不確定性、知識(shí)創(chuàng)新與企業(yè)的性質(zhì)

摘要：根據(jù)科斯主張的從不確定性出發(fā)探討企業(yè)本質(zhì)的思路，對(duì)不確定性作出了新的三類別區(qū)分，并重新審視了科斯企業(yè)理論在該三類不確定性下的邏輯。研究顯示，在第一、二類不確定性即奈特區(qū)分的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性下，科斯企業(yè)理論存有邏輯漏洞，而在對(duì)未來(lái)完全無(wú)知的第三類不確定性下，行為人為實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)最大化而選擇在亞經(jīng)濟(jì)體規(guī)模上共享知識(shí)時(shí)，也將導(dǎo)致企業(yè)組織形態(tài)的出現(xiàn)。邏輯分析還表明，后一種非交易成本邏輯的企業(yè)理論較科斯的企業(yè)理論更具根本性。

關(guān)鍵詞：不確定性；知識(shí)創(chuàng)新；科斯企業(yè)理論；奈特企業(yè)理論；企業(yè)的本質(zhì)；交易成本；知識(shí)創(chuàng)新；知識(shí)共享

中圖分類號(hào)：F091 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2016）01-0023-04

一、導(dǎo)論

一般認(rèn)為，科斯“企業(yè)的性質(zhì)”揭示了企業(yè)節(jié)省“交易成本”的機(jī)制本質(zhì)，這點(diǎn)出了“企業(yè)的性質(zhì)”的邊際貢獻(xiàn)，是沒(méi)有問(wèn)題的。但是，若如當(dāng)前絕大多數(shù)學(xué)者那樣將企業(yè)理解為節(jié)省交易成本的組織機(jī)制，在科斯的企業(yè)理論邏輯上卻是欠完整的。

科斯企業(yè)理論是對(duì)奈特企業(yè)理論的修正與發(fā)展①。要理解科斯企業(yè)理論的邏輯，有必要先理解奈特的企業(yè)理論。在奈特看來(lái)，現(xiàn)實(shí)世界中存在著不確定性，這意味著人們不得不預(yù)測(cè)未來(lái)，而如果人們聽從那些具有非凡預(yù)測(cè)能力者的命令與控制，就可分享其知識(shí)，獲得有保證的工資，改善自己的處境，企業(yè)因此就出現(xiàn)了。但科斯卻認(rèn)為，人們也可以通過(guò)市場(chǎng)交易方式獲得預(yù)測(cè)師的知識(shí)。科斯由此斷定，如果認(rèn)定不確定性是導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)的前提條件，那就需要增加考慮其他的因素才能完善該大前提下的企業(yè)理論邏輯，他增加考慮的這個(gè)因素就是交易成本。

由此可見，科斯的企業(yè)首先應(yīng)被理解為一種應(yīng)對(duì)不確定性的組織機(jī)制，其次才能理解為一種節(jié)省交易成本的組織形式。當(dāng)然，在科斯的理論邏輯上，應(yīng)對(duì)不確定性是企業(yè)與市場(chǎng)共同具有的機(jī)制功能，而節(jié)省交易成本則只是企業(yè)具有的機(jī)制功能，其也因此標(biāo)識(shí)著企業(yè)的性質(zhì)。在過(guò)去對(duì)科斯企業(yè)理論的學(xué)習(xí)與探討中，學(xué)者們將研究重點(diǎn)放在了企業(yè)作為節(jié)省交易成本的機(jī)制方面，幾乎沒(méi)有研究深入地探討科斯提出的“如果沒(méi)有不確定性，企業(yè)的出現(xiàn)似乎是不可思議的”（Coase，1937）這一前置命題。這與不確定性在科斯企業(yè)理論中占有的邏輯地位顯然是不相匹配的。本文即擬沿著科斯主張的從不確定性出發(fā)探討企業(yè)本質(zhì)思路，探究不確定性的性質(zhì)與分類，并基于該研究重新審視科斯企業(yè)理論的邏輯，以期能深化對(duì)科斯理論的理解或發(fā)現(xiàn)構(gòu)建新企業(yè)理論的邏輯線索。

