面向中國科學院科研成果轉移轉化的產業信息集成服務平臺構建方法探索

邵 榮 徐 雯 丁小芹 楊 銳 吳躍偉

1 中國科學院科研機構在科技成果推廣轉化方面的現狀

當前，我國的經濟建設和科學發展已進入新的重要歷史時期，知識創新、技術創新和高新技術產業化成為衡量國家競爭力的關鍵因素。特別是在出現國際金融危機之后，依靠科技創新創造新的經濟增長點、新的就業機會和新的發展模式，是擺脫危機、實現新一輪繁榮的根本出路。

歷年來中國科學院始終把“改革創新、服務國家、造福人民”作為立院的崇高使命和責任，面對新的歷史時期和新階段，中國科學院2010年制定了《知識創新工程2020——科技創新跨越方案》(簡稱“創新2020”) ，創新2020明確提出中國科學院今后要把面向區域經濟和產業發展需求，開展產業前沿技術創新、技術集成創新、工程化研發和成果轉移轉化作為重要工作任務。并且計劃通過組織戰略性先導科技專項，初步建成“3+5”區域創新集群，與國家創新體系各單元形成功能互補、協同發展的關系，形成覆蓋全國、特色鮮明的院地合作體系［1］，截止到2013年，中國科學院先后與地方政府合作共建了31個產業技術創新與育成中心、8個技術轉移中心、5個科技園、44個院級轉化型非法人單元穩步健康發展，年度轉化項目964個，實現銷售收入277億元，孵化企業202個，為社會培訓23 897人次。2013年，中國科學院通過科技成果轉移轉化，使地方企業當年新增銷售收入3 105.79億元，利稅425.83 億元［2］。

2013年7月17日習近平總書記視察中國科學院并發表重要講話，對中國科學院的未來提出了“率先實現科學技術跨越發展，率先建成國家創新人才高地，率先建成國家高水平科技智庫，率先建設國際一流科研機構”的4個率先要求，為了貫徹黨的十八大和十八屆三中全會精神和習近平總書記的講話精神，2014年中國科學院積極研究制定和組織實施了《“率先行動”計劃暨全面深化改革綱要》(以下簡稱“率先行動”計劃) ，明確了未來10～20年改革發展思路，目標任務和主要改革舉措。“率先行動”計劃提出通過建設科技服務網絡 (STSNetwork) 和技術創新與產業化聯盟，促進知識與科技成果的轉移轉化、輻射與擴散，通過科技成果轉移轉化和示范應用，強化和革新現有產業，培育和創建新興產業，力爭到2020年為社會創造年產值逾萬億元［3］。

作為支撐科學研究和科技創新的中國科學院國家科學圖書館 (又名中國科學院文獻情報中心，包含北京、蘭州、成都、武漢4個中心) 面向科研信息環境的變化，如果僅提供傳統的科技文獻信息資源保障已遠遠無法滿足科研人員工作的需求［4］，因此了解從事成果轉移轉化相關的科研用戶對非文獻資源 (主要是社會經濟資源) 的需求和利用情況，并以此作為基礎重新規劃資源建設的資源知識體系和服務體系顯得非常重要。

2 科研機構科技成果轉化過程的用戶信息需求和服務需求

為了準確了解不同科研用戶在成果轉移過程中的信息需求，筆者及團隊分別通過問卷調查和專家訪談的方法選擇了我國10個城市16家中國科學院從事新能源、先進材料和生物醫藥產業化發展相關的研究機構作為調研對象，重點圍繞科研用戶基本情況、用戶信息需求特點、用戶信息利用行為、產業信息利用困難、用戶對產業信息與服務的期待5個方面設計了50多項指標和7大開放問題。共回收調查問卷207份，訪談科研人員78人。訪談人員主要由研究員、一般科研人員、副研究員和助理研究員、主管領導以及少量參與科研的研究生組成。其中研究員占到29%，科研人員占23%，負責科研項目管理的領導占17%，副研究員和助理研究員分別占14%和10%。調研結果表明:

(1) 中國科學院產業化相關項目經費主要來源于國家及省部級項目、企業合作項目、自籌經費及其它三大類。其中經費來源來自國家及省部級項目支持，占到45%，與企業合作占到35%，自籌或其它方式獲取經費比例為20%;

(2) 對用戶參與項目的實施階段的數據進行解讀，顯示處于立項和研制階段、小試/中試階段的用戶最多。如果把市場預測目標階段加入，則用戶近80%都處于成果轉移轉化的前三階段，這說明中國科學院大多數科研成果還未真正進入市場，處于探索階段，科研單位將科研產品推向市場這一環節還存在一定的困難;

(3) 在成果轉移過程中，科研人員對常規文獻 (包括期刊、會議、學位論文、專利、標準) 和非常規文獻 (包括技術信息、新聞動態、產業信息、政策信息、市場信息、企業信息、研究報告等，以下統稱為產業相關信息) 都有需求，但是這些需求會因不同人員的身份職位、職責、興趣和不同的研究階段而有所不同;

(4) 目前科研人員獲取產業相關信息的渠道主要通過公共信息渠道 (如中國科學院國家科學圖書館、研究所訂購文獻資源、網絡搜索引擎、免費網站) 、院內渠道 (院內相關機構及網站、中國科學院信息咨詢機構，院地合作局等) 、內部或者個人渠道 (參加展會、對接會、項目評審會、鑒定會、學位論文答辯、項目申請書等) 、商業渠道 (購買圖書、商業雜志、購買咨詢報告) 等;

(5) 目前科研人員獲取產業相關信息面臨的困難是信息源多、數據分散、收集耗時耗力，而且可靠性和權威性無法保證，信息獲取渠道相對缺乏，科研人員對國家、行業層面的信息把握相對比較多，缺乏對整個應用行業的發展態勢的把握，對核心技術、小試、中試階段數據跟蹤比較困難;

(6) 用戶對圖書館開展產業相關信息與服務的期待包括，希望能有一個具有檢索和分析功能的技術市場信息整合平臺，保障信息權威性、即時性和儲備量，能挖掘有用數據，隨時調用;跟蹤中國科學院研究所研究的重大項目，對項目所需信息提供咨詢服務;針對某項技術開展技術情報分析產品服務等。

3 面向科研用戶需求的產業相關信息資源發現和遴選

3.1 產業相關信息包含的資源類型及特點

通過上面調研發現，中國科學院相關研究所科研用戶在產業前沿技術創新、技術集成創新、工程化研發和成果轉移轉化過程中除了常規文獻需求外 (這些都有相對固定的獲取渠道和方式，如直接登錄數據庫網站或者通過全文傳遞服務，不作為本文討論的重點) ，更加關注的是與產業相關的非傳統文獻信息，其中最主要的信息資源可以歸納為如下幾種:

3.1.1 信息報道類信息

主要報道國內外科學技術與國民經濟發展的狀況或某一學科專業、某一行業出現的新進展、新苗頭和新動向等信息。信息報道的主要特點是能比較迅速而及時地向用戶提供國內外科技、經濟、生產建設、科學管理或市場動態等方面的動向與最新信息，在網站上一般以行業資訊、國內外新聞動態、行業動態等形式進行表現，有些也以快報、信息刊物等形式進行表現。如“新華資訊網”的“每日快訊”、“經濟新聞”、“Yahoo”的“財經新聞”、“中國能源網”的最新資訊等。

3.1.2 統計數據類信息

數據是有關部門經過調研或者資料整理和分析研究所形成的重要的產業信息資源。數據通常以“年鑒”、“年報”、“匯編”、“手冊”、“要覽”、“概覽”、“數據庫”等形式進行表現。如“中國經濟統計年鑒”、“中國經濟網產業數據庫”等。

