跨國公司技術轉移對綠色創新績效影響效果評價——基于制造業綠色創新系統的實證研究

跨國公司技術轉移對綠色創新績效影響效果評價——基于制造業綠色創新系統的實證研究

畢克新1,2，楊朝均2,3，隋俊1,4

(1.哈爾濱理工大學管理學院，黑龍江哈爾濱150080；2.哈爾濱工程大學經濟管理學院，黑龍江哈爾濱150001；

3.昆明理工大學管理與經濟學院，云南昆明650093；4.黑龍江外國語學院黑龍江哈爾濱150025)

摘要：科學系統地評價跨國公司技術轉移對綠色創新績效的影響效果，對于開放經濟條件下我國制造業綠色創新系統合理利用跨國公司技術轉移提升綠色創新績效具有重要意義。本文在分析跨國公司技術轉移以及跨國公司技術溢出、綠色創新系統社會資本、綠色創新系統吸收能力影響的基礎上，構建了跨國公司技術轉移對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果評價指標體系，并以2005-2011年我國28個制造業行業為樣本，運用RAGA-PPE評價模型進行了實證評價；在利用雷達圖對評價結果進行可視化探討的基礎上，進一步分析了跨國公司技術轉移對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果的行業差異及成因。

關鍵詞：跨國公司技術轉移；制造業綠色創新系統；綠色創新績效；影響效果評價

收稿日期：2015-07-15修回日期：2015-10-30

基金項目：國家自然科學基金項目(71073041，71472057，71273073，71502074)；國家軟科學研究計劃項目(2012GXS4D080)；教育部高等學校博士學科點專項科研基金(20122304110026)

作者簡介：畢克新(1961-)，男，黑龍江哈爾濱人，哈爾濱理工大學教授、博士生導師，博士，研究方向：技術創新與管理。

中圖分類號：F273.1

文獻標識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)11-0081-13

Abstract：It is very significant for using the MNCs’ technology transfer to promote green innovation performance of green innovation system in chinese manufacturing industry，that evaluate the impact effect of MNCs’ technology transfer on green innovation performance scientifically under the condition of open economy.On the basis of analyzing on the impact of MNCs’ technology transfer，MNCs’ technology spillovers，social capital of green innovation system，absorptive capacity of green innovation system，the impact effect evaluation index system of MNCs’ technology transfer on the green innovation performance of manufacturing green innovation system was established.Then，based on panel data from 28 manufacturing industries during 2005-2011，an empirical analysis is performed to evaluate the green innovation perfor-mance of Chinese manufacturing green innovation system by using RAGA-PPE model，and carry out the visualization study on the evaluation result by using radar map.Further more，analysis the industry difference of green innovation performance among manufacturing green innovation system，and the cause of the difference.

Impact of MNCs’ Technology Transfer on Green Innovation

Performance：Perspective of Manufacturing Green Innovation System

BI Ke-xin1,2，YANG Chao-jun2,3，SUI Jun1,4

(1.SchoolofManagement，HarbinUniversityofScienceandTechnology，Harbin150080，China;

2.SchoolofEconomics&Management，HarbinEngineeringUniversity，Harbin150001，China;

3.FacultyofManagementandEconomics，KunmingUniversityofScienceandTechnology，Kunming650093，China;

4.HeilongjiangInternational，Harbin150025，China)

Key words:MNCs’ technology transfer；manufacturing green innovation system；green innovation performance；impact effect evaluation

一、引言

制造業作為國民經濟支柱產業在我國經濟快速發展中起到了舉足輕重的作用，但其以規模擴張為主的外延式發展模式卻導致了資源消耗的高速增長和污染物排放的不斷攀升，制造業發展已面臨極大的資源環境約束[1]。為應對制造業發展問題，《中國制造2025》中將“創新驅動”、“綠色發展”定為基本方針，要求“堅持把創新擺在制造業發展全局的核心位置，走創新驅動的發展道路”，“堅持把可持續發展作為建設制造強國的重要著力點，構建綠色制造體系，……開展綠色評價”。因此，綠色創新作為“創新驅動”和“綠色發展”的結合點，是突破資源環境約束、推動制造業可持續發展的有效手段之一，其在我國制造業發展中的作用比過去任何時候都顯得更為重要，構建綠色創新系統、提升綠色創新績效已成為制造業解決環境問題、實現綠色發展的關鍵[2]。而系統分析綠色創新績效并進行綜合評價，有助于準確把握我國制造業綠色創新系統綠色創新績效現狀，進而制定合理綠色創新政策推動我國制造業綠色創新系統綠色創新活動開展和促進綠色創新績效提升。