二、不確定性的分類

不確定性是經(jīng)濟(jì)世界最顯著的特征，但我們對(duì)不確定性的研究卻相對(duì)滯后（Arrow，1951；North，2005）。21世紀(jì)以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)不確定性的研究中最重要的研究是由奈特作出的，他區(qū)分了風(fēng)險(xiǎn)與不確定性。在奈特看來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)是一種能夠推導(dǎo)出結(jié)果的概率分布的狀態(tài)，因此可以對(duì)這種狀態(tài)進(jìn)行保險(xiǎn)，而不確定性是一種并不存在這種概率分布的狀態(tài)，或者說(shuō)是一種不能用概率衡量的風(fēng)險(xiǎn)（Knight，1921）。但奈特的這種區(qū)分無(wú)論是在理論上還是在現(xiàn)實(shí)中均無(wú)法覆蓋所有的不確定性，有待進(jìn)一步的發(fā)展與完善（North，2005）。

奈特根據(jù)概率分布是否存在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與不確定性作出了區(qū)分，但在邏輯上，至少還存在著一種可能——采用概率法衡量不確定性的未來(lái)是無(wú)意義的。這可以采用數(shù)學(xué)語(yǔ)言作出清晰的表述：

給定行為人所記憶的狀態(tài)集{s*1，s*2，…s*M}、行為人對(duì)未來(lái)狀態(tài)S的描述si及其對(duì)P（S=si）=pi（i=1，2，…N）的嘗試性探索，如果行為人確信si∈{s*1，s*2，…s*M}且pi均為常數(shù)，則該行為人面臨著奈特稱作的風(fēng)險(xiǎn)，其指行為人不僅知曉未來(lái)可能呈現(xiàn)為幾種已知狀態(tài)中的某一種，而且知曉未來(lái)呈現(xiàn)為各種狀態(tài)的概率。如果行為人確信si∈{s*1，s*2，…s*M}，但pi中至少有一個(gè)不能用常數(shù)來(lái)表示時(shí)，則行為人面臨著奈特稱作的不確定性，其指行為人僅知曉未來(lái)可能呈現(xiàn)為幾種已知狀態(tài)中的某一種，但不知曉未來(lái)呈現(xiàn)為各種狀態(tài)的概率。但如果行為人確信？坌j∈（1，2，…N），使得si？埸{s*1，s*2，…s*M}時(shí)，由于概率表達(dá)式P（S=si）中的si未知，概率表達(dá)式將失去意義②。上述第三類不確定性的定義是一種混和性的定義，我們還可以將定義中包含著的風(fēng)險(xiǎn)情形與奈特不確定性情形剔除掉。純化后的第三類不確定性意指行為人確信未來(lái)事物可能呈現(xiàn)出的狀態(tài)是他此前所不知道的，以數(shù)學(xué)形式表述即si？埸{s*1，s*2，…s*M}。③

第一、二類不確定性與第三類不確定性存在著本質(zhì)上的差異。在第一、二類不確定性下，未來(lái)不論如何，呈現(xiàn)給行為人的均只是舊問(wèn)題，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義上，這意味著行為人已經(jīng)知曉應(yīng)對(duì)各種舊問(wèn)題的最優(yōu)（滿意）方案，剩下的只是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)概率或?qū)Σ淮_定性的預(yù)測(cè)在這些對(duì)策方案中作出最優(yōu)的選擇問(wèn)題，也即是一個(gè)資源配置問(wèn)題。但在第三類不確定性下，未來(lái)呈現(xiàn)給行為人的卻是新的問(wèn)題，這意味著行為人尚未找到應(yīng)對(duì)該問(wèn)題的最優(yōu)（滿意）方案，行為人需要首先創(chuàng)新性地提出一系列可能的對(duì)策方案，并從中挑選出最優(yōu)（滿意）方案。可見，第一、二類不確定性帶給行為人的主要是資源配置問(wèn)題，而第三類不確定性帶給行為人的則主要是知識(shí)創(chuàng)新問(wèn)題。

