論“負面清單”及其對我國的意義

徐一萌

山東財經大學，山東　濟南　250000

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論“負面清單”及其對我國的意義

徐一萌

山東財經大學，山東濟南250000

目前，“負面清單”的管理模式已經被接近80個國家全面接受，“負面清單”有其獨特的優越性。目前，我國開始了對“負面清單”的嘗試。本文就“負面清單”的歷史進行歸納，并就其與“正面清單”的比較，闡述其優越性，論述其對我國的意義。

“負面清單”；意義

“負面清單”(Negative listing)，是一個相對于“正面清單”的概念，其正式的術語名稱應當為“不符措施清單”，是目前國際上通行的一種外商投資管理辦法。簡單來說，就是在國際投資協定當中，締約方以列表的形式，列明禁止外資進入，或者限制外資進入比例。其內容通常是與國民待遇、最惠國待遇不相符的管理措施，或是締約方對業績、高管等方面有要求的管理手段。

一、“負面清單”的歷史沿革

“負面清單”第一次出現應當是在1834年德意志關稅同盟的協定中。在這個協定中，雖然并沒有提出“負面清單”這個名詞，但是，我們可以看出“負面清單”的雛形。

“負面清單”的進一步發展是在二戰之后。1953年4月2日，美國和日本簽訂的《美日通商航海條約》。這一條約進一步發展了“負面清單”。在該條約中的第七條明確規定：“締約方應當基于另一方的國民或企業國民待遇，以在其境內從事商貿、工業、金融和其它商業活動，但公用事業、造船、空運、水運、銀行等行業除外。”①隨著全球各國之間貿易往來的不斷深入，國家之間的投資越來越頻繁。而“負面清單”制度經過20多年的發展完善，已經成為了國際貿易投資領域的一項重要的市場準入制度。

二、“負面清單”的法理闡述

“負面清單”的管理模式，遵循的是“法不禁止即自由”的法學理念。與之前在國際上通行的，以“法無授權即禁止”為基本理念的“正面清單”相比較，具有明顯的進步意義。

“法無授權即禁止”和“法無禁止即自由”是兩個基本的法律理念，分別對應了公權力的發動和私權的自由。法律假設每一個人都是理性的經濟人，只要沒有法律沒有明文禁止就可以去做，任何國家、組織和個人都無權禁止。相比較原來的“法無授權即禁止”，以“法無禁止即自由”為理論來源的“負面清單”無疑具有更廣闊的外延。能夠為經濟的發展提供更多創新的自由和動力。王利明認為，實施“負面清單”的管理模式，是私法自治意識的回歸，也是司法自治意識的彰顯。

三、“負面清單”相比“正面清單”的優越性比較

(一)相比“正面清單”，“負面清單”更加符合世界發展的潮流

自20世紀80年代中期開始，國際投資趨向自由化，各國紛紛減少對外資的限制，更大力度的引進外資，加強對外資的法律和政策保護，促進FDI的發展。因此，各國就需要一個相比“正面清單”更加寬松和自由的投資管理制度。從這一點看，“負面清單”無疑具有更加優越的屬性。②

(二)“負面清單”更有利于改善外資環境，吸引外資

列出“負面清單”，向所有的境外投資者列明禁止項，凡是不在清單內的項目均可自由投資。這樣做至少有兩個好處：(1)提高外資準入的透明度；(2)簡化外資的行政審批程序，使外商投資更加的便利和自由。

四、“負面清單”對我國的意義

2015年，我國以上海自貿區為起點，開始我國對“負面清單”管理模式的實驗。就上海自貿區而言，我國實施“負面清單”的管理模式有以下的進步意義。

首先，是我國順應國際發展潮流，與國際經濟接軌的有效方式。

我國在之間受我國經濟發展水平的制約，一直堅持“準入后國民待遇+混合清單”的管理模式，就目前來看，已經不符合時代發展的潮流。同時，我國與美國正在進行的五輪投資談判，也以“負面清單”為前提。所以，我國改變管理模式，是順應時代發展潮流的要求，對我國融入全球市場有重要的推動作用。

其次，對于提升我國行政管理水平，落實“簡政放權”重要的示范、借鑒意義。

“負面清單”外延的廣闊性要求政府在制定清單時必須清楚的定位本國、本地的行業發展狀況，對于哪些領域是外商絕對不能進入、哪些領域可以適當進入、哪些領域可以完全放開必須有清晰的認識。這就對政府的執政能力和水平提出了一個較高的要求。因此，“負面清單”對于倒逼政府提高行政管理水平，有其積極意義。

因此，上海自貿區作為我國第一個實施“負面清單”的地區，是我國落實行政審批制度改革的首次實踐，其經驗對于我國行政改革的方向和方式都有極高的借鑒意義。

最后，“負面清單”的實施，能夠促進政府職能轉變。

歷史上，我國的政府模式一直是管理型的政府。對外商投資實施“負面清單”的管理模式，要求政府根據現代法治政府的理念，逐漸擺脫管理者的角色，轉向服務者，讓市場決定市場。“負面清單”的提出，為政府的職能轉變提供了一個契機和一個挑戰。

[注釋]

①任清.負面清單，國際投資規則新趨勢[N].人民日報，2013-11-6.

②中國商務部.已有77個國家采用準入前國民待遇和負面清單模式[EB/OL].人民網，2013.

[1]盧近勇，余勁松，齊春生.國際投資條約與協定新論[M].北京：人民出版社，2007.10.

[2]葉興國，陳滿生譯.北美自由貿易協定[M].北京：法律出版社，2011.8.

[3]余勁松.中國發展過程中的外資準入階段國民待遇問題[J].法學家，2004(6).

[4]劉潔.準入階段國民待遇在我國的實現[J].長春理工大學學報，2012，8，7(4).

D996.4

A

2095-4379-(2016)21-0280-01

徐一萌(1991-)，女，漢族，黑龍江雞西人，山東財經大學，研究生在讀，研究方向：國際法。