水安全保障管理體系的建立與實施
——《水利單位管理體系 要求》解讀

蘇玉明，賈一英

（1.水利部水利水電規劃設計總院，100120，北京；2.北京中水源禹國環認證中心，100120，北京）

水安全保障管理體系的建立與實施
——《水利單位管理體系 要求》解讀

蘇玉明1，2，賈一英1，2

（1.水利部水利水電規劃設計總院，100120，北京；2.北京中水源禹國環認證中心，100120，北京）

介紹了《水利單位管理體系 要求》（SL/Z 503—2016）標準的主要特點、修訂背景和主要變化，從預期結果、管理體系策劃、實施和績效評估與改進等方面論述了水利單位水安全保障管理體系的建立和實施要點，并從國家、行業和水利單位發展需求等方面對標準的應用做出了展望。

水安全；水安全保障管理體系；水利單位管理體系標準

2016年4月26日，水利部發布了水利標準化指導性技術文件《水利單位管理體系 要求》（SL/Z 503—2016，以下簡稱《要求》），替代該標準的2010版，于2016年7月26日正式實施。筆者結合標準的主要特點、修訂背景和主要變化，論述水利單位水安全保障管理體系的建立和實施要點，以期更好地應用該標準。

一、《要求》的主要特點

《要求》的主要特點：①是國內唯一以水安全保障措施的制定和實施能力為核心的管理體系標準；②是國內唯一參照2015版質量（ISO9001）、環境(ISO14001)、職業健康安全（ISO/ DIS 45001）和反賄賂（ISO/DIS 37001）管理體系國際標準修訂的多體系整合的行業標準；③是水利行業唯一的管理體系標準；④是唯一將水利行業項目法人、科學研究、勘測設計、工程施工、工程監理、監測檢測、咨詢服務、運行管理等水利單位日常業務聚焦到水安全保障能力建設上來的標準，也是評價各單位水安全保障能力和績效的標準。

二、修訂背景

1.保障水安全是水利單位的重要使命

水安全是免除了不可接受的水資源短缺、水環境污染、水生態和水災害損害風險的狀態，是水資源安全、水環境安全、水生態安全、水災害安全等關鍵要素的有機整合和協調統一，是多要素均衡的系統安全，是經濟、社會和生態安全的控制性要素。

黨的十八大將生態文明置于與經濟、政治、文化、社會建設同等重要位置，黨的十八屆五中全會提出了包括綠色發展在內的五大發展理念，2015年9月黨中央、國務院印發了《生態文明體制改革總體方案》，同時國家“十三五”規劃綱要對強化水安全保障、加快改善生態環境、加強生態保護修復等做出了全面部署。水安全已經上升到國家安全的戰略高度。

水安全保障有廣義和狹義兩種用法。廣義的水安全保障是水安全狀況和結果對相關事項的保護作用，主要用于水安全保障措施實施和運行結果對糧食安全、經濟安全、生態安全和社會安全等方面的保障，是結果性、外延性的保障。狹義的水安全保障是對獲得期望的水安全狀況和結果的確保作用，主要用于水安全保障措施的制定和實施過程確保其結果滿足水安全要求方面的保障，是過程性、內涵性的保障?！兑蟆匪幏兜闹饕仟M義的水安全保障。

保障水安全，需要制定和實施各類水利工程和非工程措施（水安全保障措施），水利單位是這些措施制定和實施的主體，通過制定實施統籌均衡、系統治理的水安全保障措施，從而保障防洪安全、糧食安全、生態安全和經濟社會等安全，是新時期水利單位義不容辭的重要使命。

2.水安全保障管理體系是水利單位有效履行使命的根本措施

每個單位都有一個確保其經營運作的管理體系，所取得的各方面績效都是管理體系運行的結果，只不過系統化、規范化和標準化程度不同，所取得的績效也不同。建立、實施、保持和持續改進以滿足水安全要求為關注焦點、以確保和提升水安全保障能力為主線和框架的水安全保障管理體系，能夠幫助和確保水利單位有效履行使命，獲得滿足水安全要求的預期結果。

基于水的固有特性及水安全關鍵要素的專業領域，水安全保障措施制定和實施的管理涉及質量、環境和安全等多領域、多學科的管理理論和方法，任何單一的管理方法及管理體系都不能覆蓋水安全的多重屬性，不能全面有效滿足水安全保障管理的需要。

3.相關國際標準換版為修訂標準提供了有力支持

國際標準化組織（ISO）制定的質量、環境和職業健康安全管理體系標準提供了集現代國際上管理科學技術和多年實踐經驗為一體的現代質量、環境和職業健康安全管理理念和方法，特別是新版標準融入了組織環境、基于風險的思維、績效管理和知識管理等新要求，強化了過程方法，為以水安全保障能力建設和評價為核心修訂《要求》標準提供了高水平的理論支持，同時本次修訂還嘗試參考 《反賄賂管理體系 要求》（ISO/DIS 37001）標準，加入廉政風險管理的內容，以更加契合水利的公益特性和行業廉政建設要求。