在開放經濟系統中，我國制造業綠色創新系統綠色創新績效越來越受到外部環境影響，尤其是跨國公司技術轉移的影響[3]。一方面，跨國子公司的綠色創新活動將直接提升制造業綠色創新系統綠色創新績效；另一方面，跨國公司在技術轉移過程中對我國制造業綠色創新系統主體(內資制造業、大學、科研機構等)產生作用，進而對綠色創新績效產生間接影響[4]。因此，在開放性經濟環境中評價我國制造業綠色創新系統綠色創新績效時應將跨國公司技術轉移的影響納入評價指標體系中。這對于對我國制造業綠色創新系統充分利用跨國公司技術轉移提升綠色創新績效，在“創新驅動”和“一帶一路”兩大國家發展戰略背景下，加快制造業有效技術追趕和實現可持續發展具有重要的理論和現實意義。

二、文獻回顧

從現有文獻來看，綠色創新績效不僅包括環境維度和經濟維度，還包括社會維度，是技術、組織、社會和制度的統一[5]。目前，綠色創新績效測度與評價領域的研究分為兩種思路：一種思路傾向于構建多指標綜合評價體系來研究綠色創新績效，即多指標綜合評價；另一種思路傾向于運用單指標衡量綠色創新績效，即單指標測度。

在多指標綜合評價方面，最常見的思路是從投入產出角度構建評價指標體系，主要的綠色創新產出指標包括環境績效、經濟績效、社會效益、生態績效、知識產出水平、間接績效水平、直接績效水平等[2，6-8]；主要的綠色創新投入指標包括環境創新資金投入、環境創新人力投入、環境規制投入、技術水平等[8-9]。而部分學者則從綠色創新對象視角構建綠色創新績效評價指標體系，如陳勁等(2001)從綠色新概念提出與應用、綠色產品創新、綠色工藝創新和末端技術創新4個方面設計了綠色技術創新績效審計指標體系[10]。王建明等(2010)從綠色技術創新、綠色生產創新和綠色營銷創新三個方面設計了綠色創新績效測度量表[11]。Cheng和Shiu(2012)從生態組織、生態工藝創新和生態產品創新三個維度構建了生態創新績效評價指標體系[12]。

在單指標測度方面，多數文獻傾向于運用綠色專利、污染物排放量等指標衡量綠色創新績效。Eiadat等(2006)利用綠色專利作為綠色創新績效的測度指標，驗證了綠色創新對提高企業績效的積極作用[13]。Carrión-Flores和Innes(2010)以有毒氣體排放量作為衡量指標研究了美國制造業企業綠色創新的環境績效[14]。Chiou等(2011)運用結構方程模型研究了綠色創新的環境績效及對企業競爭力的影響[15]。范群林等(2013)利用與環境保護相關的發明專利申請量作為環境技術創新績效的測度指標[16]。

綜上所述，現有文獻在綠色創新績效評價領域已取得了大量研究成果，為綠色創新系統綠色創新績效的評價研究奠定了基礎，但缺乏創新過程視角下綠色創新績效評價指標體系構建，且很少考慮綠色創新績效影響因素的作用，尤其是在開放性經濟條件下如何評價跨國公司技術轉移對綠色創新績效的影響效果尚需進一步探索。因此，本文進行了跨國公司技術轉移對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果評價研究，這對于從整體上把握我國制造業綠色創新系統綠色創新績效，有針對的制定綠色創新政策，合理利用跨國公司技術轉移提升我國制造業綠色創新系統綠色創新績效具有重要的理論與現實意義。