3.1.3 研究報告類信息

研究報告是圍繞某一課題或者專題，通過各種方式，全面系統地收集各類信息，然后對信息進行綜合分析研究后撰寫而成的研究成果，它以分析說明、歸納提煉、論證推測為主，具有結構嚴謹，分析深刻，結論明確等特點。研究報告從不同的角度出發可以分為多種類型，如按照研究深度程度可以分為調查報告、分析報告、預測報告和可行性報告;從報告的文字形式可以分為統計圖表型、技術分析型和新聞報道型;從報告的涉及的內容不同可以分為數據型、分析型，決策咨詢型報告［5］;從報告的來源可以劃分為政府有關機構 (如“IEA”每年出具的“世界能源展望”研究報告、“DOE報告”) 研究報告;研究機構、專業學會、協會出版的研究報告;商業咨詢機構出具的行業分析報告;數據庫系統收錄的各種研究報告 (如“中經網”包含的“中國地區發展報告庫”、“中國行業季度報告庫”、Dialog中的“Forst＆ Sullivan Market Engineering”、“Profound市場研究報告數據庫”) 。

3.1.4 經濟政策法規信息

科研人員技術創新活動依托于國家的國情國力和國際創新趨勢等大環境，受到國家有關政策的調控和約束，因此了解政策信息是進行技術創新的基礎。政策信息的內容主要有:技術政策信息、產業政策信息、區域發展政策信息、環境政策信息和證券市場政策信息等。

3.1.5 公司廠商信息

包括國內外各公司廠商的情況，如公司的名稱、地址、電話、電傳號碼、成立開業年份等情況;公司的財產狀況、公司的信譽與信用等;公司的經營策略等情況。

3.1.6 市場產品信息

產品信息主要包括產品的供應商;產品的各種價格(包括交易所價、出廠價、批發價、零售價) ;產品的規格、性能與特點的比較;產品市場的供需情況，包括市場銷售情況、產品的市場占有率、消費者的意愿及其購買力投向、消費者需求與興趣的變化、新產品及其市場預測與投放市場的情況;以及各種市場預測、開辟新市場的可行性研究和行情調研報告。

3.1.7 生產技術信息

主要包括不同行業先進的生產工藝、先進的專用設備、新技術、新材料、新能源、新產品的研制與開發情況，如專利信息、標準信息、科研成果信息、項目信息等。

3.1.8 分析評論、預測信息

圍繞宏觀經濟、行業經濟、地區經濟以及世界經濟熱點問題，匯聚海內外著名專家學者以及國內外著名研究機構的最新學術觀點和研究成果，讓用戶通過“外腦”第一時間、全方位把握國內、國際經濟發展脈搏和行業發展態勢。如“中經網”的“中經評論”、“世經評論”、國研網的“世界經濟和金融評論”、中國能源咨詢網的評論欄目等。

3.2 產業相關信息的獲取方法和途徑

產業相關信息資源具有資源類型繁雜、組織形式、表現形式多樣、發布渠道多途徑、部分需要收費等特點。筆者通過實際調研總結主要從以下9種渠道進行收集:

3.2.1 國內外權威機構、組織及統計網站

各個國家的權威機構、組織及相關的統計機構都會定期發布一些政策、法規、統計公報、研究報告等信息，并定期出版各類統計年鑒，這些都是很有權威和價值的信息來源。

3.2.2 國際上大的出版集團、數據庫公司出版的商業數據庫

數據庫具有信息檢索方便、容量大、更新快、檢索價格相對便宜等特點，是非常重要搜集技術、行業、經濟、社會信息來源之一。據統計Dialog擁有的600多個數據庫中，其中經濟信息數據庫就超過300多種。我國的經濟類數據近年來也發展很快，按照《中國數據庫大全》中的1 000多個數據庫劃分，屬于經濟類的數據庫有500多個，占 50%［6］。

3.2.3 新聞媒體

主要指的是以新聞為主要表現形式的大眾媒體，包括印刷媒體 (報紙或雜志) 、廣播媒體 (廣播電臺或電視臺) 和互聯網媒體。如“新華網”、“人民網”、“中國日報”等。

