我國境外追逃追贓中鑒定技術應用研究

肖軍

（西南政法大學 刑事偵查學院，重慶高校物證技術工程研究中心，重慶401120）

鑒定論壇
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我國境外追逃追贓中鑒定技術應用研究

肖軍

（西南政法大學 刑事偵查學院，重慶高校物證技術工程研究中心，重慶401120）

我國境外追逃追贓是一個系統的工程，不可能一蹴而就。除了需要加大對法律制度、合作機制等研究外，其中的鑒定技術應用也不能忽視。追逃追贓在鑒定技術領域涉及到在逃人員數據庫、人臉識別、心理測試、財產鑒定等許多方面。目前的任務在于建立健全全國境外在逃人員信息資料庫（為鑒定創造條件）、開發軌跡追蹤系統（計算機人臉自動鑒定識別系統等）、完善與在逃人員有關知情人的心理鑒別技術、探索財產自動識別與鑒定技術（如發現和識別非法財產技術、鑒定涉案財產價格技術），必要時與技術企業合作，幫助公安司法機關改造升級為先進的追逃追贓技術。唯此，方能為境外追逃追贓打下堅實的技術基礎。

境外追逃追贓；在逃人員數據庫；人臉鑒別；心理鑒別；財產鑒定

為了抓獲外逃腐敗分子，2015年3月經中央反腐敗協調小組國際追逃追贓工作辦公室會議決定正式啟動“天網行動”。該行動綜合運用警務、檢務、外交、金融、科技等手段，集中時間、集中力量“抓捕一批腐敗分子，清理一批違規證照，打擊一批地下錢莊，追繳一批涉案資產，勸返一批外逃人員”。其中的科技手段不可忽視。同時，追逃與追贓是一個事物的兩個方面，雖然通常會側重于追逃，但亦不可輕視追贓。

就追逃而言，發現在逃人員的蹤跡十分重要，故從鑒定技術上來看，可以建立人身自動追蹤系統。該系統至少包括三個方面的內容：完善全國境外在逃人員信息資料庫（與國際刑警組織系統接軌）、開發軌跡追蹤系統（計算機人臉自動鑒別系統等）、改進對在逃人員相關人的心理鑒別技術。就追贓而言，需要建立財產自動識別、鑒定等技術體系，如發現和識別非法財產技術、鑒定涉案財產價格技術等。

申言之，研究適用于追逃追贓的電子偵防、生物識別（DNA識別與人臉識別等）、心理測試、財產鑒定等新型技術（模型）成為了公安司法機關目前面臨的急迫任務。對此，需要公安司法機關以先進的面部識別技術、網頁技術、ASP COM技術、計算機技術、數據庫技術為手段，采用信息系統集成技術，建立一個可以依靠的在互聯網或局域網上運行的鑒定技術系統。對相關鑒定技術進行綜合性研究，一是能夠發現技術問題、攻克技術難題，二是可將不同的技術加以整合，使其共同發展，三是可以為追逃追贓制度提供技術層面的支持。

1　境外在逃人員數據庫

1.1現狀與存在的問題

公安機關大力推廣的“金盾工程”建成了各類資源庫，尤其是將在逃人員信息系統、通緝通報信息系統，以及常住人口和流動人口信息管理系統、違法犯罪人員信息系統、指紋自動識別系統、出入境人員管理信息系統、涉案物品管理系統作為重點進行管理。而與追逃追贓密切相關的當屬在逃人員信息系統，追逃追贓工作離不開全國在逃人員信息系統。該系統在實踐中確實起到了不小的作用，偵查效率得以顯著的提升。但是在應用過程中，一些基礎性問題尚未解決，導致追逃追贓工作存在某些障礙。

例如，各部門信息庫（系統）不兼容、共享程度低、信息更新慢、數據不全甚至有誤（不同系統對同一項目填寫的數據不一致）制約著追逃追贓的效率。這是因為責任主體疏于對基礎庫（系統）的管理，入庫（系統）前沒有仔細審查；入庫（系統）時沒有將相關信息登記全、登記正確，登記完也沒有反復核對；入庫（系統）后沒有及時更新，不能使其發揮應有的效用，無法為信息研判提供幫助。