三、跨國公司技術轉移對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果評價指標體系

(一)影響效果評價內容分析

傳統視角的研究主要從投入-產出視角、創新對象視角對綠色創新績效進行評價，其重點或致力于分析綠色創新效率，或致力于綜合研究綠色創新的環境績效、經濟績效和生態績效等。但在開放性經濟條件下，一個產業或地區綠色創新系統綠色創新績效將愈來愈多地受跨國公司技術轉移影響[17]。因此，在開放性經濟環境中評價綠色創新系統綠色創新績效時應將跨國公司技術轉移的影響納入評價指標體系中。

跨國公司技術轉移在作用綠色創新系統綠色創新績效過程中將受到眾多因素影響，因此，應將影響因素納入評價范圍，但需要對這些眾多因素進行取舍，進行有針對性的研究。參考現有文獻研究成果和考慮數據可得性，本文主要探討跨國公司技術溢出、綠色創新系統社會資本和綠色創新系統吸收能力3個影響因素[18]。跨國公司技術轉移、綠色創新系統綠色創新績效與上述3個因素的邏輯關系如圖1所示。

如圖1所示，在開放經濟中，跨國公司技術轉移已成為我國制造業綠色創新系統綠色創新活動的重要投入要素，對綠色創新績效具有重要影響。而跨國公司技術轉移影響制造業綠色創新系統綠色創新績效過程中，跨國公司技術溢出、綠色創新系統社會資本和綠色創新系統吸收能力3個因素具有重要作用。其中，跨國公司技術溢出是前提，只有在跨國公司技術轉移產生技術溢出的條件下綠色創新績效才能得到有效提升；綠色創新系統社會資本是聯接渠道，綠色創新系統主體通過綠色創新系統社會資本才能有效吸收跨國公司技術溢出；綠色創新系統吸收能力是保障，只有綠色創新系統具有相應吸收能力時，跨國公司技術轉移才能促進我國制造業綠色創新系統綠色創新績效提升。

圖1　跨國公司技術轉移對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效的影響

(二)影響效果評價指標體系構建

1.評價指標體系框架。為科學系統地評價跨國公司技術轉移對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效的影響效果，避免單一指標“管中窺豹，僅見一斑”的不足，本文采用多指標綜合評價。在遵循客觀性、科學性、數據可獲取性與統一性等原則前提下，根據前文評價內容分析，本文從投入產出視角，并考慮影響因素的重要作用，構建了跨國公司技術轉移對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果評價指標體系，如表1所示。

其中，跨國公司技術轉移是制造業綠色創新系統的重要投入指標；而跨國公司技術溢出、綠色創新系統社會資本和綠色創新系統吸收能力是綠色創新績效提升的重要影響因素；綠色創新績效則是一般創新過程理論(研發-制造-營銷)視角下的產出指標。

該指標體系包含3個層面的評價內容。第一個層面從傳統視角綜合評價我國制造業綠色創新系統的綠色研發績效、綠色制造績效和綠色營銷績效；第二個層面將跨國公司技術轉移納入我國制造業綠色創新系統綠色創新績效評價體系；第3個層面評價內容將考慮跨國公司技術溢出、綠色創新系統社會資本和綠色創新系統吸收能力3個因素在跨國公司技術轉移影響我國制造業綠色創新系統綠色創新績效過程中的作用。其中，第二層面和第三層面的評價指標體系，體現了開放經濟環境對我國制造業綠色創新績效的影響效果。一方面，作為開放經濟的主要表現形式，跨國公司的技術轉移行為將對我國制造業綠色創新績效產生重要影響；另一方面，跨國公司技術轉移往往通過技術溢出對制造業綠色創新績效產生影響。納入上述開放經濟環境指標，使得我國制造業綠色創新績效評價指標體系在經濟全球化時代具有更重要的現實意義和實踐價值。

