從《刑法修正案（九）》看我國罰金刑的演變與完善

鄔偉杰

（133002　延邊大學(xué)　吉林 延吉）

從《刑法修正案（九）》看我國罰金刑的演變與完善

鄔偉杰

（133002延邊大學(xué)吉林 延吉）

罰金刑作為財(cái)產(chǎn)刑，是法治國家適用的主要刑罰種類之一。罰金刑通過剝奪被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)，達(dá)到刑罰威懾、預(yù)防與懲罰的作用。我國的罰金制度的廣泛適用是在1997年刑法之后，并在2015年的《刑法修正案（九）》實(shí)施獲得的前所未有的發(fā)展。縱觀國內(nèi)外罰金刑的演變與發(fā)展歷程，可以歸納出罰金刑適用目的與發(fā)展動(dòng)向，提出對(duì)我國罰金刑立法的建議。

罰金刑；演變；完善

一、罰金刑的概述

所謂罰金，是指判令犯人繳納一定數(shù)額金錢的刑罰，其具有以下特征：

首先，罰金刑是一種刑罰方法。作為一種刑罰，具有強(qiáng)制性、法定性、適用對(duì)象與程序特定性等刑罰屬性。其次，罰金刑剝奪的是犯罪人的合法資產(chǎn)。剝奪的是犯罪人通過合法方式獲取的報(bào)酬，要和刑事理念中的“特別沒收”予以區(qū)分。最后，罰金刑所剝奪的資產(chǎn)歸國家所有。罰金刑就是替國家剝奪被害人的合法資產(chǎn)，并將該資產(chǎn)交付國家，作為犯罪人觸犯刑罰的行為對(duì)國家損失的一種補(bǔ)償與賠付。

二、罰金刑的歷史演變

（1）罰金刑的起源。對(duì)于罰金刑的起源，學(xué)界尚未達(dá)成一致觀點(diǎn)，但大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為罰金刑主要是在原始社會(huì)轉(zhuǎn)入文明社會(huì)時(shí)出現(xiàn)，出于限制血親復(fù)仇的目的而產(chǎn)生的制度。

（2）早期西方社會(huì)中的罰金制度——權(quán)貴的避風(fēng)港。奴隸制社會(huì)的刑罰主要以死刑和肉刑為主，對(duì)罰金刑其實(shí)不夠重視，雖然其罰金刑體現(xiàn)出了在進(jìn)行刑事賠償?shù)耐瑫r(shí)進(jìn)行民事賠償?shù)碾p重功能，但其設(shè)置的主要目的在于維護(hù)統(tǒng)治階層的特權(quán)地位，立法本意是為權(quán)貴階層提供躲避重刑的港灣，權(quán)貴階層可用罰金替代肉刑，而底層幾乎不存在能適用罰金刑的情況。

（3）近代西方的罰金刑——應(yīng)運(yùn)而生的法理結(jié)晶。罰金刑得到西方社會(huì)的廣泛關(guān)注和運(yùn)用是在19世紀(jì)末。工業(yè)革命促成了人們私有制的產(chǎn)生，促進(jìn)了資本主義國家的建構(gòu)。在能夠保留產(chǎn)業(yè)動(dòng)力的同時(shí)，還能起到剝奪權(quán)益功能的罰金刑的適用，于是也就催生了在相關(guān)法理研究和實(shí)務(wù)適用技術(shù)上的飛躍式發(fā)展。

（4）第二次世界大戰(zhàn)后的罰金制度——罰金刑的黃金時(shí)期。在第二次世界大戰(zhàn)之后，罰金刑更加受到西方國家的重視，在很多國家刑事判決中的適用比例達(dá)到了60%以上，部分地區(qū)已經(jīng)超過了90%。逐漸取代自由刑，成為了當(dāng)前主要法治國家適用率最高的刑罰種類。

三、我國罰金刑的立法演變

（1）新中國成立之前的罰金制度。我國從秦朝才開始明顯區(qū)分自由刑和財(cái)產(chǎn)刑。秦朝的財(cái)產(chǎn)刑有貲刑和贖刑，貲刑主要適用于犯罪情節(jié)較輕、危害較小、乃至輕微的官吏瀆職行為。此后，一直到清朝滅亡，我國都實(shí)施著重刑主義，罰金刑基本不用。但在證據(jù)不足案件中的罰金刑適用，則成為了皇權(quán)制度下的不成文習(xí)慣。 直到清朝末年，罰金刑才明文納入主刑范疇，罰金刑成為了《大清新刑律》五種主刑中的一種。此外，《大清新刑律》還規(guī)定了罰金刑適用的一系列程序，基于此，1935年的《中華民國刑法》制定了罰金制度，并延伸出了罰金刑易科制度和未成年人的罰金刑適用規(guī)定。

