混合所有制改革中的知識產權問題研究

中國運載火箭技術研究院研究發展中心李天祥　饒成龍　唐塞麗　許文娜

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混合所有制改革中的知識產權問題研究

中國運載火箭技術研究院研究發展中心
李天祥饒成龍唐塞麗許文娜

21世紀是知識經濟的時代，創新是知識經濟時代的靈魂。知識產權雖然屬于無形資產，但其作為企業創新成果的集中體現形式，對于企業來說，作用和意義愈發凸顯，其價值也越來越得到企業和公眾的認可。據清科研究中心相關研究統計，我國2015年共產生著作權相關收購42起，其中，披露收購金額案例39起，合計產生并購金額達到209.59億元，平均單起并購金額高達5.37億元。

黨的十八屆三中全會以后，國有企業混合所有制改革如火如荼，全面推進，但如果在資產評估過程中發生對知識產權資產的忽視或低估情況，就勢必將造成國有資產流失，影響國有企業混合所有制改革的順利推進，也不利于國有企業的創新發展，因此，加強對國有企業混合所有制改革過程中的知識產權問題研究，對于國有資產保值增值是非常必要的。

背景介紹

一、知識產權

知識產權是智力勞動產生的成果所有權，是依照各國法律賦予符合條件的著作者，以及發明者或成果擁有者在一定期限內享有的獨占權利。知識產權包括兩類：一類是著作權（也稱為版權、文學產權），另一類是工業產權（也稱為產業產權，主要包括專利、商標、商業秘密、集成電路布圖設計等）。在市場競爭異常激烈的今天，企業只有通過創新，不斷產生新的產品，才能搶占市場先機，為企業帶來豐厚的創新回報。而對知識產權的保護，則能防止競爭對手通過模仿、復制、反向工程、商業間諜等不正當手段低成本地獲得知識產權，防止競爭對手損害已投入研發成本的創新企業的利益，有利于為企業創造良好的創新環境。

為提升我國知識產權創造、運用、保護和管理能力，建設創新型國家，實現全面建設小康社會目標，2008年，國務院印發了《國家知識產權戰略綱要》。2014年12月，為進一步貫徹落實《國家知識產權戰略綱要》，全面提升知識產權綜合能力，實現創新驅動發展，推動經濟提質增效升級，國家知識產權局、國家發展和改革委員會、工業和信息化部、國務院國有資產監督管理委員會、國防科技工業局等28個部門聯合制定并發布了《深入實施國家知識產權戰略行動計劃（2014～2020年）》。

二、混合所有制改革

國有企業作為我國重要的經濟主體，在國民經濟建設中發揮著重要的作用。隨著對所有制理論認識的逐漸深入，黨的十八屆三中全會作出的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》提出，“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股，相互融合的混合所有制經濟，是基本經濟制度的重要實現形式”。

為貫徹落實這一要求，國資委先后出臺了多項涉及混合所有制改革的政策、通知，不斷推進國有企業混合所有制改革的快速發展。

《2016年政府工作報告》提出，“大力推進國有企業改革。……推進股權多元化改革，開展落實企業董事會職權、市場化選聘經營者、職業經理人制度、混合所有制、員工持股等試點。……加快改組組建國有資本投資、運營公司。以管資本為主推進國有資產監管機構職能轉變，防止國有資產流失，實現國有資產保值增值”。

國企混合所有制改革中的知識產權問題

在混合所有制改革過程中，以各種形式侵犯國有產權特別是國有企業知識產權的現象仍時有發生，國有資產流失現象頻發。2015年，國務院下發的《關于國有企業發展混合所有制經濟的意見》中強調，“嚴格程序，規范操作。……科學評估國有資產價值，完善市場定價機制，切實做到規則公開、過程公開、結果公開。強化交易主體和交易過程監管，防止暗箱操作、低價賤賣、利益輸送、化公為私、逃廢債務，杜絕國有資產流失”。要求“加強產權保護。健全嚴格的產權占有、使用、收益、處分等完整保護制度，依法保護混合所有制企業各類出資人的產權和知識產權權益”。國有企業在進行混合所有制改革的過程中面臨的知識產權問題主要包括以下5個方面。

一、產權歸屬待明確

“國有企業”、“國有產權”概念本身具有模糊性。國有企業面臨著政企分離不夠徹底，產權管理“行政化”等問題，政府作為國家的代表者，行使著國有資產的占有、使用、收益和處分等權利。盡管我國已經設立了專門的國有資產監督管理委員會，但在國有產權管理系統內部，仍同時存在著中央政府和地方政府之間的縱向層級劃分，以及財政部門和鐵路、煙草等具體機構部門之間職能分工與交叉并存等問題，而沒有統一的政府部門來代表國家行使最終的國有資本所有權，導致國有產權管理混亂。國有企業知識產權作為國有資產的重要組成部分，同樣面臨著所有者界定不清、產權歸屬不明的問題。此外，知識產權管理內外部監管不足，知識產權被侵犯后的問責機制缺失等現象時有發生。