2.評價指標選擇。在跨國公司技術轉移方面，內部化技術轉移和外部化技術轉移是跨國公司技術轉移的兩種基本方式[19]。其中，跨國公司在華R&D經費支出額等4個指標體現了跨國子公司的綠色創新活動對制造業綠色創新績效的影響；跨國公司在華產學研合作程度等2個指標反映了跨國公司與東道國制造業綠色創新系統主體的互動過程中產生的影響[20]。

表1　跨國公司技術轉移對我國制造業綠色

在影響因素方面，跨國公司技術溢出包括跨國公司綠色技術轉讓合同數、技術聯盟合作程度和技術擴散程度3個指標，體現了跨國公司通過綠色技術轉讓、技術聯盟和技術擴散3種方式對制造業綠色創新系統產生非自愿、非支付的技術溢出效應[21]。綠色創新系統社會資本包括制造業綠色創新系統主體間協同程度等4個指標，表明了跨國公司與制造業綠色創新系統主體通過企業集群、產業集群、創新主體協同等方式形成社會資本的網絡結構，為我國制造業綠色創新績效提升提供外部綠色技術、知識獲取渠道[22]。綠色創新系統綠色技術吸收能力包括綠色技術的獲取能力、消化能力、整合能力3個指標，反映了制造業綠色創新系統獲取、消化、整合跨國公司所轉移的綠色技術提升綠色創新績效的動態過程[23]。

在制造業綠色創新系統的綠色創新績效方面，綠色創新過程可分為研發活動階段和應用擴散階段兩個部分[24]。其中，應用擴散階段包括在制造過程中應用綠色新工藝和在營銷過程中推廣綠色新產品(工藝、服務)兩個方面。因此，本文用綠色研發績效、綠色制造績效和綠色營銷績效3個指標來衡量制造業綠色創新績效。其中，綠色專利授權數增長率等3個指標衡量了綠色創新系統在專利研發、轉化以及新產品(工藝、服務)開發方面取得的績效；綠色技術改造率等4個指標反映了綠色創新系統在綠色創新活動中通過應用新工藝、新技術對傳統技術進行改造，降低生產活動的資源、能源消耗以及資源、能源的循環利用，從而提升綠色創新的整體績效；綠色產品(工藝、服務)顧客滿意度等3個指標體現了綠色創新系統在綠色新產品(工藝、服務)的市場開拓和技術擴散方面取得的績效[25]。

四、影響效果實證評價

(一)基于RAGA-PPE的評價模型

投影尋蹤是一種直接由樣本數據驅動的探索性數據分析方法，其基本思想是把高維數據投影到低維子空間上，尋找出能反映原高維數據結構或特征的投影，以達到研究高維數據的目的[26]。投影尋蹤評價模型(PPE)已在綠色工藝創新績效評價、企業績效評價、區域節能降耗評價等領域得到成功應用。其評價步驟為[27]：

(1)由于各評價指標量綱和性質不同，需進行歸一化處理。

(1)

(2)構造跨國公司技術轉移對綠色創新系統綠色創新績效影響效果評價的投影指數函數。投影尋蹤就是將評價指標的p緯數據{xi j|i=1,2,…,n;j=1,2,…,p}綜合成以a={a1,a2,a3,…,ap}為唯一投影方向的投影值zi：

(2)

然后，根據zi一維散布圖進行排序，即可得到跨國公司技術轉移對綠色創新系統綠色創新績效影響效果的綜合評價值。投影值zi滿足以下特征：第一，評價指標在局部中投影點盡可能密集；第二，評價指標在整體上投影點團之間盡可能散開。投影指數函數Q(a)為

Q(a)=SzDz

(3)

(3)優化跨國公司技術轉移對綠色創新系統綠色創新績效影響效果評價投影指標函數。對于既定評價指標體系和指標值，評價指標投影指標函數Q(a)只隨投影方向a變化而變化。因此，跨國公司技術轉移對綠色創新系統綠色創新績效影響效果評價優化目標函數可設計為

(4)

本文采用基于實數編碼的加速遺傳算法(RAGA)來尋找最佳投影方向。

(4)計算綜合得分。根據步驟③計算得出評價指標值的最佳投影方向a，并將其帶入公式(2)，從而得到跨國公司技術轉移對綠色創新系統綠色創新績效影響效果的投影值zi，即跨國公司技術轉移對綠色創新系統綠色創新績效影響效果的最終評價結果。

