鐵路工程項目風險管理體系的構建與運行

楊丁穎，黃健陵

(中南大學 土木工程學院，湖南 長沙 410075)

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鐵路工程項目風險管理體系的構建與運行

楊丁穎，黃健陵

(中南大學 土木工程學院，湖南 長沙 410075)

摘要:結合我國鐵路工程項目建設管理實踐經驗，在全面分析鐵路工程項目風險管理影響因素和發生機理的基礎上，以集成化風險管理理論和全面風險管理理論為理論依據，構建由目標系統、組織系統、資源保障系統、流程系統、方法系統、信息系統六大模塊組成的鐵路工程項目風險管理體系，對體系的結構和功能進行系統分析。為保證風險管理體系的有效運行，建立了鐵路工程項目風險管理體系運行框架模型，從風險管理組織構建與權責劃分、風險管理規劃制定、風險管理過程控制、風險管理考核與評價、風險管理基礎工作等關鍵環節全面闡述了風險管理體系運行模式。并針對風險管理體系及運行中的重點和難點，提出實現鐵路工程項目風險管理體系持續改進的對策建議。

關鍵詞：鐵路工程項目；風險管理體系；體系運行模式；持續改進

我國開展鐵路工程項目風險管理為時不長，在理論研究和實際應用方面取得了一定進展，但總體看仍然存在許多薄弱環節，需要改進完善。在鐵路工程項目風險管理中，鐵路主管部門雖然制定了較為完善的風險管理制度與辦法，對風險管理機構及各部門職責作出了明確規定，但在實施過程中仍存在諸多困難，風險管理水平有待提升。傳統的風險管理方式已難以滿足鐵路建設的新要求，亟需構建科學完善的風險管理體系，改進和創新風險管理方法與技術，推動鐵路工程項目風險管理有效實施，提升風險管理總體水平[1-2]。

1鐵路工程項目風險管理概述

1.1　鐵路工程項目風險管理內涵和意義

鐵路工程項目風險管理是指依據工程特點、所處環境和設定的目標，通過風險管理規劃、風險識別、風險估計、風險評價、風險應對和風險監控等，對鐵路工程項目風險實施有效的控制和處理，將工程建設中潛在的各類風險降低到可接受水平，保證鐵路工程項目預期目標順利實現的管理過程。

實施鐵路工程項目風險管理，對于深入推進鐵路建設科學、協調和可持續發展，具有十分重要的意義。全面推行風險管理是實現鐵路安全發展的戰略舉措，是提升鐵路工程項目管理科學化水平的必然要求，是實現鐵路工程項目目標的重要手段和保障[3-4]。

1.2　鐵路工程項目風險影響因素和發生機理

1.2.1鐵路工程項目風險影響因素

鐵路工程項目是開放的動態系統，風險影響因素錯綜復雜。結合現場調研和問卷調查，從宏觀角度分析，鐵路工程項目風險主要與4個因素相關：人、物、環境和管理，這4個要素相互關聯、相互作用。對四大影響因素的全面控制，是鐵路工程項目風險防范和控制重點。

1.2.2鐵路工程項目風險發生機理

鐵路工程項目風險發生的基本過程，是某種或多種致險因子在孕險環境影響下，作用于特定承險體，隨著空間和時間的推移形成風險隱患，從而產生風險事故，導致工程發生風險損失。鐵路工程項目風險發生機理如圖1所示。

圖1　鐵路工程項目風險發生機理框圖Fig.1 Diagram of the railway project risk mechanism

2鐵路工程項目風險管理體系構建

2.1　鐵路工程項目風險管理體系基本框架

鐵路工程項目風險管理是一項復雜系統工程，需要研究風險管理活動的要素、內容和運行規律[5-6]。依據集成化風險管理、全面風險管理等現代風險管理理論，結合我國鐵路工程建設實踐，在科學分析鐵路工程項目風險影響要素和機理，探索鐵路工程風險管理體系的構成要素以及要素間的內在聯系和相互作用基礎上，對鐵路工程項目風險管理體系進行系統構建，其構成框圖如圖2所示。