按照諾斯（North，2005）的觀點(diǎn)，人類所生活于其中的世界是一個(gè)不斷產(chǎn)生需要解決全新問(wèn)題的動(dòng)態(tài)世界。在這一理念下，上述分析可以在如下兩方面作進(jìn)一步的深化。首先，第三類不確定性問(wèn)題帶給行為人的不僅僅是為一個(gè)、兩個(gè)新出現(xiàn)的問(wèn)題創(chuàng)新出新的最優(yōu)（滿意）方案的問(wèn)題，而是保有高水平的知識(shí)創(chuàng)新能力，不斷地創(chuàng)新出應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)世界不斷產(chǎn)生的新問(wèn)題的最優(yōu)（滿意）新知識(shí)方案的問(wèn)題。其次，第三類不確定性是行為人所需應(yīng)對(duì)的根本性問(wèn)題。這是因?yàn)?，在?dòng)態(tài)的視角上，當(dāng)行為人面對(duì)了一次新問(wèn)題的來(lái)襲，并成功地創(chuàng)新出了該新問(wèn)題的最優(yōu)（滿意）方案后，新問(wèn)題就轉(zhuǎn)化成了舊問(wèn)題，第三類不確定性也相應(yīng)地退化成了第二類乃至第一類不確定性問(wèn)題。

三、第一、二類不確定性下的科斯企業(yè)理論邏輯

奈特—科斯的企業(yè)理論顯然僅討論了第一、二類不確定性下行為人在經(jīng)濟(jì)體中如何利用社會(huì)資源改善其處境的問(wèn)題。在奈特看來(lái)，如果不確定性的未來(lái)是風(fēng)險(xiǎn)型的，人們關(guān)于未來(lái)狀態(tài)的知識(shí)即是相同的，這不會(huì)出現(xiàn)那種依托于知識(shí)非均衡性的命令與控制。而如果不確定性的未來(lái)是第二類不確定性型的，也就是說(shuō)人們對(duì)未來(lái)呈現(xiàn)為何種狀態(tài)的概率不能達(dá)成一致，或者說(shuō)人們對(duì)不確定性的未來(lái)的預(yù)測(cè)是差異性的，人們就需要共享預(yù)測(cè)師的知識(shí)，以優(yōu)化其在各對(duì)策方案上所配置資源的數(shù)量，實(shí)現(xiàn)最大化的、有保證的收入?？扑箘t進(jìn)一步提出，人們可以采取市場(chǎng)交易與企業(yè)中的命令與控制兩種方式共享預(yù)測(cè)師的知識(shí)，但由于市場(chǎng)方式存在著交易成本，企業(yè)方式存在著組織成本，人們將根據(jù)交易成本與組織成本的大小在市場(chǎng)方式與企業(yè)方式兩者間作出選擇。

如果從應(yīng)對(duì)不確定性的理論邏輯考察，可發(fā)現(xiàn)上述企業(yè)理論邏輯中潛藏著了如下的假設(shè)：經(jīng)濟(jì)體中各行為人的對(duì)策知識(shí)是相同的。顯然，這樣的假設(shè)是難以接受的。而如果經(jīng)濟(jì)體中各行為人的對(duì)策知識(shí)是不同的，奈特—科斯的企業(yè)理論邏輯就需要增加考慮，經(jīng)濟(jì)體中的行為人還可以通過(guò)共享那些有更高回報(bào)的對(duì)策知識(shí)提高個(gè)人的收益水平。