受樣本數據限制，采用回歸分析等方法評價跨國公司技術轉移對制造業綠色創新績效的影響時，往往得到整體性研究結論，難以體現跨國公司技術轉移在不同制造業行業間產生影響效果的差異性。而采用RAGA-PPE模型能將跨國公司技術轉移及主要影響因素對制造業綠色創新系統的影響內化到評價指標體系內，進而進行不同制造業行業綠色創新系統間綠色創新績效的對比分析，揭示跨國公司技術轉移及主要因素對制造業綠色創新績效影響效果的行業差異。

(二)數據說明

本文以2005—2011年我國28個制造業行業面板數據進行實證研究。數據來源于歷年的《中國統計年鑒》、《中國環境統計年鑒》、《中國能源統計年鑒》、《中國工業經濟統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》、《工業企業科技活動統計資料》、人力資源和社會保障事業發展統計公報等以及國家統計局、國家知識產權局等官方網站發布的相關數據和統計報告。由于本研究所需數據有些無法從統計年鑒中直接查找所得，因此本研究依據以往文獻對此問題的處理方式通過計算推導得出。為消除價格變動影響，本文以2004年為基年，用出廠價格指數、固定投資指數等進行平減。

在時間和行業選擇方面，由于加入WTO后我國積極優化投資政策和投資環境進一步加強引進外資，尤其是2005年前后開始，經濟快速增長和投資環境不斷改善使得大量跨國公司在華投資，跨國公司在華技術轉移進入高速增長時期；但2011年后跨國公司技術轉移增速逐漸放緩，且我國制造業統計口徑發生了較大變化。因此，本文選擇的樣本數據為2005—2011年。對于行業的選擇，由于“廢棄資源和廢舊材料回收加工業”、“煙草制品業”這兩個行業在統計年鑒中的統計數據缺乏連貫性，因而剔除這兩個行業。

(三)實證評價結果

根據上述步驟，本文運用RAGA-PPE模型評價了跨國公司技術轉移對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果，并根據7年間的平均值進行了排名，具體結果見表2、表3、表4。

在運用RAGA尋求最優投影方向時，選定的相關參數為：種群規模n=400，交叉概率Pc=0.8，變異概率Pm=0.2，加速次數為7次。

其中，表2為傳統視角下制造業綠色創新系統綠色創新績效評價結果，僅從產出視角對制造業綠色創新系統的綠色研發績效、綠色制造績效和綠色營銷績效進行評價。表3為僅考慮跨國公司技術轉移對制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果的評價結果。表4為綜合考慮跨國公司技術轉移及三個影響因素對制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果的評價結果，在評價過程中增加跨國公司技術轉移、跨國公司技術溢出、綠色創新系統社會資本和綠色創新系統吸收能力的相關指標，以衡量上述三個因素在跨國公司技術轉移影響我國制造業綠色創新系統綠色創新績效過程中的作用。

五、結果分析

(一)基于雷達圖的可視化結果探討

1.傳統視角下制造業綠色創新系統綠色創新績效評價結果探討。本文采用雷達圖對傳統視角下我國制造業綠色創新系統綠色創新績效的評價結果進行可視化比較，如圖2所示。

圖2　傳統視角下綠色創新系統綠色創新績效評價結果

從制造業整體來看，2005—2011年制造業綠色創新系統綠色創新績效基本呈倒U型變化，評價得分均值依次為0.56、0.507、0.579、0.639、0.677、0.651、0.522、0.591。從各行業情況來看，2005—2011年橡膠制品業評價得分均值最高，為1.322；而工藝品及其他制造業評價得分均值最低，為0.254。從行業間差異來看，傳統視角下我國制造業綠色創新系統綠色創新績效存在一定行業差異，最好行業與最差行業得分差距從2005到2011年依次為1.331、1.613、1.216、1.369、1.199、1.329、1.559，其中，2005—2008年行業間最大差距波動較為明顯，2009—2011年呈逐年增長的發展趨勢。