對于追逃追贓，尤其是境外追逃追贓而言，沒有專門的數據庫或者現有的數據庫里沒有針對性的分類，使得數據略顯繁雜，不利于操作。

1.2改進的方向

1.2.1建立專門的境外在逃人員信息系統

境外追逃追贓這一任務并不是在短時間內就能完成的，而是一個長期追蹤的過程。對此，有必要建立專門的境外在逃人員信息系統，提高工作效率。該系統可以作為全國在逃人員信息系統的子系統或者重新建立一個兼容性較強的新系統，將原有逃出境外人員的資料全部整合，便于對境外在逃人員的追蹤，為后續的鑒定工作打下基礎。

1.2.2需要進行日常數據管理與兼容轉化

在日常管理過程中，公安機關可以將近期變動的常住人口信息、暫住人口信息、重點人口信息與全國在逃人員信息進行比對，并翻新舊數據。將全國在逃人員信息系統中的數據讀出并保存為兼容模式，便于與派出所人口信息系統中變動信息進行比對。系統中的數據需要轉化并開發新系統以供利用，重新設計在逃人員信息系統技術機制，充分發揮中央與地方作用［1］。

境外追逃追贓不僅與公安司法機關有關聯，與其他單位，甚至是社會管理機關、服務部門密不可分。從技術上而言，絕大多數地區的公安機關追逃信息網絡根本無法與其他行政機關、社會組織等機構中的有關人員信息網絡相連接，這樣就有可能失去了第一時間發現在逃人員的機會［2］。所以，理想的狀態是在多個部門間建立兼容性較強的系統，在某種程度上實施信息交換機制。其他部門發現系統內的在逃人員后，盡快通知公安機關。

1.2.3利用先進技術與國際刑警組織合作

國際刑警組織中國國家中心局保持與國際刑警組織緊密的合作，尤其是技術方面的合作，這點體現在數據交換與系統構建上。國際刑警組織利用技術開發擴充了服務器范圍，便于各國中心局對在逃人員、被盜或遺失的證件等資料進行查詢。例如，國際刑警組織通緝令系統從屬于刑事信息系統，為全世界的警察服務，提供在逃人員信息。

國際刑警組織聘請專家進行技術層面的開發，成員國能跨境查詢指紋自動鑒別系統（AFIS）、在逃人員的DNA檔案數據庫、被盜財產（機動車等）全球數據庫等終端上的信息資料①See http://www.interpol.int/INTERPOL-expertise/Databases.，龐大的數據系統能夠將各成員國信息緊密聯系，一方面解決了各國系統不兼容的技術問題，另一方面又提供了豐富的數據在成員國之間共享。鑒于此，為了與國際接軌，我國也應當積極開發具有兼容性的數據系統，將在逃人員信息與其他國家交流，便于追逃工作的開展。

2　人臉鑒別技術

2.1應用現狀與問題

所謂人臉鑒（識）別技術，是指給定一個靜止或動態圖像，利用已有的人臉數據庫來確認圖像中的一個或多個人的技術［3］。其具有非接觸性、非強制性等優點，而且因其操作簡單、過程隱蔽、結果直觀受到公安司法機關的青睞。由于人臉鑒（識）別技術屬于生物鑒（識）別技術，所以其還具有唯一性、穩定性、方便性等生物鑒（識）別技術的共性。

該技術的關鍵節點在于：人臉檢測（基于像素域、壓縮域），特征提取（幾何特征如特征臉），特征比對［4］。人臉鑒（識）別可以分為：人臉檢測（Face Detection）、人臉表征（Face Representation）、人臉辨別（Face Identification）、表情分析（Expression Analysis）、生理分類（Physical Classification）幾個部分。

實踐中，人臉鑒（識）別技術可以應用到追逃追贓工作、邊境檢查、反恐、查詢等領域［5］。如，目前在車站、機場、街道等公共場所，網吧、歌舞廳等娛樂場所都安裝有監控攝像頭，其拍攝采取的照片與公安機關后臺在逃人員庫進行自動比對，如果吻合，系統會自動報警。這里的關鍵就是人臉鑒（識）別系統終端。