4.水利單位對管理標準化的需求越來越強

技術和管理是推動企業發展的兩個車輪，管理也是生產力，技術標準化在各行業各領域發揮著非常重要的作用，管理標準化還有很大的提升空間。水利單位的管理標準化是推進水利行業治理體系現代化和治理能力現代化的重要手段。一個單位管理體系的標準化程度是其管理水平的重要標志。

隨著我國市場化程度的不斷提高，各類企事業單位甚至行政機關越來越認識到科學管理的重要性，對管理標準化的需求越來越強烈。修訂后的《要求》標準為各類水利單位建立和實施適應行業特點、履行水利使命的水安全保障管理體系提供了適宜的行業標準供給，能夠較好地滿足各類水利單位推進管理標準化、提升管理水平的需要。

三、主要變化

與2010年的標準相比，修訂后的標準主要有以下變化：

一是調整了標準的主導思想。將貫徹落實新時期水利工作方針和保障水安全等新理念、新要求作為標準的核心主線，使其融入水利單位的實際工作，通過體系運行，取得滿足水安全要求的水安全保障預期結果。

二是深化了管理體系的目的。進一步明確水安全保障管理體系的目的，是為了使水利單位適應內外部環境的不斷變化，持續提升水安全保障能力和績效。

三是調整了標準結構。修訂后的《要求》，章節結構采用2013年ISO/IEC發布的工作導則第1部分之附件SL的附錄2《高階結構、相同的核心文本、通用術語和核心定義》管理體系標準的高級結構，與ISO的新版質量、環境和職業健康安全等管理體系標準結構一致。

四是增加了背景管理的要求。增加了水利單位的管理體系要考慮其所處的內外部環境和相關方要求，以確保其管理體系與其環境和發展戰略保持一致。

五是強化了領導作用。增加了領導層在管理體系的建立、實施、保持和改進方面的職責和要求。

六是引入了風險管理。將風險管理融入管理體系，要求水利單位要識別和應對實現水安全保障目標需應對的風險和機遇，以確保和提高水安全保障管理體系的有效性。

七是更加強調過程管理。對過程方法的應用從“鼓勵”到“應”，強化過程方法在水利單位的理解和應用。

八是更加關注績效。更加側重水利單位要以提升水安全保障能力和績效為關注焦點，增加了績效評價要求。

九是更加重視安全生產。增加了水利單位安全生產方面的要求，與水利安全生產標準化建設要求兼容一致。

十是增加了廉政要求。增加了直接影響水利單位水安全保障措施制定和實施的廉政風險防控要求，與水利行業廉政風險防控要求兼容一致。

四、水安全保障管理體系的建立與實施

1.預期結果

該標準可幫助水利單位實現其管理體系的預期結果：持續提升水利單位有效制定或實施水安全保障措施的水安全保障能力和績效，持續提供滿足水安全要求的產品和服務，實現水安全保障方針和目標，履行合規義務，證實其水安全保障能力。

2.管理體系策劃

（1）建立方針和目標

水利單位的最高管理者應制定與“節水優先，空間均衡，系統治理，兩手發力”的新時期水利工作方針、本單位的宗旨和環境相適應，并支持其戰略方向的管理方針和目標，其內容還應包括對滿足水安全要求和履行相關義務的承諾，以及持續改進管理體系的承諾。

管理目標應盡量量化，一般包括水安全保障產品和服務目標、水資源合理開發利用量及效率目標、水環境保護目標、水生態文明建設與保護或修復目標、水災害治理目標、職業健康安全目標、工程安全目標及廉政風險控制目標等。

（2）辨識水安全因素

水利單位應確定其活動、產品和服務中影響水安全或滿足水安全要求的要素，包括（但不限于）：與水資源安全有關的水資源因素，與水環境安全有關的環境因素，與水生態安全有關的水生態危險源，與水災害防治安全有關的水災害危險源，與相關人員健康安全和工程安全有關的危險源。

（3）確定合規義務

水利單位應獲取并確定必須遵守的法律法規及規范性文件要求，明確與水安全保障措施的制定和實施有關的合規義務。

（4）確定風險和機遇的應對措施

為實現管理體系的預期結果，水利單位應綜合考慮下列因素確定需應對的風險和機遇：與其內外部環境有關的因素，相關方的需求和期望，與其活動、產品和服務有關的水安全因素，與水安全保障能力和績效直接相關的廉政風險點，合規義務。水利單位應在風險和機遇評價的基礎上，制定相應的應對措施。

（5）確定管理體系所需的過程及其應用

水利單位應確定管理體系所需的過程，明確過程的職責，在過程中整合風險和機遇的應對措施、水安全因素及合規義務的管理措施和目標的實現措施，并采用過程方法用PDCA循環管理這些過程。