可能有學(xué)者會(huì)提出，對(duì)策知識(shí)的共享問(wèn)題與預(yù)測(cè)知識(shí)的共享問(wèn)題在本質(zhì)上并無(wú)差異，也是在有交易成本的市場(chǎng)方式與有組織成本的企業(yè)方式中的選擇問(wèn)題。因此，只需要簡(jiǎn)單地加上一條理論補(bǔ)丁，在第一、二類不確定性下的奈特—科斯企業(yè)理論邏輯就無(wú)懈可擊了。但問(wèn)題并不如此簡(jiǎn)單，因?yàn)榇颂幉⒉荒軆H僅在靜態(tài)上考慮某對(duì)策性知識(shí)的共享。在動(dòng)態(tài)的視角上，行為人面對(duì)的是一系列的不確定性問(wèn)題，涉及到一系列狀態(tài)以及與這一系列狀態(tài)相對(duì)應(yīng)的對(duì)策性知識(shí)，而這些對(duì)策性知識(shí)（在動(dòng)態(tài)上）并不能認(rèn)為就是外生給定的。這正如前文所提及的那樣，在動(dòng)態(tài)上，所有的第一、二類不確定性問(wèn)題均是由第三類不確定性問(wèn)題退化而來(lái)的，而所有的與應(yīng)對(duì)某一時(shí)期中的第一、二類不確定性相關(guān)的對(duì)策性知識(shí)均是在此前應(yīng)對(duì)第三類不確定性的過(guò)程中創(chuàng)新出來(lái)的。這樣看來(lái)，在分析第一、二類不確定性下經(jīng)濟(jì)體中行為人的對(duì)策性知識(shí)共享時(shí)，需要考慮的問(wèn)題是使經(jīng)濟(jì)體能保持較高水平的創(chuàng)新能力，能不斷地創(chuàng)新出可供行為人共享的具有較高收益水平的對(duì)策性知識(shí)。這樣一個(gè)需要增加考慮的問(wèn)題，也即是如何最優(yōu)地應(yīng)對(duì)第三類不確定性的問(wèn)題。由此看來(lái)，即使僅在第一、二類不確定性下考察，科斯的企業(yè)理論邏輯也是欠嚴(yán)密的。

四、第三類不確定性下的企業(yè)理論邏輯

經(jīng)濟(jì)研究顯然有必要考察一下科斯的企業(yè)理論邏輯在第三類不確定性情形下的適用性。這不僅是因?yàn)榈谌惒淮_定性是奈特與科斯均未考慮到的一種不確定性類型，也因?yàn)樵谄渌紤]到了的第一、二類不確定性下的理論分析中，也包含著一個(gè)應(yīng)對(duì)第三類不確定性的邏輯分支。如果在第三類不確定性這一大前提下，需要加入交易成本之外的其他前提才可推導(dǎo)出企業(yè)的出現(xiàn)，或者需要替換掉交易成本假設(shè)才可推導(dǎo)出企業(yè)的出現(xiàn)，或者排除交易成本假設(shè)仍可推導(dǎo)出企業(yè)的產(chǎn)生，那么，科斯企業(yè)理論就不再是一項(xiàng)具有普遍性的理論，而只能稱之為一項(xiàng)能解釋部分類型的企業(yè)的部分性理論。更有甚者，由于第三類不確定性是較第一、二類不確定性更為根本性的問(wèn)題，一旦科斯企業(yè)理論邏輯不適用于第三類不確定性的情形，其作為部分性企業(yè)理論的地位也將失去，而只能被稱為次要性的、短期而言的企業(yè)理論?？紤]到企業(yè)理論大家族中還存在著一項(xiàng)與科斯企業(yè)理論相并立的熊彼特企業(yè)理論，特別是該理論得到了企業(yè)家與雇員的極大認(rèn)同，并是以知識(shí)創(chuàng)新為核心的，本文在此提出研究課題的確是有必要的。

按照前文的研究，面對(duì)著第三類不確定性不斷帶來(lái)的新問(wèn)題，行為人需要做到的是保持其最高水平的知識(shí)創(chuàng)新能力，以不斷地創(chuàng)新出具有較高收益水平的對(duì)策性知識(shí)。但這只是對(duì)孤立行為人的分析。對(duì)處于經(jīng)濟(jì)體中的行為者而言，如果各行為人創(chuàng)新知識(shí)的能力是差異性，創(chuàng)新出的新知識(shí)是差異性的，行為人就還可通過(guò)共享那些高創(chuàng)新能力者創(chuàng)新出的具有更高回報(bào)的對(duì)策知識(shí)改善其收益狀況。而且，如果暫時(shí)不考慮這種知識(shí)共享對(duì)經(jīng)濟(jì)體中各行為人知識(shí)創(chuàng)新能力的反饋影響，那么，對(duì)策知識(shí)的最優(yōu)化共享問(wèn)題就適用于采用科斯交易成本與組織成本權(quán)衡的邏輯進(jìn)行分析。這樣看來(lái)，對(duì)第三類不確定性下科斯企業(yè)理論邏輯的適用性分析，只需要對(duì)最優(yōu)的知識(shí)創(chuàng)新能力保持問(wèn)題作出分析即可完成。