但是，也要注意到，公安機關在系統建設上存在一定的問題，如數據庫差異、參數不統一造成了各系統不兼容，還有識別算法差異、信息獲取方式差異、技術應用方式差異等，這些歷史遺留下來的系統設計問題尚待解決。而且隨著時間的推移，現階段對人臉識別的對比容量要求更大、精度要求更高，系統輸入從單純的靜態圖像擴展到動態視頻，此時就要受光照、角度、姿態、遮擋等因素影響，容易導致人臉的變形，加大了鑒別的難度。此外技術上還包括對光照、跟蹤定位（運動軌跡與輪廓變化）、去冗、姿態等處理方式的難題［6］。

2.2優化的途徑

2.2.1需要進行整體設計便于技術的應用

首先要對人臉鑒別進行整體設計，即從比對識別、識別算法、個人信息源、數據庫管理等四方面來進行設計，如采取Configuration，Factory Method，Template Method，Reactor，Singleton等模式，支持包括PCA、SVM在內的多種算法，亦支持多種比對模式來處理單一或批量、靜態或動態圖像［7］。如有的研究人員從下面幾種方法入手來對識別算法進行改進或綜合運用：（1）基于幾何匹配和分和算法能將人臉器官之間所固有的幾何關系表達出來，亦能把圖像（眼睛、嘴巴、鼻子、眉毛）等分割為多類區域，可將具有某種共同特征并且相互連通的像素分在同一個區域、特征不同或不相互連通的像素分在不同區域形成特征塊［8］。（2）基于深度圖像的人體運動姿態跟蹤和識別算法，利用三步搜索算法獲取的深度信息進行分析，判定人體輪廓，深度圖像的骨骼跟蹤方法跟蹤特定骨骼點。三步搜索算法進行運動估計，跟蹤獲取人體運動軌跡，獲取的骨骼點坐標實現人體運動姿態的識別，優勢是解決光照等環境因素的影響，算法性能良好、魯棒性較強，在基于低質視頻監控的應用上有良好的情景［9］。（3）人臉跟蹤算法，如Mean Shift算法與LBP特征進行人臉特征提取+識別，包括幾何特征、輪廓特征、特征子空間表示法、Gabor變換人臉特征法、PCA、LDA、M2D-LDA等［10］。這些算法從某種意義上解決了動態臉的識別問題，為鑒別在逃人員提供了便利。

但是，不同的系統采取的標準模型與排序算法不盡相同，這又增加了一定的非可控性，如國內外目前通行的GFA［11］、PCA［12］、AFM［13］算法，與Ycbcr［14］、單一影像［15］、UR3D-s［16］、HMM［17］等算法理念有所差異。當然，每一種模型有其適用的情形，人臉鑒別準確率能夠基本得以保障。國內外研究成果表明，每一類的人臉鑒別方法都有各自的優勢與劣勢。針對不同的情形——需要處理哪種類型的臉部，采取合適的方法或綜合的方法，方為上策。如，投影圖和特征描述相匹配法適用于整形過的臉部，對稱處理還原法適用于只采集到面部的一部分之情形，而等測地區域的三維面貌相似度評價法則可應用于獲取的面部具有多種表情的情形。但他們普遍存在的問題就是處理過程中耗費時間，效率不高，尚未廣泛地應用到實踐中，影響了追逃工作的進展。對此，需要技術人員研發出新方法，克服現有方法的缺點，如降低部分計算法的復雜度，并在面貌模型的三維網格頂點相鄰關系的表征方式、五官分割的層次化相似度評價等方面著手進行。在未來的追逃工作中，體現出更高技術含量，為打擊犯罪服務。

與此同時，人臉鑒別技術還應當與指紋識別技術、語音識別技術相結合，提高準確度，為追逃工作提供幫助。

2.2.2重視行業內權威機構報告

公安機關需要重視行業內權威機構報告，把握技術的前沿，如美國國家標準與技術研究院（NIST）、安防生物特征標委會發布的年度報告等。

這里試舉一例說明之。前瞻產業研究院發布的《2015—2020年中國生物識別技術行業市場前瞻與投資戰略規劃分析報告》指出，雖然指紋鑒別占生物鑒別技術的份額最高，但整體呈下降趨勢，從2007年的66.9%降至2013年的60.1%，預計到2020年將下降至52%左右；而語音識別、人臉鑒別、虹膜識別則增長迅速，2020年比重預計分別達22.4%、9.6%、6.4%。包括人臉鑒別在內的生物鑒別技術需要大力發展以下十大核心技術：生物特征傳感器技術、活體檢測技術、生物特征信號質量評價技術、生物信號的定位與分割技術、生物特征信號增強技術、生物特征信號的校準技術、生物特征表達與抽取技術、生物特征的匹配技術、生物特征數據庫檢索與分類技術和生物特征鑒別系統的性能評價技術等。所以，掌握了報告的核心內容，也就在一定程度上掌握了人臉鑒別等與境外追逃追贓相關技術的前沿，為技術開發提供了方向。

