誠(chéng)信原則向公法的擴(kuò)張

虞嵐晰

華東師范大學(xué)法學(xué)院，上海　200241

誠(chéng)信原則向公法的擴(kuò)張

虞嵐晰

華東師范大學(xué)法學(xué)院，上海200241

摘要：在私法上，誠(chéng)信原則這一重要原則逐漸發(fā)展成為民法中的“帝王條款”。隨著社會(huì)和法律的發(fā)展，誠(chéng)信原則不斷向公法領(lǐng)域擴(kuò)張，筆者從法理基礎(chǔ)說(shuō)明其擴(kuò)張的必要性，并從國(guó)內(nèi)外的現(xiàn)狀明確其發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)而驗(yàn)證其在公法領(lǐng)域愈加重要的地位。

關(guān)鍵詞：誠(chéng)信原則；公法領(lǐng)域；擴(kuò)張

一、誠(chéng)信原則之概念

誠(chéng)信原則，即誠(chéng)實(shí)信用原則，最早作為一項(xiàng)道德規(guī)范原則，之后逐漸發(fā)展成為社會(huì)規(guī)范原則和法律規(guī)范原則，其要求人們?cè)谏鐣?huì)生活中誠(chéng)實(shí)不欺、講究信用、恪守諾言①，要求人們追求個(gè)人利益的同時(shí)不得損害他人利益和社會(huì)利益。長(zhǎng)久以來(lái)，誠(chéng)信原則一直是一項(xiàng)重要的私法原則，但隨著私法和公法界限的逐漸模糊，政府職能的逐漸轉(zhuǎn)變，誠(chéng)信原則開始不斷向公法領(lǐng)域擴(kuò)張并得到適用。

二、誠(chéng)信原則向公法領(lǐng)域擴(kuò)張的法理支撐

(一)社會(huì)契約精神的體現(xiàn)

誠(chéng)信原則是從社會(huì)契約精神中衍生出來(lái)的。盧梭的《社會(huì)契約論》表達(dá)了社會(huì)契約精神：人生而自由和平等，人民享有實(shí)際的主權(quán)，人與國(guó)家之間是契約關(guān)系，國(guó)家是自由的人民自由協(xié)議的產(chǎn)物，是人民在契約基礎(chǔ)上的部分權(quán)利轉(zhuǎn)讓的結(jié)果；如果國(guó)家不遵守契約，強(qiáng)力剝奪人民的自由和權(quán)利，則人民可以通過(guò)革命推翻政權(quán)以?shī)Z回自己的自由。根據(jù)盧梭的社會(huì)契約論，契約產(chǎn)生的根據(jù)是為著實(shí)現(xiàn)公意——共同意志、共同幸福、共同利益而存在的，人民和國(guó)家之間是契約關(guān)系，國(guó)家的權(quán)利來(lái)源于人民權(quán)利的讓渡，執(zhí)政者作為契約的一方當(dāng)事人，在依法行使國(guó)家職權(quán)的過(guò)程中必須誠(chéng)實(shí)地遵守契約，明確依照誠(chéng)信原則依法行政，否則，人民有權(quán)解除契約，有權(quán)進(jìn)行革命以重獲權(quán)利。可見，在公法領(lǐng)域，誠(chéng)信原則要求國(guó)家必須為其行為負(fù)責(zé)。

(二)私法與公法的融合

19世紀(jì)以前的社會(huì)是以個(gè)人為本位的，而19世紀(jì)工業(yè)革命以后，法律思想不斷向社會(huì)本位發(fā)展演變。私法和公法的界限逐漸模糊，甚至有學(xué)者提出不應(yīng)將法律作公法與私法之劃分。誠(chéng)實(shí)信用原則最早其實(shí)是一種道德規(guī)范，主要依靠道德的力量規(guī)范人們的行為，但隨著社會(huì)的發(fā)展和法律的進(jìn)步，其逐漸演變成社會(huì)規(guī)范。當(dāng)私法領(lǐng)域吸收誠(chéng)信原則后，該原則得到法律的確認(rèn)，人們的行為受到誠(chéng)信原則的約束，私法在該原則下不斷發(fā)展和壯大。隨著社會(huì)發(fā)展和工業(yè)化進(jìn)程，公法與私法不斷融合，作為私法領(lǐng)域重要原則之一的誠(chéng)信原則逐漸融入公法，公法的不足也在該原則下得到彌補(bǔ)。可見，隨著道德與法的結(jié)合，公法與私法的融合，也根據(jù)現(xiàn)代公法的需要，誠(chéng)實(shí)信用原則從私法領(lǐng)域向公法領(lǐng)域進(jìn)軍是大勢(shì)所趨。