雖然科學(xué)尚不清楚知識(shí)創(chuàng)新的機(jī)制細(xì)節(jié)，也未清晰地說(shuō)明決定知識(shí)創(chuàng)新能力的主要因素，但研究者已基本達(dá)成以下共識(shí)。其一，新創(chuàng)的知識(shí)中雖然可能包含有原創(chuàng)知識(shí)，但一定包含有既有知識(shí)④，并且往往是以既有知識(shí)為主體乃至完全由既有知識(shí)的新組合構(gòu)成。其二，新創(chuàng)知識(shí)中原創(chuàng)知識(shí)成分的生成機(jī)制異常復(fù)雜，在經(jīng)濟(jì)分析中可將其視為外生性的。其三，因此，知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程可以被視為一種典型的以知識(shí)生產(chǎn)知識(shí)的過(guò)程。并且，行為人可利用的既有知識(shí)素材越多樣化，其知識(shí)創(chuàng)新能力越高⑤。

如果將原創(chuàng)知識(shí)的生成視作為外生性的，那么，一個(gè)人的知識(shí)創(chuàng)新能力就由其可獲得的既有知識(shí)素材的多少（多樣性水平）決定。既有知識(shí)無(wú)非有兩大來(lái)源：個(gè)人當(dāng)前記憶的知識(shí)與經(jīng)濟(jì)體中他人記憶的知識(shí)。行為人若與他人共享既有知識(shí)，就能擴(kuò)展自已既有知識(shí)素材的多樣性，提高其當(dāng)前的知識(shí)創(chuàng)新能力。如果經(jīng)濟(jì)中不存在著知識(shí)共享規(guī)模與知識(shí)多樣性水平間的負(fù)反饋關(guān)系，那么，行為人只需在經(jīng)濟(jì)體這一最大的規(guī)模水平上與他人共享知識(shí)，即可保證其總具有最高的知識(shí)創(chuàng)新能力。但如果知識(shí)共享的規(guī)模與知識(shí)的多樣性水平間存在著負(fù)反饋機(jī)制，即知識(shí)共享規(guī)模的擴(kuò)大將導(dǎo)致知識(shí)多樣性水平的下降，那么，為了提升當(dāng)前知識(shí)創(chuàng)新能力的知識(shí)共享規(guī)模的擴(kuò)大就將導(dǎo)致行為人在未來(lái)可獲得的知識(shí)多樣性水平下降，并從而導(dǎo)致其未來(lái)知識(shí)創(chuàng)新能力下降。在這種可能性下，要將經(jīng)濟(jì)體中個(gè)人的知識(shí)創(chuàng)新能力維持在較高的水平上，就需要在當(dāng)前知識(shí)能力的提升（下降）與未來(lái)知識(shí)創(chuàng)新能力的下降（提升）間作出權(quán)衡，也即是在一個(gè)恰當(dāng)?shù)囊?guī)模上共享對(duì)策知識(shí)。如果某類知識(shí)的最優(yōu)共享規(guī)模小于經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)體中就會(huì)出現(xiàn)若干個(gè)封閉的知識(shí)共享亞群，這每一個(gè)亞群就是一個(gè)企業(yè)。⑥可以想象，不同類別知識(shí)的最優(yōu)知識(shí)共享規(guī)模是不同的，經(jīng)濟(jì)體中將因此出現(xiàn)不同規(guī)模大小的企業(yè)，這其中，如果某類知識(shí)的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)體的規(guī)模大于經(jīng)濟(jì)體的規(guī)模，行為者就選擇在經(jīng)濟(jì)體規(guī)模上共享企業(yè)，這就出現(xiàn)了市場(chǎng)⑦。