表2　傳統視角的綠色創新系統綠色創新績效評價結果

2.僅考慮跨國公司技術轉移對制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果的評價結果探討。其雷達圖如圖3所示。

從制造業整體來看，2005到2011年跨國公司技術轉移對制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果的波動性變化較為明顯，其評價得分均值依次為0.798、0.596、0.623、0.842、0.576、0.817、0.727、0.711。從各行業情況來看，2005—2011年通信設備.計算機及其他電子設備制造業評價得分均值最高，為1.85；而工藝品及其他制造業評價得分均值最低，為0.318。從行業間差異來看，僅考慮跨國公司技術轉移對制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果的行業差異較為明顯，最好行業與最差行業得分差距從2005到2011年依次為1.619、1.35、1.512、1.807、1.71、1.466、1.966，行業間最大差距基本呈穩波動型增長的發展趨勢。

表3　僅考慮跨國公司技術轉移的影響效果評價結果

3.綜合跨國公司技術轉移及影響因素對制造業綠色創新系統綠色創新績效的影響效果評價結果探討。其雷達圖如圖4所示。

從制造業整體來看，2005到2011年跨國公司技術轉移及影響因素對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效綜合影響效果的波動性變化較為明顯，其評價得分均值依次為0.896、0.919、0.785、1.125、0.942、0.906、0.935。從各行業情況來看，2005—2011年通信設備.計算機及其他電子設備制造業的評價得分均值最高，為1.947；而工藝品及其他制造業的評價得分均值最低，為0.405。從行業間差異來看，跨國公司技術轉移及影響因素對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效綜合影響效果的行業差異十分顯著，最好行業與最差行業得分差距從2005到2011年依次為1.734、1.567、1.689、1.827、1.913、1.962、2.177，行業間最大差距基本呈逐年增長的發展趨勢(除2005年)。

表4　綜合考慮跨國公司技術轉移及影響因素的影響效果評價結果

(二)基于變異系數的行業差異分析

為進一步分析2005—2011年跨國公司技術轉移及影響因素對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果的行業差異水平，本文引入變異系數作為行業差異指數，并分別從傳統視角、考慮跨國公司技術轉移、綜合考慮跨國公司技術轉移及影響因素3個方面測算2005—2011年間各行業的變異系數，從而考察跨國公司技術轉移及影響因素對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果的行業差異情況。

圖3　僅考慮跨國公司技術 轉移的影響效果評價結果

圖4　綜合考慮跨國公司技術轉移及 影響因素的影響效果評價結果

變異系數2005200620072008200920102011均值傳統視角0.660.7050.5970.5440.4540.5140.7170.599考慮跨國公司技術轉移0.5270.6160.5750.5220.7450.4650.6460.585考慮跨國公司技術轉移及影響因素0.5910.5310.6020.4780.5930.6240.5680.57

根據表5可以得出，3種視角下均存在較大的行業差異。其中，傳統視角下我國制造業綠色創新系統綠色創新績效的變異系數均值為0.599，其行業差異程度最大；僅考慮跨國公司技術轉移對綠色創新系統綠色創新績效影響效果的變異系數均值為0.585，行業差異程度居中；綜合考慮跨國公司技術轉移及影響因素對綠色創新系統綠色創新績效影響效果的變異系數均值為0.57，其行業差異程度最小。

從時間維度來看，2005—2011年間傳統視角下我國制造業綠色創新系統綠色創新績效變異系數大致呈U型變化，2009年我國制造業綠色創新系統綠色創新績效行業差異最小；考慮跨國公司技術轉移的影響效果變異系數變化程度較大，年份間行業差異變化程度劇烈波動；考慮跨國公司技術轉移及影響因素的影響效果變異系數也具有較頻繁變化特征，年份間行業差異程度呈顯著波動變化趨勢。