鐵路工程項目風險管理體系由目標系統、組織系統、資源保障系統、流程系統、方法系統、信息系統6個子系統構成。六大系統相互聯系、相互作用，相互支撐，構成一個有機體系，共同完成鐵路工程項目風險管理[7-8]。

2.2　鐵路工程項目風險管理體系結構功能分析

在鐵路工程項目風險管理體系中，目標系統由項目風險管理方針、風險管理目標等構成，是風險管理體系的核心，是實施風險管理的行動綱領；組織系統由組織架構與權責、風險管理制度、風險管理文化構成，是風險管理體系的組織保障，是承擔項目風險管理活動的主體；資源保障系統由人力資源保障、資金資源保障和信息資源保障等構成，是風險管理體系運行的原動力，直接服務于項目風險管理；流程系統由管理流程設計、管理流程實施和動態跟蹤控制構成，是對項目風險管理規劃的執行和控制，是確保風險管理體系準確、高效運行的控制器；方法系統由風險識別方法、風險分析方法、風險評價方法、風險監控方法以及指導這些方法的方法論等構成，是項目風險管理實施的工具和手段，為風險管理體系運行提供全方位的技術支持；信息系統是風險管理體系運行的基礎和平臺，是項目風險控制活動的載體，有助于實現項目建設全過程信息化管理和監控[9-10]。

圖2　鐵路工程項目風險管理體系構成Fig.2 Constitution of the railway project risk management system

3鐵路工程項目風險管理體系運行

3.1　鐵路工程項目風險管理體系運行模式

為保證鐵路工程項目風險管理體系有效運行，必須統籌規劃、相互關聯、相互協調，科學地開展風險管理，并通過風險管理考核與評價，形成一個有機循環的整體，推動風險管理體系的完善和發展[11]。鐵路工程項目風險管理體系運行框架模型如圖3所示。

風險管理體系運行模式：建立風險管理體系實施與運行的主體——風險管理組織，由風險管理組織負責制定風險管理規劃(包含目標、方針、計劃等)，以風險管理規劃為依據和指導，進行風險管理過程控制，并對風險管理目標實現情況及風險管理成效進行綜合考核與評估，找到體系運行中存在問題和薄弱環節加以優化完善，形成循環改進、螺旋上升的風險管理閉環。同時，做好風險管理基礎工作，作為風險管理的支持和保障[12]。

3.2　風險管理組織構建與權責劃分

鐵路工程項目風險管理組織是風險管理的具體組織者和實施者，以建設單位為主導，施工、監理等各參建單位為主體，形成聯合行動的整體，并有明確分工和嚴格考核。可按“一個整體，3個層次”的思路來進行組織設計：一個整體是指鐵路工程項目要形成一個完整風險管理團隊，3個層次是指風險管理組織由風險管理戰略決策層、業務管理層和實施作業層構成。

3.2.1戰略決策層

由建設單位主持召開聯席會議或設立項目風險管理委員會，負責項目風險管理重大決策和方案制定，協調施工、監理以及其他項目參與方的風險管理活動，并承擔項目風險管理的總體責任。對于關系重大的風險管理問題，還可以吸收咨詢機構參與論證。

3.2.2業務管理層

建設單位及各參建單位設立專門職能部門，負責風險管理專項工作和日常管理。提出重大風險評估報告和風險預防策略，協同其他有關部門規避或化解業務風險。在項目周期各階段對風險管理計劃執行情況進行監督和評價。

3.2.3實施作業層

實施作業層的職責是按內部控制基本流程進行風險管理。開展項目風險識別，編制上報風險評估報告，貫徹落實風險應對方案，有效監督和控制風險。明確風險管理組織各方的職能和職責，明確風險管理部門與其他部門的分工協調，編制風險責任的詳盡說明，將風險責任落實到每個崗位，做到明責、盡責、落責，并建立有效的考核與激勵機制，為風險管理體系有效運行提供組織保障。

圖3　鐵路工程項目風險管理體系運行圖Fig.3 Operation diagram of the railway project risk management system

