美國污點證人豁免制度初探

陳明龍趙小蕾

（1.211400 江蘇省儀征市人民檢察院 江蘇 儀征2.225012 江蘇省揚州市邗江區法制辦 江蘇 揚州）

美國污點證人豁免制度初探

陳明龍1趙小蕾2

（1.211400 江蘇省儀征市人民檢察院 江蘇 儀征2.225012 江蘇省揚州市邗江區法制辦 江蘇 揚州）

污點證人豁免制度是犯罪嫌疑人作為檢控方證人出具重要證言，從而得以從輕、減輕或免除刑事處罰的一種刑事司法制度。美國污點證人豁免制度對有效打擊有組織犯罪以及貪污賄賂犯罪有著積極的現實意義，對我國污點證人豁免制度的建立有著借鑒意義。

污點證人；豁免制度；美國污點證人豁免制度

污點證人豁免制度又稱污點證人作證豁免制度，最早起源于英國，后為美國等西方國家廣泛應用。污點證人豁免指的是為了國家利益或公共利益，具有犯罪污點的人成為控方證人，從而換取從輕、減輕或免除刑事處罰，或證言不被用于對其不利的指控的一種刑事司法措施。污點證人豁免制度是法律規定的關于污點證人的概念、污點證人的條件、適用范圍、豁免類型以及污點證人權利與義務等一系列規則的總稱，是現代法治國家一項重要的刑事司法制度。實至今日，我國尚未建立起一套完整的污點證人豁免制度，考察借鑒美國污點證人豁免制度對于我國相關制度的研究建立大有裨益。

按照美國憲法第五修正案的規定，任何公民都有權拒絕對任何有可能導致自己有罪的事件進行供述、作證或提供其他證據，即反對強迫自我歸罪的特權。美國為突破該項特權，制定了證人豁免制度，其主要內容是國家機關面對公民行使其“反對強迫自我歸罪的特權”而拒絕供述、作證或提供證據、從而不能獲得證明某一犯罪事實所必需的供述、證言或其他證據時，通過免除一部分共犯者的刑事責任使其喪失所擁有的“反對強迫自我歸罪的特權”，強制其進行供述，作證或提供證據，以此來證明其他共犯者有罪，追究其他共犯者的刑事責任。

一、美國污點證人豁免制度的適用范圍

《美國法典》第6002條的“豁免總則”規定：“無論何時，如果證人根據反對強迫自證其罪的特權，拒絕在：①美國聯邦法院或大陪審團；②美國聯邦的某個行政機構；③國會兩院、兩院的聯合委員會、或者隸屬兩院的委員會、或者隸屬兩院的委員會的下屬委員會的程序中作證或者提供其他信息，而該程序的主持者告知證人，已經根據本部分的規定向其簽發了作證命令，則證人不得依據反對強迫自證其罪的特權拒絕遵從作證命令……”可見，污點證人可以適用于美國的刑事訴訟、行政訴訟和國會調查之中。此外，美國還對污點證人豁免制度的適用范圍給予了限制性規定，以防止該制度被濫用，“對于一些非同尋常的案件，檢察官若發現收集的證據達到起訴標準確有困難，于是就尋求另一種機制：請求調查的大陪審團協助……大陪審團最常被用來調查結伙犯罪和仍在進行的犯罪行為，比如有組織犯罪或警察貪污案。”對污點證人制度作出適當限制，是基于對比例原則和訴訟效益原則的考量。

二、美國污點證人豁免制度的種類

美國的法律制度中，污點證人豁免制度存在四種類型模式：①罪行豁免，是指污點證人所提供的證言所涉及到的犯罪行為，全部或部分得以不被追訴的豁免形式。這是對證人全部或部分刑事責任的徹底免除。但這里指的刑事責任不包括證人作偽證和回答與提問無關的問題時所牽涉出的本人犯罪的刑事責任。②證言使用豁免，是指由污點證人所提供的證言，不得在今后的訴訟中，用于對污點證人不利指控。這種豁免僅僅針對污點證人的證言，是限制性的豁免，對污點證人來說獲利不多，故在實踐中很少應用。③證據使用豁免，是指由污點證人所提供的證言及由該證言而陸續獲得的其他證據不能在今后的訴訟中用于對污點證人不利的指控。這是對污點證人刑事責任的部分免除。相對而言，這種豁免方式對國家和檢控方更為有利，污點證人則仍要承擔一定的風險。目前，美國聯邦和一半以上的州采用的是該豁免方式。④非正式豁免，又稱起訴豁免，是可以不必經過司法審判的豁免，直接由檢察官酌情對污點證人做出不予起訴的決定，用來換取污點證人提供證言的豁免形式。這種豁免方式相對簡單且檢察官的自由裁量權較大，可以根據案件需要自由確定豁免范圍；對證人而言，非正式豁免不必經過冗長的訴訟程序，且是對證人刑事責任的徹底免除，因而對污點證人來說更具誘惑力。在美國聯邦系統中主要采用證據使用豁免，而在州系統中同時采用罪行豁免或證據使用豁免兩種方式，且比例相當。

三、美國污點證人豁免制度的啟動程序

在美國要啟動污點證人豁免制度，首先由檢察官向法官申請豁免令。但也有少數的州將這一權利直接交由檢察官行使，還有一些州，賦予了污點證人更多的豁免機會，有些要能在大陪審團的預審程序中出庭作證就能被豁免，但絕大多數州還是堅守著必須由法院簽發豁免令才能啟動污點證人豁免程序這一原則，而法院簽發豁免令也需要滿足一定的條件：一是污點證人的證言至關重要且必不可少；二是對污點證人的豁免不違反公共利益。法院會書面告知污點證人作證的法律后果，并對如何作證加以適當指導，豁免令一旦簽發，污點證人的作證就被視為一種義務，如不履行，則構成藐視法庭罪，將面臨嚴重的制裁。

從西方國家的司法實踐來看，美國污點證人豁免是在追求實體正義的目標和打擊追訴犯罪之間進行利益平衡之后作出的理性選擇。雖然我國尚未建立污點證人豁免制度，但美國的相關制度確實給我們提供了良好的范本，值得我們去借鑒。

［1］于云海.《美國的賄賂犯罪—實體法與程序法》［M］.中國政法大學出版社，2002年版，第146頁.

［2］徐靜村，潘金貴.《污點證人作證豁免制度研究》［J］.《人民檢察》，2004年第4期.

［3］［美］艾倫?豪切斯泰勒?斯黛麗，南希?弗蘭范.《美國刑事法院訴訟程序》［M］.陳衛東，徐美君譯.法律出版社，2002年版，第361頁.

［4］郭楓.《污點證人豁免制度研究》［D］.吉林大學，2007年碩士畢業論文，第6頁.

［5］孫長永.《沉默權制度的基本內容研究》［C］.載《訴訟法論叢》（第4卷），法律出版社，2000年版，第57頁.

［6］徐靜村，潘金貴.《作證豁免制度研究》［J］.《西南民族大學學報》（人文社科版），2004年第2期.