(三)行業差異成因探討

以跨國公司技術轉移及影響因素對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果評價均值為依據，本文采用等距劃分方式將28個制造業行業劃分為較好、中等、較差3個區段。等級劃分點計算公式為Xmin+(Xmax-Xmin)/3、Xmax-(Xmax-Xmin)/3。因此，本文將評價得分均值高于1.433的行業劃分為影響效果較好區段，將評價得分均值低于0.919的行業劃分為影響效果較差區段，其余行業為影響效果中等區段。進而從跨國公司技術轉移、跨國公司技術溢出、綠色創新系統吸收能力和綠色創新系統社會資本4個方面，分析跨國公司技術轉移及影響因素對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效影響效果的行業差異成因。

影響效果較好區段主要包括通信設備·計算機及其他電子設備制造業、化學原料及化學制品制造業、通用設備制造業、電氣機械及器材制造業等四個行業。首先，通信設備·計算機及其他電子設備制造業的跨國公司技術轉移和綠色創新系統社會資本明顯優于其他行業，從而該行業的跨國公司技術轉移主要通過綠色創新系統社會資本促進該行業創新績效的整體水平提升。其次，與通信設備·計算機及其他電子設備制造業相似，電氣機械及器材制造業在跨國公司技術轉移和綠色創新系統社會資本兩個方面比大部分行業更為明顯，從而促進了該行業綠色創新系統創新績效的整體提升；然后，化學原料及化學制品制造業、通用設備制造業兩個行業在跨國公司技術轉移方面優勢不如通信設備.計算機及其他電子設備制造業，但也明顯優于其他行業，且這兩個行業綠色創新系統吸收能力和綠色創新系統社會資本優于大部分行業，因此，這兩個行業的跨國公司技術轉移主要通過綠色創新系統吸收能力和社會資本兩條路徑促進綠色創新系統創新績效整體水平提升。上述4個行業在跨國公司技術轉移方面優于其他行業的特征，使得其綠色創新系統創新績效綜合測評明顯優于其他行業。

影響效果中等區段主要包括交通運輸設備制造業、石油加工·煉焦及核燃料加工業、儀器儀表及文化.辦公用機械制造業、橡膠制品業、有色金屬冶煉及壓延加工業等5個行業。其中，石油加工、煉焦及核燃料加工業的跨國公司技術轉移通過跨國公司技術溢出路徑促進該行業綠色創新系統創新績效整體水平提升；橡膠制品業的跨國公司技術轉移通過綠色創新系統吸收能力的路徑促進該行業綠色創新系統創新績效整體水平提升；其他三個行業的跨國公司技術轉移通過三個因素的綜合作用提升綠色創新系統創新績效。但這5個行業(除交通運輸設備制造業)在跨國公司技術轉移方面的優勢低于較好區段的4個行業，使得其綠色創新系統創新較略低于較好區段的4個行業，但又優于較差區段的其他行業。而交通運輸設備制造業雖然在跨國公司技術轉移方面具有明顯優勢，但在跨國公司技術溢出、綠色創新系統吸收能力和綠色創新系統社會資本方面存在一定不足，從而使得其綠色創新系統創新績效整體水平低于較好區段的4個行業。

影響效果較差區段主要包括塑料制品業、醫藥制造業、造紙及紙制品業、金屬制品業等19個行業。較差區段行業的跨國公司技術轉移基本通過三個因素的綜合作用提升綠色創新系統創新績效，但不論是在跨國公司技術轉移方面還是三個主要影響因素方面，這些行業明顯低于較好區段和中等區段(除醫藥制造業、金屬制品業、專用設備制造業)，從而使得這些行業綠色創新系統創新績效整體水平較低。而醫藥制造業、金屬制品業、專用設備制造業3個行業雖然在跨國公司技術轉移方面具有一定優勢，但這3個行業的跨國公司技術溢出、綠色創新系統吸收能力和社會資本存在較大不足，從而制約了其綠色創新系統創新績效整體提升。

綜上所述，跨國公司技術轉移是制造業綠色創新系統創新績效提升的關鍵，而跨國公司技術溢出、綠色創新系統吸收能力和綠色創新系統社會資本也是制造業綠色創新系統創新績效的主要影響因素。