3.3　風險管理規劃制定

設定科學合理、符合企業使命和工程實際的風險管理目標和方針，確定風險偏好及風險承受度，制定確保風險管理目標實現的風險管理計劃。

3.3.1目標和方針設定

全面分析鐵路工程項目所處的內外部環境，研究制定重要領域(如質量、安全、環保、工期、財務管理等)的風險管理方針，科學制定項目風險管理目標。必須充分考量各種風險影響，使風險管理目標與風險管理方針相吻合。對目標進行層層分解，確定各部門和崗位具體風險管理目標，并定期對目標完成情況、適宜性和有效性進行考核，以利于不斷總結提高。

3.3.2計劃制定與任務分解

制定科學可行的風險管理工作計劃，確定風險管理工作的行動方案和行動方式、應達到的水平、工作完成時限、負責工作人員、評估標準和資源配置方案等；對計劃任務進行分解、細化和落實，進而制定詳盡的業務流程；確定執行控制中可能遇到的障礙，針對各種危機和困難制定應急方案。風險管理計劃應保證一定靈活性和機動性。

3.4　風險管理基礎工作

3.4.1風險管理制度建立

建立健全風險識別、確認、防范、控制以及評估、考核制度，形成“內控審計檢查制度、重大風險預警制度、重要崗位權力制衡制度、溝通和協商制度、風險管理例會制度、風險管理責任追究制度”等科學嚴密、規范有效的風險管理制度，保障項目風險管理有效進行。以滬昆客專湖南段項目穩定風險管理為例。滬昆公司將維護穩定工作作為重要目標納入考核指標，實行維穩工作“一票否決制”和維穩不良行為記錄制度；建立了工作例會制度、穩定排查制度、信息報告制度、包保督導制度，加強對維穩工作的全過程指導、檢查、督促、落實；建立了3級路地協調工作制度。通過構建有效的風險管理制度，取得了良好的效果。

3.4.2風險管理方法選擇

科學的風險管理方法和技術是鐵路工程項目風險管理的重要保障。在鐵路工程項目風險管理過程中，應根據每個項目自身特征、項目建設環境和項目實際需求，合理選擇科學適用的風險管理方法，為項目風險管理目標的順利實現提供有力技術支持。例如，遙感技術作為風險數據的獲取手段，地理信息系統作為空間數據管理與分析的手段以及導航定位技術已經開始在京滬鐵路工程災害風險識別與評估中得到應用，并取得了一系列成果。

3.4.3風險管理資源保障

提供充足的人力資源、信息資源和資金資源是鐵路工程項目風險管理執行和落實的重要支持和保障。人是項目風險管理的主體，人力資源是風險管理最重要的資源，人員安全性的改善和提高成為系統安全提高的關鍵；準確、有效的信息資源，能促進各參建單位及其內部各職能部門、項目團隊之間的溝通和協同，為風險管理的科學決策、動態控制奠定基礎；高效配置、充足到位的資金資源，是確保工程建設需求和風險管理工作順利落實的必要條件。

3.4.4風險管理文化建設

文化提供了一種項目風險管理推動力，這種推動力能使項目全體員工形成特定的核心價值觀念，并以此作為手段，驅使其發揮自身主觀能動性有效地去完成特定的風險管理目標。風險管理文化包括物質文化、行為文化、制度文化和精神文化。加強風險管理文化建設，充分發揮項目風險文化的引領、激勵、凝聚和規范作用，把風險管理價值觀融入到鐵路工程項目文化建設中，將風險管理意識轉化為員工的共同意識和自覺行動。以青藏鐵路文化建設為例，青藏總指與各個施工單位簽訂了“工程質量終身負責制”責任合同書，使青藏鐵路的工程質量與施工企業的生存和形象、與項目主要負責人的職業生命掛鉤，被施工單位稱為“生死合同”。各施工單位也把質量目標和責任落實到本單位的各個崗位，簽訂質量獎罰責任書，將施工質量與施工人員的收入掛鉤、與工作業績掛鉤，并對工程質量終身負責，約束了參建施工單位的行為，使項目質量風險得到有效控制，確保了青藏鐵路質量目標的順利實現。

