(jí)社、主管機(jī)關(guān)、港口國(guó)、修理廠、咨詢機(jī)構(gòu)、服務(wù)商、實(shí)驗(yàn)室等）對(duì)圖紙資料的使用，所有第三方的圖紙使用均應(yīng)通過船東進(jìn)行。

6、在獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)人許可后，所使用的高敏感信息得到了最嚴(yán)格的保護(hù)。

7、加強(qiáng)自身商業(yè)信息的保護(hù)，避免任何第三方泄露，檔案中心應(yīng)嚴(yán)格承諾保守船東的商業(yè)信息。

8、船舶買賣過程中，確保船上隨時(shí)存有完整的船舶建造檔案，應(yīng)就船舶所有權(quán)的變更通知知識(shí)產(chǎn)權(quán)人。買賣過程完成后，原船東應(yīng)徹底銷毀公司中該船的船舶建造檔案，新船東應(yīng)盡快與岸上檔案中心聯(lián)系，獲取最新的船舶建造檔案。

9、船舶報(bào)廢時(shí)應(yīng)及時(shí)回收所有圖紙資料予以銷毀，或在征得知識(shí)產(chǎn)權(quán)人同意后適當(dāng)處理。

10、必要時(shí)，可委托岸上檔案中心代為處理。

船舶建造檔案的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)目前還不十分成熟，如何平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和設(shè)計(jì)透明度一直是海事界面臨的難題。筆者就目前現(xiàn)狀結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)研究做了粗淺的闡述，希望對(duì)船舶履行國(guó)際公約要求的船舶建造檔案有所幫助。