(三)實(shí)現(xiàn)公平、正義、法治的需要

法律的目的是要實(shí)現(xiàn)公平和正義，而法治社會(huì)離不開誠(chéng)信原則，該原則與法治的內(nèi)在精神是一脈相承的。當(dāng)法治的含義是指“社會(huì)各個(gè)要素普遍地符合良法規(guī)范地有序狀態(tài)”時(shí)，它已包含了正義、公平、誠(chéng)實(shí)信用等精神或原則②，也就是說(shuō)，在公法領(lǐng)域適用誠(chéng)信原則是法治社會(huì)的需要，是實(shí)現(xiàn)法的最終目的的需要。誠(chéng)信原則運(yùn)用于公法領(lǐng)域也有其現(xiàn)實(shí)必要性，一方面，誠(chéng)信原則要求政府必須遵守其作出的相關(guān)決定、承諾和法律，另一方面，誠(chéng)信原則要求政府在違反承諾時(shí)承擔(dān)一定的后果和責(zé)任，即所謂的“信賴?yán)姹Ｗo(hù)原則”。法律的最終目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)公平正義，“有法必依、違法必究”，從兩個(gè)方面體現(xiàn)誠(chéng)信原則在公法領(lǐng)域適用的必要性，是實(shí)現(xiàn)公平、正義等法律價(jià)值的必然要求。

三、誠(chéng)信原則向公法領(lǐng)域擴(kuò)張的現(xiàn)狀及發(fā)展

法律意義上的誠(chéng)信原則，最早源于古羅馬時(shí)代，但誠(chéng)信原則真正開始向公法擴(kuò)張是在20世紀(jì)30年代的德國(guó)。1926年6月14日，德國(guó)行政法院在一項(xiàng)判決中寫道：“國(guó)家對(duì)于個(gè)別國(guó)民在國(guó)家公法關(guān)系上，該誠(chéng)實(shí)信用原則亦是妥當(dāng)?shù)摹！雹?931年，德國(guó)帝國(guó)法院在另一個(gè)判決中也明確：“誠(chéng)實(shí)信用的原則，對(duì)于一切法律界，且包含公法在內(nèi)，皆得適用之。”④鑒于這兩項(xiàng)判決，德國(guó)正式建立起誠(chéng)實(shí)信用原則適用于公法領(lǐng)域的規(guī)則。

此后，許多國(guó)家開始將誠(chéng)實(shí)信用原則向公法領(lǐng)域進(jìn)行擴(kuò)張。誠(chéng)信原則在各國(guó)公法領(lǐng)域的立法之中不斷得到明確，如1991年的《哥倫比亞憲法》、1996年的葡萄牙《行政程序法》和1996年的韓國(guó)《行政程序法》等等。誠(chéng)信原則不僅在各國(guó)的憲法和行政法等公法領(lǐng)域的法律之中得以明確，在各國(guó)的司法實(shí)踐也逐漸得到貫徹實(shí)施。

我國(guó)誠(chéng)信原則向公法領(lǐng)域的擴(kuò)張最早出現(xiàn)在臺(tái)灣地區(qū)，2001年臺(tái)灣《行政程序法》第8條明確在行政行為方面采用誠(chéng)實(shí)信用的方法，以確保人民的信賴?yán)妫@是誠(chéng)信原則在臺(tái)灣地區(qū)首次寫入行政法。其實(shí)臺(tái)灣地區(qū)的司法實(shí)踐早就在行政法領(lǐng)域采用了誠(chéng)信原則，只是一直未在法條中予以明確。臺(tái)灣行政法院早在1963年和1981年的判決中就明確了在公法領(lǐng)域同樣可以適用私法中的誠(chéng)信原則。⑤

在我國(guó)大陸，盡管誠(chéng)信原則早就有跡可循，但該原則一直都是私法領(lǐng)域的霸王條款。著名學(xué)者熊文釗在《公法原理》一書中將公法的原則歸納為：民主原則、法治原則、人權(quán)保障原則、平等原則和比例原則⑥，并沒有誠(chéng)信原則。

