管理體系現場審核無不符合項現象探析

文/金幫琳

管理體系現場審核無不符合項現象探析

文/金幫琳

長期以來，一些組織以完成生產指標、符合技術標準為主要任務，忽視質量管理，對滿足產品質量標準這一最低要求都做不到，卻通過審核。本文通過組織管理體系現場審核中存在的這類“無不符合項”現象，從管理體系評審認識、審核員審核把關、利益以及誠信等方面展開剖析，并為針對此類現象提出建議。

管理體系審核 無不符合項 對策措施

質量是一個國家、地區綜合實力的集中反映，是企業、產業核心競爭力的體現。與國外先進的質量管理水平相比，我國質量管理基礎相對薄弱，一些地方和行業產品質量問題十分突出，組織質量意識淡薄，質量安全事故頻發，監管、服務不到位，質量監管工作面臨嚴峻挑戰。

一、現場審核無不合格項現象

長期以來，有些組織以完成生產指標、符合技術標準為主要任務。組織的最高管理者在生產經營、全員培訓和繼續教育等過程中一貫倡導的是“數量第一”的思維觀點，部分組織乃至是只謀求產值、漠視產品質量的過程管理，對產品的輸出結果符合國家標準、行業標準或地方標準這一最基本條件都做不到。尤其是那些小微企業，產品質量低劣的根本緣由在于企業的最高管理者自身素質限制、法治觀念淡薄、社會責任缺失等，其關注的緊要問題就是自己的現時經濟效益，針對企業的持續改進與進步，缺少長遠謀劃和戰略考慮。從某種程度上講，這樣的企業質量管理水平實際上已日益弱化，已背離最起碼的生存與發展規律，面臨的風險逐漸凸顯，這是導致企業壽命不長的主要原因。然而，就是這樣的企業，也能通過管理體系審核，審核的結果甚至是無不符合項，發現存在的問題全部都是所謂的“觀察項”。上述組織管理體系現場審核中存在的問題亟待研究解決。

二、原因分析

管理體系現場審核無不符合項的產生既有主觀原因，又有客觀原因。從某種意義上來講，不僅僅是最高管理者、審核員、組織和認證機構的問題，乃是一個社會問題，需要社會共同關注、共同解決。

1. 認識上的誤區

在質量方面操縱和把握企業的協調活動通常稱為質量管理，一般包括確定質量方針、質量目標、質量策劃、質量控制、質量保證以及質量改進等一系列活動。若想達到質量管理的期望方針和目標，有力地推行相關的質量管理工作，務必創建相應的過程管理和質量管理體系。由于部分組織經常疏忽自身的質量管理工作，質量管理基礎工作長期滯后。組織的主要精力都投入到生產、銷售、對外聯絡等事務上。質量管理工作僅僅停留在口頭上，說是重要，實際從未重視過。組織相關管理機構的設置、管理人員配備嚴重弱化，對質量管理工作的投入嚴重不足。有些組織只注重認證的結論，忽視認證過程。以為認證就是為了獲取“證書”，并可在產品招標投標、貨物出口、公司上市時獲得便利，因而草草貫標、匆忙認證，瞬間完成，達到目的。其結果是編制的組織管理體系文件適宜性、符合性差，建立的管理體系無法按照PDCA運行，導致組織的質量管理水平無法提高，質量安全事故頻發，產品質量持續下滑。同時，在體系認證過程中，一些組織的質量管理部門，基于組織的獎懲考慮，對不符合項存在畏難情緒。怕開不符合項，甚至做審核員工作，開觀察項。沒有認識到發現不符合，組織才會有持續改進的機會。這與ISO 9000質量管理體系系列國際標準的精神實質完全背道而馳。

2. 審核把關不嚴

組織對認證機構選擇隨意，不注重考察認證機構的背景，只關注認證價格與成本，追求最低價，不考慮認證機構的服務質量。一些認證機構的審核員素質低、能力差、工作不到位，審核把關不嚴，流于形式。部分認證機構存在管理不嚴、分支機構（如：分中心、辦事處、聯絡站等）泛濫等問題，這些認證公司參差不齊，職業道德與素養低下，隨意頒證賣證。沒有“買”不來的認證不再是商業機密。認證執法監管方法有待改進，監管措施亟待加強。

3. 利益上的共同體

受市場經濟的影響，組織與認證機構往往是利益上的共同體。組織需要認證證書，認證機構則通過認證服務后獲得最大的經濟效益。故認證機構經常是不愿意輕易放棄任何一個有獲證需求的組織。而認證機構之間為了占領更多的認證市場份額，認證低價競爭是常有的事。因此，客觀上存在利益共同體的事實，很難保證認證的公正性、嚴肅性、符合性和有效性。認證的根基是第三方所產生的公信力，而這樣的利益共生關系，卻使得認證的公信力注定要大打折扣。當認證相關方肆意揮霍著這種第三方帶來的公信力時，動搖的卻正是認證得以存在的根基。

4. 責任上的道德缺失

責任上的道德缺失已非個別現象。明擺著是到處可見的不符合項，卻視而不見，管理體系現場審核結論全部為觀察項。從產生問題的根源上來看，是一些認證機構責任上的道德缺失所致，是相關審核人員責任上的道德缺失。如不加以關注和有效解決，將帶來第三方認證評價和價值取向的混亂，最終導致產品質量和食品安全的危機。為此，責任上的道德缺失亟待解決。責任上的道德缺失已成為當今社會問題，需要全社會的共同關注。