3.2.4 經濟信息網站

是指那些整合國內外主要媒體的經濟新聞及信息，為政府部門、企業決策提供權威參考的綜合性經濟網站。如“國研網”、“中經網”等。

3.2.5 管理咨詢公司網站

管理咨詢公司是指從事管理咨詢活動、為企業和企業家提供咨詢性服務的公司。他們網站上一般均提供研究報告的訂購和定制服務，同時很多網站上也提供產業經濟動態、統計數據、公司名錄、年鑒和部分研究報告免費下載等信息。

3.2.6 證券公司及相關財經證券類資訊網站

證券公司即經營證券交易的公司，一般大的證券公司設有專門的投行部，有自己的研究部門發布研究報告，稱為券商報告。國內券商并不將其公司網站作為發布報告的渠道，要想獲得相關的分析報告，一般可以通過各類財經證券類資訊網站，如“巨潮信息網”、“全景網”、“和訊網”、“汗牛網”等或者通過收費的資訊終端獲得。

3.2.7 行業學會、協會

學會是由科技工作者自愿組成的科技學術性團體，是科技發展的必然產物。協會作為行業內部溝通的橋梁與紐帶，能協調上下游企業的利益平衡，維護行業整體利益，具有較強的公共性、行業性。它們網站上經常公布發表一些行業銷售情況、生產經營情況及專題報告，并且會經常公布年度統計報告。如“國際太陽能學會”、“中國醫藥協會”等。

3.2.8 行業或產業的主管機構、研究機構

行業或者產業主管機構主要是指負責制定相關行業的發展戰略、擬定行業規劃和產業政策并組織實施、指導行業技術法規和行業標準制定的權威部門。如“工信部”、“國家能源局”等。行業或者產業研究機構是指從事相關行業領域研究的科研機構。如“北京化工大學國家碳纖維工程技術研究中心”、“中國科學院廣州能源研究所”等。

3.2.9 行業資訊門戶網站

主要指的囊括發布整個行業動態、新聞、資訊、政策、分析、技術、數據、會展等整合信息的門戶網站。如能源行業的“中國能源信息網”、“世界能源金融網”、“國際能源網”。

3.3 產業相關信息獲取渠道的遴選與評價

近年來隨著Internet信息技術的迅猛發展和各國對產業發展的重視，互聯網上各行業相關產業信息資源數量龐大、分布分散，存在質量良莠不齊、虛假和欺騙信息并存的現象，科研人員都希望獲取經過遴選和評價的產業相關信息，幫助科研人員在進行成果轉移轉化工作中獲得全面的信息服務支撐，產業相關信息獲取渠道 (以下簡稱網絡信息源) 的遴選和評價就顯得尤其重要。不同來源渠道網絡信息源共性遴選指標包括行業領域指標、信息資源類型指標、適用對象指標、內容指標 (適用性、權威性、實用性、準確性、時效性、獨特性和連續性) 、形式指標 (內容的提供形式、使用的便利性、可獲取性、穩定性、規范性、美觀性、影響性) 、時效指標和法律指標等。不同來源渠道網絡信息源除了這些共性遴選指標外，也具有個性化遴選指標，如組織機構 (包括政府機構、行業主管機構等權威機構) 主要從級別層次、網站鏈接的各機構站點的權威性、其他網站也經常鏈接此網站 (PR值高) 角度進行遴選;新聞媒體 (報紙、雜志、媒體網站) 的遴選指標和評價內容包括新聞媒體的主辦方、網站的更新頻率;商業數據庫主要從數據庫的信息內容、數據庫的質量、系統平臺功能、信息檢索和獲取功能、使用統計功能、互操作和集成服務功能等角度進行遴選;綜合性經濟信息網站主要從網站的創建者具有一定的權威性、在業界具有較高的知名度進行評價;學/協會則從學/協會的級別、會員的數量、成立時間、經費來源、組織活動進行遴選。