我國(guó)大陸首次規(guī)定公法上的誠(chéng)信原則是在2003年的《行政許可法》，該法第8條雖然沒有將“誠(chéng)信”兩字明確寫入法條，但已經(jīng)將誠(chéng)信的精神體現(xiàn)出來(lái)，集中在“信賴?yán)?/p>

保護(hù)”層面，是我國(guó)公法領(lǐng)域誠(chéng)信原則的首次體現(xiàn)。將“誠(chéng)信”二字明確寫入公法的是2013年的《民事訴訟法》，新民訴十三條增加了第一款“民事訴訟法應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則”。這里直接采用了“誠(chéng)實(shí)信用”字眼，在私法和公法不斷融合的大環(huán)境下，這樣的立法規(guī)定表明了誠(chéng)信原則向公法擴(kuò)張的必然趨勢(shì)。我國(guó)的這一規(guī)定其實(shí)早有先例，葡萄牙在其1961年的《民事訴訟法典》中就明文規(guī)定了民事訴訟誠(chéng)信原則⑦，之后修訂的1995年《民事訴訟法典》承繼了這一原則；日本在1998年《民事訴訟法》的第2條中也明確規(guī)定，進(jìn)行民事訴訟的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)信用。⑧當(dāng)然，公法部門還包括刑法、刑事訴訟法、稅法、國(guó)際公法等等，其中也有很多法律規(guī)定涉及誠(chéng)信原則。刑法、刑事訴訟法中最體現(xiàn)誠(chéng)實(shí)信用原則的應(yīng)當(dāng)屬美國(guó)的“辯訴交易”制度，該項(xiàng)制度可以說(shuō)是美國(guó)刑法和刑訴歷史上最偉大的制度之一，但這項(xiàng)制度必須受到誠(chéng)信原則的制約，在犯罪嫌疑人認(rèn)罪的情況下，司法機(jī)關(guān)必須兌現(xiàn)承諾，若司法機(jī)關(guān)不誠(chéng)信，犯罪嫌疑人可以推翻認(rèn)罪，訴訟形勢(shì)需恢復(fù)原狀。我國(guó)沒有辯訴交易制度，但我國(guó)刑法明確規(guī)定了自首、立功等行為的減免刑罰制度，明確規(guī)定了證據(jù)制度，禁止誘惑偵查等，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，同時(shí)維護(hù)社會(huì)公平正義。稅法、國(guó)際公法中誠(chéng)信原則的精神也都有所體現(xiàn)。

從我國(guó)部門法來(lái)看，誠(chéng)信原則在公法諸部門中或成文或不成文的比例是很高的，可以看出誠(chéng)信原則從私法向公法擴(kuò)張的歷史趨勢(shì)。筆者認(rèn)為，在我國(guó)建設(shè)法治體系的道路上，誠(chéng)信原則應(yīng)當(dāng)也必將逐漸擴(kuò)展其適用范圍，進(jìn)而在公法領(lǐng)域奠定其在私法中“霸王條款”的地位。

[注釋]

①梁慧星.民法解釋學(xué)[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1995：301.

②張國(guó)英，林喆.誠(chéng)信原則和現(xiàn)代社會(huì)法治目標(biāo)[J].政治與社會(huì)，2000(5).

③何孝元.誠(chéng)實(shí)信用原則與衡平法[M].臺(tái)灣：三民書局，1977.8.

④閆爾寶.行政法誠(chéng)實(shí)信用原則研究[D].中國(guó)政法大學(xué)，2005.40.

⑤閆爾寶.行政法誠(chéng)實(shí)信用原則研究[D].中國(guó)政法大學(xué)，2005.41.

⑥熊文釗.公法原理[M].北京：北京大學(xué)出版社，2009：137-160.

⑦Ver Candida Pires，Viriato Limo，Codigo de Processo Civil de Macau Anotado e Comentado Vol.Faculdade de Direito da Universidade de Macau，2006.67.

⑧趙小芹.行政法誠(chéng)實(shí)信用原則研究[D].吉林大學(xué)，2008.89.

中圖分類號(hào)：D90

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-4379-(2016)17-0204-02

作者簡(jiǎn)介：虞嵐晰(1992-)，女，江蘇啟東人，華東師范大學(xué)法學(xué)院，碩士研究生，研究方向：經(jīng)濟(jì)法。