那么，理論與經(jīng)驗(yàn)是否支持知識(shí)共享規(guī)模與知識(shí)多樣性水平間存在著負(fù)反饋關(guān)系的假定，從而支持“在第三類不確定性下，企業(yè)是導(dǎo)向知識(shí)動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力最大化的最優(yōu)組織形態(tài)”的新理論邏輯呢？從理論上看，人的記憶能力是有限的，即使紙筆的記載可以擴(kuò)展人的記憶能力，但這種擴(kuò)展也是相當(dāng)有限的⑧。當(dāng)一個(gè)人與另一個(gè)人共享他們的知識(shí)時(shí)，他所記憶的一部分知識(shí)就會(huì)被另一個(gè)人的知識(shí)替代，同樣的事情也會(huì)發(fā)生在另一個(gè)人身上。當(dāng)然，存在著這樣的情況，一個(gè)人記憶中被替代的知識(shí)正好被替代進(jìn)另一個(gè)人的記憶中，兩個(gè)人記憶的知識(shí)的多樣性水平不發(fā)生變化。但一般的情形是，一個(gè)人被替代了的知識(shí)中有一部分并未被替代進(jìn)另一個(gè)人的記憶中，其結(jié)果就是兩個(gè)人記憶的知識(shí)的多樣性水平下降了。隨著參與知識(shí)共享的行為人的增加，這種知識(shí)多樣性減少效應(yīng)的強(qiáng)度會(huì)發(fā)生復(fù)雜的變化，但基本可以肯定的是，知識(shí)共享規(guī)模與知識(shí)多樣性間存在的負(fù)反饋關(guān)系不會(huì)完全消失。

經(jīng)驗(yàn)同樣也支持知識(shí)共享規(guī)模與知識(shí)多樣性水平間存在著負(fù)反饋關(guān)系。的確，隨著二戰(zhàn)以來(lái)貿(mào)易的擴(kuò)張、旅游活動(dòng)的擴(kuò)展、人員交流的頻繁化等，人類知識(shí)共享的規(guī)模顯著地?cái)U(kuò)張了，與之相伴隨的是語(yǔ)言、文化多樣性的急劇下降，傳統(tǒng)工藝、傳統(tǒng)產(chǎn)品（甚至不少現(xiàn)代產(chǎn)品與現(xiàn)代工藝）的快速消失，研究視角、研究思路與研究方法的同一化等。以至聯(lián)合國(guó)教科文組織通過(guò)了《世界文化多樣性宣言》，指出全球化進(jìn)程正挑戰(zhàn)著人類的知識(shí)多樣性特別是其中的文化多樣性，應(yīng)當(dāng)從當(dāng)代人和子孫后代的利益考慮，保護(hù)人類的文化多樣性（UNESCO，2001）。

五、結(jié)論

可見，沿著奈特—科斯的主張，從不確定性出發(fā)探討企業(yè)的本質(zhì)，至少存在著兩個(gè)相并立的企業(yè)理論邏輯。一是第一、二類不確定性下的科斯企業(yè)理論邏輯，其認(rèn)為企業(yè)是行為者為了以最低的成本共享預(yù)測(cè)師知識(shí)，在有組織成本的企業(yè)方式與有交易成本的市場(chǎng)方式間作出的權(quán)衡選擇。二是第三類不確定性下的企業(yè)理論邏輯，其認(rèn)為企業(yè)是由導(dǎo)向知識(shí)創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)最大化的最優(yōu)知識(shí)共享規(guī)模決定的經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)。由于在動(dòng)態(tài)視角上第三類不確定性涵括著第一、二類不確定性，并且第一、二類不確定性下的科斯企業(yè)理論邏輯需要在分支邏輯上增加考慮第三類不確定性下的企業(yè)邏輯，可以認(rèn)為，后一種非交易成本邏輯的企業(yè)理論是決定企業(yè)出現(xiàn)的主導(dǎo)邏輯。當(dāng)然，本文對(duì)作為導(dǎo)向知識(shí)創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)最大化的最優(yōu)組織形態(tài)的企業(yè)性質(zhì)的闡述是簡(jiǎn)略、粗淺、猜測(cè)性的，尚有待充實(shí)、完善，并提供豐富的現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)支撐。