（6）確定所需的資源等支持

水利單位應確定建立、實施、保持和持續改進管理體系所需的資源、能力、意識、溝通、參與和協商，以及必要程度的文件和記錄。資源主要包括人員、基礎設施、過程運行環境、監視和測量資源、水利單位的知識、財務資源和信息資源等。

3.實施

水利單位應提供所需的資源，按策劃的安排在受控條件下實施管理體系的各個過程，主要包括水安全要求的確定和評審過程，產品和服務（水安全保障工程/非工程措施）的設計和開發過程，外部提供產品和服務的控制過程，生產和服務過程（水安全保障工程建設和運行過程、非工程措施的實施過程），應急準備和響應過程等。

4.績效評價和改進

水利單位應監視、測量、分析和評價其水安全保障績效，主要包括：產品和服務的符合性，主要外部相關方的滿意程度，水安全保障績效和管理體系的有效性，策劃是否得到有效實施，所采取的應對風險和機遇措施的有效性，外部供方的績效，改進管理體系的需求。

水利單位還應按策劃的安排進行合規性評價、內部審核和管理評審，對發現的問題采取必要措施進行整改，持續改進管理體系的適宜性、充分性和有效性，提升水安全保障能力和績效。

五、應用展望

1.國家發展需求

“十三五”時期是我國全面建成小康社會的決勝階段，要全面建成小康社會，必須同步構建與之相適應的水安全保障體系。隨著工業化、城鎮化快速推進和全球氣候變化影響加劇，當前我國資源約束趨緊，生態環境惡化的趨勢尚未得到根本扭轉，要實現國家“十三五”規劃綱要和《水污染防治行動計劃》確定的與水安全相關的目標，需繼續大規模開展水安全保障工程和非工程措施的規劃、設計、建設和運行，水利行業的任務還相當艱巨和繁重。

2.行業發展需求

為貫徹落實國家發展戰略和目標，水利部已經對新時期深化水利改革發展、推進水生態文明建設、提升水安全保障能力做出了全面部署。“十三五”時期，要緊緊圍繞供給側結構性改革，創新水利投資計劃管理方式，拓展水利投資來源渠道，加快節水供水重大水利工程建設，補齊補強民生水利短板，積極推進水生態文明建設，增加水利公共產品和服務供給，著力構建與全面建成小康社會相適應的水安全保障體系。水利行業的發展趨勢對制定和實施水安全保障措施的水利單位的水安全保障能力要求也越來越高。

3.水利單位發展需求

水利單位是制定和實施水安全保障措施的主體，其根本使命是保障水安全。水安全保障措施的制定和實施涉及水文水資源、水環境、水生態和水災害等方面眾多跨學科、跨專業的專業技術和管理單位，這些單位以其各自職能共同構成水安全保障鏈。水利單位通常包括從事水安全保障措施制定或實施的項目法人、科學研究、勘測設計、工程施工、工程監理、監測檢測、咨詢服務、運行管理等單位。

在國家不斷深化改革、市場化程度越來越高的形勢下，水利單位的水安全保障能力越來越成為其在水利行業和市場上生存發展的關鍵。水安全保障管理體系能夠幫助水安全保障鏈上的相關單位全面識別和統籌均衡與其相關的水安全關鍵要素，確定與其環境和目標相關的風險和機遇，制定科學、完整、有效的水安全保障措施并加以實施，實現設定的目標，獲得預期的結果。

水利單位管理體系標準為滿足國家、行業和水利單位發展需求提供了管理標準化技術指導，將逐漸為有提升水安全保障能力、持續提供滿足水安全要求的產品和服務、提升水安全保障績效、履行社會責任、證實滿足標準要求等需求的水利單位所采用，逐漸成為水利行業和水利單位必不可少的管理標準化技術依據和評價準則。

[1]水利單位管理體系 要求（SL/Z 503—2016）[S].2016.

[2]蘇玉明，賈一英，郭澄平.水安全與水安全保障管理體系探討 [J].中國水利，2016（8）.

責任編輯 軒 瑋

Formation and implementation of water security safeguarding system——an interpretation of Requirements on Management System of Water Institutions

Su Yuming,Jia Yiying

Introductions are made on features and background of revision of relevant provisions in Requirements on Management System of Water Institutions(issued No.SL/Z 503-2016).Key points related to formation and implementation of water security safeguarding system are highlighted from expected results,management system planning,implementation and performance evaluation and improvement.Discussions are also made on future application of the standards from the respects of satisfying needs of national,sectoral and institutional development.

water security;water security safeguarding and management system;standards for management system of water institutions

TV672

B

1000-1123（2016）18-0025-03

2016-07-26

蘇玉明，教授級高級工程師，副總經理，主要從事水利行業質量、環境和職業健康安全管理體系及水安全保障管理體系研究與應用。