二、法制體系待健全

在基本法律層面，我國當前規范國有企業管理的法律主要有《公司法》、《證券法》、《物權法》，以及《企業國有資產法》等，然而，有關國有企業知識產權保護制度的內容并不多。

《企業國有資產法》是唯一專門針對國有資產管理、國有產權保護工作制定的法律，但其中仍存在不少問題。例如，針對國有產權的登記、評估、流轉等方面的操作規范多為原則性規定，缺乏可操作性。

在行政法規和規章層面，主要有《國有資產評估管理辦法》、《企業國有資產產權登記管理辦法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》、《國務院關于試行國有資本經營預算的意見》等，總體而言，頒布時間較為久遠，規范面較窄，立法層級較低，尤其是在無形資產、高新技術等國有資產的評估，混合所有制改革、管理者收購、員工持股等有關國有產權的轉讓，以及法律責任認定等方面缺乏針對性，難以適應和應對國有企業混合所有制改革過程中出現的新情況和新問題。

三、知識產權質量、產出效益待提高

知識產權是企業創新能力的集中體現，在經歷了長期的重論文發表、輕專利申請等知識產權產出觀念之后，隨著國家對知識產權關注度的不斷提升，近年來，企業越來越關注知識產權成果，企業在知識產權領域成績喜人，但知識產權本身的質量及創造的效益卻不盡如人意。目前，國內的高校、企業、研究院所雖然重視專利等知識產權的申報、登記，但知識產權質量堪憂；而另一方面，在發揮知識產權作用，體現產權主體創新能力，提升產權主體核心競爭力，提高產權主體經濟效益等方面更是道艱且險。

以知識產權中最受矚目的專利為例，得益于專利激勵政策和市場力量的推動，近10年來我國專利數量呈現出爆發性增長態勢，2015年國家知識產權局共受理發明專利申請110.2萬件，連續5年位居全球首位。然而，在快速增長的專利數量背后，專利的質量卻不盡如人意。美國蘭德公司發布的一份報告指出，很多的專利數據并不具有技術或經濟價值，一部分的專利并不能引領技術創新，因此，數量上的改變并不能代表質量的變化。湯森路透發布的2015年全球創新企業百強名單中，鮮有我國企業上榜。

四、產權交易待規范

國有上市公司股權轉讓可通過證券交易所通過集中、公開、透明的方式統一進行，而對于未上市國有股份有限公司，以及有限責任公司的股權或資產轉讓，則一般通過產權交易市場或場外交易等方式進行，國有資產流失情況時有發生。

知識產權資產作為國有資產的重要組成部分，由于具有無形性，因而流失更加隱蔽，容易被人忽視。有的企業忽視知識產權的無形財產性，在資產評估時，沒有包括真正在企業中發揮作用、創造效益的專利、商標及商業秘密等，有的即便有，不是少得可憐就是被低評。

在混合所有制改革過程中，知識產權價值評估機制不完善、知識產權轉讓信息不公開或者披露信息有限、對受讓人的資質審核不完善、產權轉讓結果不公示，以及隨意把國有知識產權轉化為企業產權或職工產權等，會造成國有產權的流失；而對非國有資產的高估，也將從另一個方面導致國有資產流失。

五、知識產權流失待遏止

由于許多國有企業知識產權管理不完善，一些人為了謀求巨大的經濟利益，將職務發明轉變為非職務發明據為己有；一些人在離職或調離本單位后，將其知曉的商業秘密帶入新的工作單位，而新單位也順理成章地接受、使用，甚至將其申請專利，分享了原單位的潛在利益。

有些國有企業僅有產品或服務，而不重視商標注冊，導致我國商標被搶注現象嚴重。企業投入大量人力、物力、財力創設的品牌，如因未及時進行商標注冊而被他人搶注，不但企業可能要將多年的心血拱手讓與他人，而且企業若想繼續使用該品牌，還得支付使用許可費或花費大筆資金將其贖回，甚至有時是花多少錢也無法重購的，類似的教訓不勝枚舉。