2.2.3依托廠商開發技術

人臉鑒別技術的基本架構包括：視頻處理/人臉捕獲工作站、人臉比對工作站、黑名單數據庫、報警顯示工作站。其中，視頻監控產品、報警產品也是上述行業報告中所重點論述的。

對公安機關而言，廠商需要面向其設計適合“金盾工程”中原有系統的技術。結合智能視頻監控的人臉鑒別產品和低質量圖像重建的人臉鑒別技術建立基于云架構的人臉鑒別平臺：綜合多種算法，提高識別和比對性能，抽取寬幅適合年齡、胖瘦、角度、表情、光照等變化圖像，并截取視頻、內容分析、識別比對、報警管理等一體化［18］。目前前端數據結構化、智能化產品也處于爆發前期，在2015年世界安防博覽會上多家傳統安防廠商都展示了最新的產品，而最具代表性的則是近期推出的MegEye C1和“天眼”系統，作為搭載的GPU計算芯片的IPC已經具備了服務器級別的數據結構化能力②在安博會現場的演示中以MegEye C1為前端的“天眼”系統，不僅可以把全景超過20張人臉的視頻流迅速存儲為人臉信息，并可以以小于1秒的速度對人流中已經存在的人臉進行快速實時的識別。。在追逃工作上，這套系統除了可以應對卡口級場景，更可以因為視頻的結構化、數據化，適用于人流密集的場所如車站、廣場、地鐵站臺等重點區域，而這套系統也已經在無錫等地市開始了試點。

廠商需要解決的問題是幫助公安機關建立靜態超大庫人臉比對系統和動態人臉鑒別監控系統。靜態超大庫人臉比對系統產品是為境外追逃追贓實現在超大規模的人像庫建庫，并根據照片搜索、確認人員身份的業務需求。靜態超大庫人臉比對系統產品適用于單張、批量照片人臉比對。動態人臉鑒別監控系統產品是對高清攝像機采集的實時視頻進行人臉識別，比對黑白名單，確認身份，并實現報警、追蹤、處置等功能③See https://www.megvii.com/product/industry-solution.。標準和檢測是人臉鑒別健康發展的重要保障［4］，廠商需要將硬件和軟件相結合打包推廣：硬件包括攝像設備、計算機設備、存儲服務器等；軟件包括核心算法、系統實驗、軟件實現等。

3　心理鑒別技術

3.1功效與弊端

所謂的心理鑒別技術，是指依據心理學基礎（包括普通心理學、實驗心理學、犯罪心理學、神經心理學）和計算機應用、生物電子學、物證技術學等學科知識，通過專用心理測試儀硬件和計算機軟件操作系統，觀察對象對所提問題的反應并實時同步記錄進而評判心理痕跡的鑒定技術。其被廣泛應用于犯罪嫌疑人、被告人等主體的測試，但在追逃案件中，心理鑒別技術也能發揮一定的作用。

同其他認定技術一樣，心理鑒定也是通過科學技術手段對個體特征進行的同一認定。其應用原理在于，客觀地檢驗被測人員對某些特殊事件真實的心理痕跡。而現實的案件證明，在心理鑒定技術所形成的“言語喚起”作用影響下，相關人對犯罪嫌疑人、被告人逃跑的事實恢復記憶，其反應活動正是依據所在，比較成功的是我國自行研發的PGA型心理測試系統［19］。

具體到追逃工作中，其測試對象多為在逃人員的近親屬或有關知情人員，目的在于通過心理測試，發現在逃人員的潛逃地（包括境外國家或地區），并順線追蹤將其抓獲歸案。其過程在于：心理鑒定技術專業人員在準確把握相關案情后，通過犯罪心理動態分析描繪、綜合心理測試編題、心理測試訪談、實測操作與同步觀察、測試圖譜評判等階段，套取線索與信息，發現在逃人員蹤跡。其中，運用準繩問題測試法（CQT）和隱蔽信息測試法（CIT）是較為流行的檢測方式［20］。