4 面向中國科學院科研院所成果轉移轉化需求的產業信息集成服務平臺構建

根據中國科學院“創新2020”方案、中國科學院院地合作一三五規劃、中國科學院產業信息網、中科院年鑒等渠道了解中國科學院十二五擬實現重大技術創新向產業、產品轉移轉化的行業及相關領域主要有能源行業——煤清潔利用、太陽能綜合利用、新能源汽車;生物醫藥行業——生物制造、生物醫學工程;先進材料——碳纖維;電子行業——半導體照明;信息技術——物聯網、云計算;節能環保等。考慮到中國科學院研究所涉及的行業及領域廣泛，資源調研渠道和產業信息資源類型復雜，筆者先期以能源行業——太陽能綜合利用和新能源汽車為例，構建可供移植的產業信息資源整合示范平臺，再逐步應用到生物醫藥、新材料、節能環保平臺的建設。現以能源行業為例，介紹產業信息集成服務平臺構建步驟與要點:

4.1 資源調研

資源的調研是進行集成平臺建設最基礎最核心的工作，筆者首先根據上文所討論9種渠道分別針對需要監測的8種信息資源類型進行逐一調研，共跟蹤網站200多個，隨后詳細分析每個網站相關欄目包含的資源內容類型、數量、更新頻率、文檔格式，并以表格的方式進行匯總。最后整理出每種資源類型對應需要監測的信息來源網站，其中政策法規類、生產技術類、新聞資訊類、研究報告類信息監測網站分別為62個、35個，150個、100個，除了網絡信息源，同時也參考了圖書、年鑒、詞典、咨詢報告等紙本載體作為信息源的補充。

4.2 資源采集、分析標引、審核、組織

在參考國家科技部科技基礎條件平臺《數字規范與標準建設》項目下的《網絡資源描述元數據規范》［7］、2008年國家科技圖書文獻中心 (National Science and Technology Library，簡稱NSTL) 制定的《NSTL數據加工規范》和中國科學院成都文獻情報中心制定的《開放會議資源的元數據研究》［8］的基礎上分別制定了《社會經濟網絡資源集合元數據描述規范》和《社會經濟資源內容元數據描述規范》。

根據監測的信息來源網站欄目包含的資源數量、更新頻率、文檔格式，確定3種不同方式的資源采集方式，分別是對大量有規律信息資源的自動化采集和人工識別、對批量數據的自動化導入和零星數據的手工添加。針對網站分布數量比較多的資源內容根據系統自主開發的采集軟件和引進的深圳樂思采集軟件對150來個信息源進行自動采集規則的配置和自動采集，采集后的信息內容輔以人工篩選和識別，按照每種資源內容類型的元數據規范導入到后臺管理系統;數據庫資源因元數據比較規范、統一，主要采取的是批量數據自動導入的方式;對于不能采集和數量比較少的網絡資源和其它途徑獲取的資源則通過手工錄入和掃描的方式。對采集到的不同來源、不同標準的資源內容類型制定統一的后臺標引和資源審核規范。實現對不同類型信息資源多維度 (包括資源類型、研究領域、國家、語種、時間、信息來源、可獲得性等) 的規范化組織。

4.3 產業信息集成服務平臺的開發

根據前期用戶需求調研和資源調研情況，能源行業產業信息資源整合平臺建設的技術路線為借鑒現有優秀開源系統上實現自主開發，整個系統建設工作采用dotCMS開源系統進行二次開發，結合系統投入運行后的安全性和穩定性，系統開發環境和部署環境為dotCMS+Eclipse+tomcat+MySQL，主要包括的模塊有:系統前臺模塊、檢索模塊 (簡單檢索組件、高級檢索組件) 、系統管理模塊 (索引管理、數據庫管理、接口管理) 、資源采集模塊、用戶推薦模塊、用戶資源評價模塊、用戶服務申請處理模塊和定制擴展功能模塊 (資源量統計分析組件、用戶訪問統計分析組件) 等。