三、對策措施

1. 樹立正確的認證理念

質量意識是人類針對質量需求的正確理解和判斷、滿足質量要求的探索與行動。質量管理體系是保證組織產品質量的前提。作為已申請認證的組織，當開展管理體系審核時，不應抱著取巧的心理選擇審核員，選擇“好好先生”，在審核中不開或少開不符合報告。實際上不符合報告并不可怕，發現不符合項也是一種尋找到改進機會的重要手段和途徑，是提升組織糾正措施能力的實踐。問題的關鍵在于發現的不符合項是否屬實，采取糾正措施后是否有增值意義。如果發現的不符合項是屬實的，那么，這就是改進的機會，審核是有價值的、是有增值意義的。組織對存在的不符合項熟視無睹，抱著得過且過，不思糾正的態度，這才是真正令人擔憂的。同時，按照ISO 9001:2015《質量管理體系 要求》標準7.1.2條款要求，加強質量管理部門人員配置，提高其編制管理體系文件的能力，確保組織的管理體系符合ISO 9001:2015標準的要求，具有可操作性。

2. 加強質量管理的系統教育

按照ISO 9001:2015標準7.1.6條款要求,組織應審視現有的知識，持續地開展質量管理知識常態教育，培育每位員工的質量觀念。質量管理常態教育務必成為企業質量釀成的“第一道工序”和“質量興業”的基礎，要使用多樣方式和渠道，面對組織產品技術管理、生產現場操作等各層次員工的工序特點，針對重點事項，頻頻開展質量管理的教育與培訓。經過有效的培訓與教育，使組織員工明確在激烈的市場競爭中，不同質量的產品，質優者勝，質劣者敗。有質量才有市場，有市場才有效益，有效益才有生存的可能。以最少的投入獲取最大的效益是組織追求的永恒主題。充分認識到質量認證是企業為提升自己管理水平和競爭能力的手段，而非行政性監督檢查。通過強化過程質量控制，堅持預防為主的思想和循序漸進的自我改進，加強質量管理的常態教育，才是企業提高質量管理水平的必由之路。

3. 提升審核員的職業素養

能力是指能夠應用知識和技能實現預期結果的本領，能力不足將很難實現預期的結果。按照ISO 9001:2015標準7.2條款要求,只有具備所需能力的審核員，才能稱作是一個合格的認證認可人員。各級別審核員應該熟悉標準、理解標準，既不能拘泥成法，生搬硬套，更不能脫離標準。要加深對標準的理解，拓展視野，掌握審核技巧，提高審核能力。認證機構可通過每年的審核員繼續教育，在機構內部的培訓考核上實行從嚴標準，建立末位幫扶機制，切實提高審核員的專業素質。只有這樣，才能對審核結論做出公正、合理、準確的判斷。同時，審核員應提高職業道德素養，公正廉潔審核，依法依規從業。

4. 強化行業自律與誠信

在認證活動中始終堅持公平競爭、管理規范原則。通過認證中心開展的行業自律與誠信建設工作，規范認證活動，維護認證市場競爭秩序，反對低價無序競爭，打擊地方保護、行業保護、行政機關介入認證市場競爭等行為。大力倡導認證從業機構誠信經營，提高認證認可公信力，推動認證認可工作科學發展。

5. 從嚴認證管理及科學評定

認證機構應遵守認證認可的各項法規和規定，應將認證結果的公信力和權威性視作自己的生命，使自己提供的認證服務能夠成為獲證組織的一筆無形資產。只有這樣，才能體現認證機構存在的價值，體現認證結果的社會公信度。認證執法監管具有較強的專業性和監管的特殊性。認證監管工作在把住產品和服務質量關上應發揮更加重要的作用。建議各級認證監管部門強化監管責任制，加大監管力度。采用各類誠信平臺社會監督系統、主管部門年度“飛行檢查”、地方監管機構派駐監督員、隨機調查客戶抱怨及申訴等創新檢查機制和方法，對認證機構審核工作質量開展突擊核查。對監督檢查中發現的各類問題，要求其在規定的期限內采取糾正措施，予以改正，提高監管的有效性。當前，從嚴認證管理和科學評定，保證每一張證書都能經得起推敲，提升認證結論的社會公信度，已成為認證認可事業的重中之重。

四、結 語

管理是一門學科，它的功能主要是效率。質量是組織全員的共同責任，在質量函數中，人是最主要的變量。如何有效地開展管理體系現場審核是質量管理學者一直研究探討的課題，是一項特別棘手的現場審核評審工作，是2015版ISO 9001國際標準中的一個重點和難點。目前，我國認證認可行業的公信力和權威性面臨著發展與危機并存。各級認證認可監管部門和領導應高度重視，切實制定有效整改措施，嚴厲打擊隨意頒證賣證行為，讓違規者無生存空間和環境，確保我國認證認可行業的公信力和權威性。

For a long time, some enterprises put emphasize on fulfilling the product output and meeting the technical standards, but ignore the quality management. Sometimes, these enterprises passed the audit even their products do not meet the quality standards, which are the minimum requirements. Based on the “no non-conformance audit” phenomenon existing during on-site audit of organization management system, this paper discusses from the aspects of management system audit cognition, auditor review process, interest and integrity, and puts forward some relevant suggestions.

Management system audit; No non-conformity; Countermeasures

（作者單位：山東省水利勘測設計院）