但是，心理鑒別技術也有其弊端，其科學性一直受到質疑，畢竟它不像指紋識別、DNA識別技術客觀因素占較大比重，心理鑒別技術主觀因素痕跡明顯，即與指紋、DNA的同一認定有所差異，需要仔細斟酌，此其一；其二，在具體設計問題上還有待提高，一些問題不細致、考慮不周未能達到預期效果，無法獲取在逃人員行蹤，或者即便獲取消息也不一定可靠，即存在一定的風險。

3.2未來的發展

正如上述，公安司法機關應當盡可能地對各類心理鑒別技術進行研究，并開發出專門針對在逃人員近親屬或有關知情人員的測試技術，設計好具體問題，同時對不同的方法優劣進行評估，對不同的問題進行取舍，取長補短，綜合運用，根據測試所得生理圖譜，對這些問題的心理生理反應進行差異對比和數值評分，便于在追逃工作中進行試用，根據結果推廣應用［21］。

例如，可以充分開發功能性核磁共振成像（Functional Magnetic Resonance Imaging）技術④功能性核磁共振成像技術，簡稱FMRI技術，是指利用物理學上的核磁共振原理，通過測量腦部神經元活動所引發的血液動力學之變化，從被檢測的大腦反應區域的反應來推斷其與各種行為之間的聯系。，將其借用到測試在逃人員近親屬或有關知情人員上，保證在逃人員近親屬或有關知情人員的安全及測試結果的準確性。當然，心理鑒別技術需要公安機關培養（聘請）專門的人才，一方面是因為鑒別的結論是需要技術人員對掃描圖或曲線變化進行人工解讀、分析、破解，方能得出結論，指導追逃追贓工作；另一方面，經驗豐富的心理鑒別人員往往具有獨特的見解 （類似于訊問），可以針對不同的近親屬或有關知情人員涉及不同情境，編制出合適的題目，從而提高測試結論的可靠性。但是，該技術同樣存在風險，如尚無確切的數據來證實其準確率、人類大腦的活動最為復雜難以簡單破解等［22］。

也就是說，對追逃追贓而言，心理鑒別技術的應用還不廣泛，既是因為該技術本身存在一定的爭議，又是因為在實踐中將心理鑒別與在逃人員聯系起來的還不多。所以，在驗證科學性的同時，還需要證實其可行性。

4　結語

本文重點概括了我國境外追逃追贓中鑒別（定）技術應用情況，總結了境外在逃人員數據庫、人臉鑒別、心理鑒別等技術存在的問題及未來的方向，權當拋磚引玉。之所以是境外追逃追贓，因為其涉及到了需要建立境外在逃人員數據庫以及與國際刑警組織相關聯的技術，至于人臉識別、心理鑒定當然也適用于境外追逃追贓，此其一；其二，文中重點突出了追逃的技術，關于追贓方面的技術，因還不成熟，所以較少涉及，通常認為在贓物追繳與鑒定上可以借用涉外財產鑒定方法，需要建立“資產信息庫”、“電子化資產資料庫”來逐一實現［23］。

實踐證明，追逃追贓技術已經初步被應用到抓獲犯罪嫌疑人當中。如2015年3月，警方獲得線索，一名為“張某某”的澳大利亞籍華裔于近期入境，雖然“張某某”改變了身份與容貌，但是警方啟用人臉識別系統與大數據比對分析，最終確認此人就是潛逃境外18年之久的謝某某。在后續的偵查過程中，其否認自己為謝某某，但通過核查隨身物品、DNA生物物證比對，已確定無疑。當然，關于境外追逃追贓的技術遠不止這些，需要公安司法機關聯合社會力量共同完成技術的構建，將境外追逃追贓工作持久進行下去。

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（本文編輯：盧啟萌）

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Bdoi:10.3969/j.issn.1671-2072.2016.05.015

1671-2072-（2016）05-0088-06

2016-03-05

2015年重慶市教委科學技術研究項目（KJ1500106）；重慶高校物證技術創新團隊項目（KJTD201301）

肖軍（1984—），男，講師，博士，主要從事偵查學、物證技術學研究。E-mail：jeremyxiaojun@whu.edu.cn。