3.4.5風險管理信息系統開發應用

信息化管理是項目風險管理工具和方法的綜合集成和運用，旨在對鐵路工程項目風險管理全過程的智能化管理，提高風險管理效率及可靠性。通過開發并應用涵蓋風險管理各環節的、具備可靠性、完整性、及時性的風險管理信息系統，提升信息溝通的及時性、準確性與有效性，實現鐵路工程項目風險管理的科學化、規范化，保證項目風險管理目標順利實施。

例如，目前基于物聯網的風險實時監測預警技術已經應用在地下工程并取得了一定成效，在鐵路工程項目風險管理中也具有良好的應用前景。鐵路主管部門應加大科技投入，加強風險監測預警傳感器網絡的關鍵技術性問題研究、風險監測預警傳感器網絡技術集成研究、實時監測預警關鍵技術標準制定和應用研究。

3.5　風險管理過程控制

鐵路工程項目風險管理要與流程管理結合，體現權、責、利、時、量、性的統一，針對風險管理工作流程的實施，抓住風險管理過程各階段工作控制重點和關鍵環節，定主體、定責任、定時間、定數量、定性質，并對未能順利完成工作限期督辦糾正。

鐵路工程項目風險管理應由傳統的“刺激——反應”式的被動風險管理模式向“關口前移，主動預防，超前管理”的事前風險管理轉變。事前風險管理主要是指對共性的、主要的風險誘因進行監測、診斷、預先主動控制的一種制度和方法，其目的在于預防和矯正項目風險誘發因素的發生和發展，從根本上防止項目風險事故的形成與爆發。應將鐵路工程項目風險管理流程和標準按一定規則固化下來，形成執行程序范本，要求參建單位明確交底，并按要求嚴格執行，從而有效提高項目風險管理工作的質量和效率。應明確風險管理實施與控制要點，編制管理制度、辦法、具體流程以及各種格式，并與風險管理信息系統開發應用相結合，使所有參建單位和個人按統一程序自覺執行，以保證風險管理計劃與目標的落實。

風險管理過程實施與控制要點包括：風險源識別，風險量化評估分級，風險預防方案制定，風險動態跟蹤監控等。例如，武廣鐵路客專公司為了加強風險管理過程控制，在建設過程中，針對不同標段進行工作結構分解，從工作結構單元底部到頂部系統地進行風險監控。由專人定期依托進度管理、安全管理、質量管理等體系跟蹤已識別風險，同時對其他風險源進行監控，一旦出現問題就立即修改風險應對計劃，保證項目正常進行。在風險發生時，啟動事前制定的風險處置預案，并根據環境的變換情況，適度修改或重新采取新的風險處置策略。通過系統監控，動態跟蹤，有效的控制了項目風險。

3.6　風險管理考核與評價

風險管理考核與評價是鐵路工程項目風險管理體系運行狀況的反饋控制器，是檢驗風險管理體系運行成果、發現運行問題、提高運行質量的重要環節。通過對風險管理體系各構成要素是否合理，管理方法手段是否科學，運行效果是否理想等方面的綜合評價，推動風險管理體系不斷完善和發展。

3.6.1建立良好的風險管理考評機制

依據風險管理考評結果，作為問責和激勵的依據，引導風險管理由重結果向過程與結果并重轉變。鐵路工程項目開展定期和不定期的監督測評、內控自我評價及外部中介機構的獨立評價，明確考評組織機構、范圍對象、內容標準、方法程序。

3.6.2注重對體系運行過程的分析與總結

根據體系運行效果評估情況，認真總結好的做法和成功經驗，深刻分析體系運行中存在的問題和薄弱環節，做出相應的調整和改善，制訂鞏固、強化、改進措施，形成循環改進、螺旋上升的風險管理體系運行閉環，促進項目風險管理體系運行質量的不斷提高。