注釋：

①科斯稱在形成其企業(yè)理論邏輯前并未接觸過(guò)奈特的理論，否認(rèn)其曾從奈特的思想中獲得過(guò)啟發(fā)（科斯，2007）。但這可能只是科斯的自譽(yù)?？扑乖允鏊犨^(guò)奈特的課程，“企業(yè)的性質(zhì)”也大段引用與詳細(xì)評(píng)述了奈特的企業(yè)理論。張五常則提出說(shuō)，奈特的《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性與利潤(rùn)》是影響科斯的最重要的兩本著作之一（張五常，1996）。

②諸多學(xué)者已意識(shí)到了這里提出的第三類不確定性，如沙克爾的萬(wàn)花筒式的不確定性理念（Shackle，1972）、薩皮亞的真正的不確定性理念（Zappia，1996）、波普爾（2001）無(wú)限的可能的未來(lái)理念、諾斯的帶來(lái)新問(wèn)題的不確定性理念（North，2005）等等。

③雷國(guó)雄對(duì)不確定性的性質(zhì)與分類作了較詳細(xì)的研究，具體可參閱（雷國(guó)雄，2012）。

④大量的研究將資本作為了創(chuàng)新的主導(dǎo)影響因素，本文則將其納入既有知識(shí)的范疇予以考慮，因?yàn)橘Y本在本質(zhì)是屬于固化了的既有知識(shí)。

⑤波普爾（Popper，1972）、林毅夫（Lin，1995）的知識(shí)創(chuàng)新模型認(rèn)為，知識(shí)創(chuàng)新是一個(gè)試錯(cuò)搜索的過(guò)程，試錯(cuò)搜索的數(shù)量決定了所創(chuàng)新知識(shí)的回報(bào)水平。但雷國(guó)雄（2012）認(rèn)為，行為人可提出的供試錯(cuò)搜索的方案更緊束地決定了其知識(shí)創(chuàng)新能力，這也就是說(shuō)，在波普爾“猜想與反駁”的知識(shí)創(chuàng)新邏輯下，猜想較反駁更顯重要。

⑥按照科斯的觀點(diǎn)，企業(yè)區(qū)別于市場(chǎng)的關(guān)鍵特征在于企業(yè)中存在著雇主與雇員間非平等的命令與遵從。但企業(yè)與市場(chǎng)的特征區(qū)別顯然應(yīng)該是多元的。從知識(shí)共享規(guī)模的視角上看，由于經(jīng)濟(jì)體中往往有多個(gè)乃至無(wú)數(shù)個(gè)同類的企業(yè)，因此可以認(rèn)為，市場(chǎng)是在經(jīng)濟(jì)體規(guī)模上共享知識(shí)的組織形式，企業(yè)則是在亞經(jīng)濟(jì)體規(guī)模上共享知識(shí)的組織形式。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者赫伯特·西蒙（Simon，2000）即采取了這樣的區(qū)分視角，他指出說(shuō)，企業(yè)內(nèi)的信息交流的頻率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于市場(chǎng)，即企業(yè)的邊界限定了知識(shí)的共享。

⑦現(xiàn)實(shí)中，市場(chǎng)的規(guī)模不是由經(jīng)濟(jì)體的邊界決定的，例如，運(yùn)輸成本的存在就使得諸多市場(chǎng)的規(guī)模小于經(jīng)濟(jì)體，但為了清晰簡(jiǎn)明地闡述企業(yè)理論邏輯，本文忽略這些因素對(duì)市場(chǎng)規(guī)模的影響。

⑧這不僅是因?yàn)橄喈?dāng)數(shù)量的知識(shí)屬于不可編碼知識(shí)，難于通過(guò)紙筆擴(kuò)展記憶，也因?yàn)槟切U(kuò)展記憶著的知識(shí)仍需要通過(guò)閱讀、理解重新調(diào)入大腦后，才可作為素材加入知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程中，而這個(gè)重新調(diào)入大腦的過(guò)程，當(dāng)然也會(huì)受到人的記憶能力的約束。人們常說(shuō)花了好大的工夫也記不住某東西，說(shuō)的就是這樣的一個(gè)機(jī)制。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：武玲玲