六、結論及政策啟示

(一)研究結論

在分析跨國公司技術轉移及跨國公司技術溢出、綠色創新系統社會資本、綠色創新系統吸收能力影響的基礎上，本文構建了跨國公司技術轉移對制造業綠色創新系統綠色創新績效的影響效果評價指標體系，并以2005—2011年28個制造業行業為樣本對象運用RAGA-PPE模型進行了實證評價，得到如下結論：

傳統視角下我國制造業綠色創新系統綠色創新績效在整體上基本呈倒U型變化；僅考慮跨國公司技術轉移的評價結果表明，跨國公司技術轉移對綠色創新績效的影響效果，隨時間變化呈現出較為明顯的波動性發展趨勢；與此相似，綜合考慮跨國公司技術轉移及影響因素的評價結果在時間維度上也表現出較明顯的波動性。從行業差異來看，傳統視角下制造業綠色創新系統綠色創新績效行業差異最大，僅考慮跨國公司技術轉移的影響效果時行業差異居中，而綜合考慮跨國公司技術轉移及影響因素的影響效果時行業差異最小。而從行業差異成因來看，跨國公司技術轉移具有重要作用，跨國公司技術溢出、綠色創新系統社會資本和綠色創新系統吸收能力等因素也是我國制造業綠色創新系統綠色創新績效提升的重要因素。

(二)政策啟示

基于上述結論，本文從跨國公司技術轉移、跨國公司技術溢出、綠色創新系統社會資本和綠色創新系統吸收能力4個方面提出相應的政策啟示。

一是，以政策引導和環境優化促進跨國公司綠色技術轉移。具體啟示包括：調整引進外資政策，實現政策導向從“以市場換技術”向“無技術無市場”轉變，引導跨國公司在一定程度上放松對先進、綠色技術的封鎖，加大綠色技術轉讓和綠色技術貿易力度，并鼓勵跨國公司設立研發機構進行綠色創新活動；通過減免和優惠政策、加強基礎建設、優化知識產權保護等環境優化舉措吸引跨國公司綠色技術轉移。

二是，引導并利用跨國公司綠色技術溢出的積極效應。具體啟示包括：一方面，通過增加內資制造業綠色創新活動投入、完善內資制造業(尤其是民營企業)綠色創新融資環境、建立健全知識產權保護制度等舉措強化我國制造業綠色創新系統自主創新能力，提高利用跨國公司綠色技術外溢的基本能力；另一方面，通過引導良性市場競爭環境、強化內外資制造業企業關聯、促進多樣化綠色技術合作等方式獲取跨國公司的有效綠色技術溢出。

三是，通過提高綠色產業鏈整合程度和綠色產業集群，以及加快綠色政策制度建設等措施強化綠色創新系統社會資本的積極作用。具體啟示包括：推動制造業綠色產業鏈上下游企業縱向發展，強化綠色產業鏈各節點企業協同合作，并發展配套企業以增強綠色產業鏈整體合力和產業集群程度；完善綠色法律體系和市場機制、健全制造業綠色創新系統主體的綠色績效評價機制等完善綠色政策制度。

四是，提高綠色創新系統吸收能力的積極作用。具體啟示包括：通過發揮企業創新主體作用、政府創造良好綠色創新環境等方式提升綠色創新系統主體積極性；加強企業與高校、科研機構合作，構建產學研合作的綠色創新系統；健全內資制造業企業綠色技術人才激勵機制、建立企業終身技術培訓機制等措施完善企業人力資源體系建設，為綠色創新系統吸收能力提供人力資本保障。

雖然，本研究在一定程度上彌補了傳統視角評價綠色創新績效研究的不足，且在“一帶一路”和“創新驅動”兩大國家發展戰略背景下，本研究成果有助于我國制造業綠色創新系統充分利用跨國公司技術轉移提升綠色創新績效。但本文也存在一定不足。一方面，受行業劃分變動影響，本文研究數據截止到2011年；另一方面，受統計數據限制，本文部分數據通過計算方式獲得。因此，在后續研究中將通過其他方式對本文的研究結論進行驗證和補充，并進一步考慮其他影響因素的作用。

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(本文責編：海洋)