國企混合所有制改革中的知識產權保護建議

一、厘清國有產權管理體系

當前我國國有資產管理體系中層級、職能的分工與交叉并存，國有產權管理混亂。首先要由政府履行出資人管理職責，在各政府部門或特設機構之間實行分權；財政部門仍是名義上的股東，行使出資執行權，但不能直接行使《公司法》規定的對國有企業的股東權利。其次，應由政府授權國有資產經營公司，可以采用特設公司的形式，行使國有資產的運營及管理權。要重新界定國有資產監督管理機構的法律地位，使之成為統一的執法機構，行使國有資產監督權，將國有資產監督管理機構與國有資產經營公司之間的關系明確為監管與被監管的關系。

二、完善國有知識產權保護法制體系

在全面推進依法治國的過程中，加快知識產權保護法制建設，要建立以《憲法》為根本，以民事法律保護為重點，以刑事法律保護為保障的國有資產法律保護體系。針對國有企業混合所有制改革中出現的新情況和新問題，及時修訂《公司法》、《證券法》、《物權法》、《企業國有資產法》等基本法律，特別是《國有資產評估管理辦法》、《企業國有資產產權登記管理辦法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》等法規規章中關于知識產權的內容，提高國有知識產權管理制度的可操作性，并及時上升至行政法規或基本法律層面，以適應知識產權在登記管理、評估、轉讓、追究問責等方面的不同需求。

三、加快知識產權市場建設

制定科學、合理的知識產權資產價值評估方法，培育公正、客觀、透明的知識產權交易市場，規范場外交易。對于國有資產的轉讓方式，可以適用“以進場交易為原則，以場外交易為例外”的交易規則。完善知識產權交易法律制度，明確產權交易市場的法律性質和組織架構，培育專門從事知識產權交易的社會中介機構，制定有關產權交易主體準入、資產條件和具體交易程序等規則。在形成統一、開放的產權交易網絡的基礎上，待時機成熟，可以研討制訂國有知識產權強制進場交易制度，使國有知識產權的轉讓更加規范、透明。

四、提高國有企業知識產權保護能力

首先，要加強知識產權宣傳、加強對國有企業管理人員和科技人員的知識產權培訓，不但要增強其知識產權保護意識，而且要提高自身的知識產權保護能力和管理能力，有計劃、有重點、有步驟地開展知識產權管理工作。設立與國有企業產業特點及企業規模相協調的專業知識產權管理機構，負責企業的知識產權管理工作。建立科學、完善的知識產權保護和管理制度，例如，可以設立成果登記歸檔制度、專利申請單位審查制度、商標注冊單位審查制度、技術成果獎勵制度、保密制度等。此外，還要加強人才培養工作，也可以充分利用企業法律顧問制度，培養一批懂技術、懂法律、精通經濟和管理等的綜合型專業人才。

其次，采取有效措施，防止國有知識產權流失。要增強商標意識，重視商標保護工作；對符合專利申請的自主創新應先進行專利申請，然后再進行發表論文、評獎、產品展覽與銷售等可能導致新穎性喪失的活動；對不適于申請專利的技術和客戶名單等，應當作為企業的商業秘密進行保護，并簽訂保密協議和競業禁止協議，防止商業秘密的泄漏。

五、強化產權監督與侵權責任追究

為了防止肆意侵犯國有知識產權行為的發生，要切實貫徹《企業國有資產法》、《刑法》等現有法律法規中有關知識產權的規定，嚴格追究侵犯國有知識產權行為的違法責任。要強化國有企業內部的國有產權監督工作，通過董事會行使對經理人員的任免權、業績考核權、責任追究權，強化所有者代表對經理層的監督，真正使經營管理者對國有知識產權負責。在混合所有制國有企業內部，在清產核資的基礎上，要完善財務信息披露制度、加強風險控制，嚴格執行產權管理人員的考核監督、離職審計、違規查處制度，建立國有產權損失責任制度。要加強混合所有制國有企業的外部監督，充分發揮各級人民代表大會、各級人民政府及其審計機關的法定監督職能，并調動會計師事務所、律師事務所等社會中介機構和社會公眾監督力量，建立完善檢舉、揭發、投訴渠道，更好地保護國有知識產權不受侵犯，促進國民經濟的持續健康發展。

結束語

隨著我國法律體系的進一步健全，知識產權對企業的重要性愈發凸顯，其價值也得到了越來越多的認可。國有企業的知識產權是國有企業資產的重要組成部分，也是國有企業持續健康發展的核心競爭力之一。

混合所有制改革是國有企業改革的重要內容，是當前國企改革的重點和難點之一，對于充分調動管理、技術骨干人才的積極性、激發企業活力具有重要現實意義。但在混合所有制改革的過程中，必須周全策劃，規范操作，加強國有企業知識產權管理、保護、應用，更好地發揮知識產權在企業持續創新發展中的作用，避免因知識產權價值評估不合理而導致的國有資產流失，影響國有企業混合所有制改革的順利推進。