4.4 產業信息集成服務平臺前臺的呈現與服務功能

在遵守知識產權的前提下，平臺圍繞用戶需求和行為習慣，實現對不同信息資源的高度整合，平臺主要集成的信息資源包括:新聞資訊、政策法規、行業報告、公司機構、統計數據、生產技術 (技術動態、科研成果、標準、專利) 、分析評論和監測網絡信息源。每種資源類型可以分別提供按照研究領域、信息來源渠道 (或者信息來源渠道性質) 、資源內容類型、國家、年代等方式進行分類導航和關聯信息鏈接。除了按照不同資源類型進行瀏覽外，平臺還提供用戶推薦、全文傳遞、資源上傳下載和評論等交互式服務功能。在用戶的推廣使用過程中，按照用戶的需求不斷補充完善系統的功能，包括系統訪問量的統計、用戶注冊登錄、用戶空間、首頁動態新聞圖片展示、Web Service/OAI開放接口、面向第三方系統調用的RSS個性化定制。

4.5 產業信息集成服務平臺實施效果

目前能源行業信息集成服務平臺 (http:∥energyose.whlib.ac.cn) 從2014年6月份已經正式上線為中國科學院相關研究機構科研人員提供服務，生物醫藥 (http:∥biomedose.whlib.ac.cn) 、新材料 (http:∥newmatose.whlib.ac.cn) 、節能環保平臺 (http:∥epose.whlib.ac.cn) 也分別在2014年9月和2015年4月逐步提供應用服務。按照“成熟一個，推廣一個”的服務理念，在每個產業平臺搭建完成后，通過各種渠道加強了對相應學科館員、所圖人員和相關科研人員的宣傳和推廣，4個平臺在中國科學院相關研究所得到了廣泛的應用，目前已經10多個研究所圖書館網站和40多家課題組群組平臺通過網頁嵌套、鏈接、RSS定制、接口的方式實現了平臺的資源與其他系統之間數據的交換和共享。截止到2015年6月系統訪問量達32 578人次，訪問次數363 601次，網頁點擊量5 783 483次。從收集到的用戶反饋體驗報告可看出，95%以上的用戶反映網站收集的內容比較豐富、網站整體風格比較合理;92%的用戶對平臺的內容更新及時性比較滿意;用戶也對系統增加整體搜索功能、平臺名稱簡化、頁面布局美觀等方面提出了很好的建議。

5 結語

面向產業信息集成服務平臺作為支撐中國科學院產業前沿技術創新、技術集成創新、工程化研發和成果轉移轉化研究的信息服務系統，需要建立密切的院所協同工作機制。院所協同包括圖書館與研究所協同、科研用戶與圖書館員協同、學科館員與研究所圖書館員協同、資源建設人員與技術開放人員協同，學科館員與資源建設人員之間協同。這種協同模式貫穿于用戶需求調研、資源內容發現、遴選、系統建設和推廣應用以及日常運行管理等整個過程中。

［1］中國科學院2011年度會議——“十二五”的總體目標任務［EB/OL］.http:∥www.cas.cn/zt/hyzt/2011ndgzhy/2010gzhg/201101/t20110127?3068308.html.

［2］中國科學院2014年年鑒［EB/OL］.http:∥www.cas.cn/jzzky/nj/2014nj/201503/P020150320605882139156.pdf.

［3］中科院:全面改革改什么 (關注) ［EB/OL］.人民網.http:∥politics.people.com.cn/n/2014/0929/c1001 － 25756587.html，2014－09－29.

［4］馬建玲，王楠，張延敏，等.科研用戶對非文獻資源需求研究——以中國科學院科研用戶及研究生為例［J］.情報理論與實踐，2011，34(2) :67－71.

［5］胡暉，刑峰.競爭情報［M］.北京:海洋出版社，2006.

［6］姚建平，楊占彬.市場信息學［M］.北京:機械工業出版社，2008.

［7］肖瓏，趙亮.中文元數據概論與實例［M］.北京:北京圖書館出版社，2007.

［8］柴苗嶺，朱江，陳漪紅，等.開放會議資源的元數據研究——以重要開放會議資源采集與服務系統為例［J］.圖書館建設，2011，(2) :52－56.