（2）1979年刑法中的罰金制度。1979年刑法，是新中國成立以來首次規(guī)定罰金及其適用程序的刑法。首先，在總則中明確罰金刑為附加刑的一種，主要針對(duì)一些輕微的觸犯刑法行為，可單獨(dú)適用罰金；其次，罰金金額要與犯罪輕重相適應(yīng)；最后，明確規(guī)定罰金繳付方式和時(shí)間，允許在規(guī)定期間內(nèi)的多次繳清和超期時(shí)的強(qiáng)制繳清，以及在不可抗力情況下的酌情減免。1979年刑法，為我國罰金刑的發(fā)展奠定了基石。

（3）1997年刑法中的罰金刑。為了順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，1997年刑法大幅擴(kuò)大了罰金刑的適用范圍，并確立了一些更為先進(jìn)的原則。但在實(shí)踐中的適用不足50%，且大部分是并處罰金，單獨(dú)適用罰金的比例甚微。

（4）《刑法修正案（八）》與《刑法修正案（九）》中的罰金刑。在2011年實(shí)施的《刑法修正案（八）》（以下簡(jiǎn)稱“修正案八”）和2015年開始實(shí)施《刑法修正案（九）》（以下簡(jiǎn)稱“修正案九”）都對(duì)罰金制度進(jìn)行了大幅調(diào)整。簡(jiǎn)要概括，修正案八大幅擴(kuò)大了罰金制度適用范圍與比例；而修正案九則在修正案八的基礎(chǔ)上降低了罰金制度被濫用的可能性。

首先，修正案八擴(kuò)大了罰金制度適用范圍與比例。增加了適用罰金刑的罪名和適用的款項(xiàng)，以及單位犯罪中增加了自然人的罰金刑適用。但修正案八對(duì)罰金刑的適用比例過大，出現(xiàn)了盲目性。對(duì)此，修正案九調(diào)整了罰金刑的適用，將諸多條款中“可以并處罰金”調(diào)整為“應(yīng)當(dāng)并處罰金”。修正案九的頒布，有效降低了罰金刑濫用的問題。

四、我國罰金刑的立法完善

（1）重視罰金刑價(jià)值，走出重刑主義。罰金所剝奪的是犯罪人的合法財(cái)產(chǎn)，這就意味著犯罪人要用相應(yīng)的時(shí)間和精力來重新取得相應(yīng)資產(chǎn)，以滿足自己的需求，而這個(gè)過程其實(shí)就是一種自由時(shí)間的綁架，也體現(xiàn)著剝奪自由的本質(zhì)。 從這個(gè)意義上講，罰金刑的價(jià)值應(yīng)該獲得重新認(rèn)知。

（2）將罰金刑上升為主刑。雖然我國通過修正案八與修正案九大幅擴(kuò)大了罰金刑適用范圍，也使得罰金刑的適用更加科學(xué)化，但仍存在著適用比例低，適用不公正等現(xiàn)象。大多數(shù)法治發(fā)達(dá)國家已經(jīng)將罰金列為主刑，而我國也具備了將罰金上升為主刑的條件。因此，將罰金刑上升為主刑，無論在理論推演，還是在其他國家的實(shí)踐中，都被證明利大于弊。將罰金刑上升為主刑并予以適用，在一定程度上可以期待公眾對(duì)罰金刑適用的可接納程度的提高，以及司法人員對(duì)自由刑的審慎適用。

注釋：

①簡(jiǎn)琳瑤.《我國罰金刑制度研究》，云南大學(xué)碩士研究生畢業(yè)論文，2015年，第26頁.

②林山田.《刑罰學(xué)》，臺(tái)灣商務(wù)印書館1983版，第279頁.

［1］《牛津法律大辭典》，光明日?qǐng)?bào)出版社，1999年

［2］邱興隆，許章潤(rùn).《刑法學(xué)》，中國政法大學(xué)出版社，1999年

［3］林斌.《中外罰金刑比較考察》，長(zhǎng)沙理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2012年第6期

［4］孫立.《罰金刑研究》，中國人民公安大學(xué)出版社，1995年版

［5］邵維國.《中西方社會(huì)罰金刑起源比較研究》，載《大連海事大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2005年第1期

［6］王瓊.《罰金刑實(shí)證研究》，法律出版社，2009年版

［7］邢綃紅.《罰金刑立法配置研究》，吉林大學(xué)，2013年博士學(xué)位論文