3.6.3完善體系構成與功能

在體系運行效果評價的基礎上，依據項目特點及環境變化，對風險管理體系各子系統、構成模塊及其功能進行相應調整，使得項目風險管理體系構建適應于鐵路項目建設實踐，在項目風險管理實踐中不斷發現問題，完善結構，改進功能，從而促進風險管理體系在今后其他項目中的推廣及運用。

以滬寧城際鐵路工程Ⅲ標為例，為了全面反映項目風險管理績效，采用動態評價法對項目風險管理進行綜合評價，實現了在動態變化中進行客觀、公正、綜合分析與評價。動態評價方法基本流程：確定評價指標——建立多層次綜合評價體系——收集被評指標數據——指標數據量化、類型一致化、無量綱化處理——對評價指標主客觀賦權值并由評價模型得出綜合評價值——依綜合評價值的大小對被評對象進行分析、改進后進入下一評價時刻。

4鐵路工程項目風險管理體系持續改進的對策建議

鐵路工程項目風險管理體系的持續改進，是對風險管理體系進行再完善，以促進風險管理的科學性、適用性和先進性。通過不斷完善項目風險管理體系，加強風險管理各工作環節的契合度，避免風險管理工作的盲目性和隨意性，使風險管理能夠真正滲入建設實施全過程。針對風險管理體系及運行中的重點和難點，建議從以下幾個方面著手。

1)加強風險管理預警體系建設。建立并完善風險管理預警體系，通過調查分析項目風險隱患，事先判斷和評估風險動態，對風險生成、發展以及變化趨勢開展實時動態的監控、預測和警告并提出對策，增強風險管理工作的前瞻性和主動性，有效預防和化解項目風險；

2)創新風險管理技術。利用現代監控技術、網絡技術、數據庫技術等，開展風險源全方位自動識別技術研發。采用先進的物聯網技術、微處理器控制技術以及智能傳感數據采集技術，建立基于物聯網的風險實時監測預警系統，實現信息智能獲取與高度共享、風險隱患快速感知與及時發現、情況及時分析與自動反饋、風險及時預警與動態控制、快速應急與科學避險；

3)建立風險共擔的伙伴關系。提倡項目參與主體風險共擔，建立平等、合作的“風險伙伴關系”，加強對建設單位管理行為的風險責任約束，強化設計單位和監理單位的風險管理職能，避免由地位不均衡、責權不對等導致的項目風險分配不均問題。

4)引入風險第三方認證和評估。將鐵路工程項目風險內部評審逐步轉化為與外部第三方專業評估相結合的評審機制：一方面通過國家強制性立法，另一方面通過企業自愿性來實施，促進項目風險評估工作更專業、更深入、更完善。

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(編輯陽麗霞)

Construction and operation of the railway project risk management system

YANG Dingying, HUANG Jianling

(School of Civil Engineering, Central South University, Changsha 410075, China)

Abstract：Combined with the experience of China railway construction management, and on the basis of a comprehensive analysis of railway engineering project risk factors and risk mechanism, with integrated risk management theory and comprehensive risk management theory as the theoretical basis, this paper constructed the railway proiect risk management system.The systemis composed by six modules, which are target system, organizational systems, resources and support systems, workflow systems, methods systems, information systems，respectively, Moreover，the structure and function of the system is analyzed systematically.To ensure the effective operation of the risk management system, the framework model of railway construction project risk management system is established.And the operating mode of risk management system is fully discussed from the key aspects of the risk management organization and responsibilities division, the development of risk management plan, the risk management process control, the risk management assessment and evaluation, risk management infrastructure.According to the important and ditlicult problems of the risk management system and its operation, the continual improvement suggestions for railway projects risk management are proposed.

Key words：railway project; risk management system; system operating mode; continuous improvement

通訊作者：楊丁穎(1984-)，男，福建福州人，博士研究生，從事土木工程項目管理研究；E-mail:ydytcl@163.com

基金項目：原鐵道部科技司項目(2011Z016)

收稿日期：2015-07-09

中圖分類號：TU712

文獻標志碼：A

文章編號：1672-7029(2015)06-1513-07