市場自主定價改革的路徑選擇
——以陜西省機動車檢測企業涉嫌價格壟斷案為例

紀文哲

（南京大學法學院，江蘇 南京 211106）

市場自主定價改革的路徑選擇
——以陜西省機動車檢測企業涉嫌價格壟斷案為例

紀文哲

（南京大學法學院，江蘇 南京 211106）

當前，在簡政放權背景下，以市場自主定價為導向的價格機制改革過程中，存在著對“前置條件”營造不充分、下位法修改沒有與上位法相協調、定價程序不完善、監管限度不易把控等問題，這也導致出現壟斷等市場失靈現象，制約執法部門在反壟斷實踐中積極作用的發揮。文章提出應在借鑒國外成熟經驗基礎上，探索切合我國具體實際的價格改革路徑。

市場定價；必要性原則；可行性原則；前置條件

一、案例介紹

2015年11月15日，陜西省物價局發布《陜西省定價目錄》，其中，將機動車安全技術檢驗收費項目調整為市場調節、企業自主定價。對此，陜西省機動車輛檢測協會西安分會與各企業之間簽訂了《履約保證金的繳納、管理辦法》，初步確定了價格上漲數額，并約定于2015年12月21日前后統一漲價。至此，各企業均有意在原定價的基礎上調整價格，并涉嫌價格協商、串通漲價以及價格壟斷行為。

該案集中反映了在由政府定價為主轉向市場定價為主的價格改革過程中，由于對前置條件營造不充分便倉促進行，致使出現了下位法與上位法不協調、定價程序不完善、監管措施不健全等一系列問題，導致不具有自由競爭機制的市場脫離監管，形成價格壟斷，而這也違背了價格改革的調動市場參與主體的積極性、優化經濟結構和資源配置的初衷。在本案中，即涉及橫向壟斷協議的問題。我們在認定本次機動車檢測企業聯合漲價活動的違法性問題時，主要適用的是反壟斷法的基本規則——本身違法規則，也就是說，違法性伴隨著行為發生而存在，不再考慮這次聯合漲價行為是否具有排除、限制競爭的效果，國家發改委只需確認機動車檢測企業間聯合漲價協議的存在。

因此，本文以此案為背景，試對政府將定價權下放于市場調節的過程中需要考慮的前置條件作一分析，并對如何營造這些條件的成熟度進行探討，在此基礎上，提出價格機制改革的原則及路徑，以促使改革更具有可行性和合理性。

二、當前市場自主定價改革存在問題之深思

（一）改革的前置條件營造不充分

所謂前置條件，是指政府定價向市場定價模式轉變過程中，改革者需要具體考量的因素，換言之，是影響價格改革成敗的前提條件。具體而言，可分為市場準入機制是否健全以及市場自由競爭是否成熟等。健全的市場準入機制是形成市場自由競爭的保障，也是市場自主定價的前提，我國歷次成功的價格改革實踐無一不是建立在此基礎上的。本案中，機動車檢測企業準入機制以及檢測標準和項目仍受行政部門管理與指導，貿然交由市場自主定價，屬于顛倒價格改革的因果關系。但政府也不能對于價格過度干預，因此，這種前置條件的營造，很大程度上在于企業定價的合規化指引，既包括在國內市場的合規性定價，又包括在國際市場的定價合規性探索。

（二）法律體系不協調

陜西省定價目錄和《道路交通安全法》對于機動車檢測費用各自作出了規定，前者認為機動車檢測價格屬于市場定價，而后者則規定機動車定價標準應當嚴格依照國務院價格主管部門的收費標準執行，因此，沖突即此產生，在上位法依然有效的前提下，就將機動車安全技術檢測的費用完全交由市場自主定價，涉及到法律體系沖突問題，也影響價格改革的實施效果。故國家在為市場定價行為營造前提條件之時，應注意法律體系之協調。

（三）定價程序不完善

企業作為市場主體，在進行定價的過程中，首先要對自己內、外所處于的各種主、客觀環境進行分析。由于價格水平基本上取決于成本和預期利潤的水平，而制約成本的是企業自身；制約預期利潤的一是來自于消費者，二是來自于競爭者。因此，對其環境的分析主要包括三個方面：成本、消費者和競爭者；其具體表現就是搜集相關的定價資料。如果定價程序不透明，將有損于公共利益，如本案中機動車檢測的各個企業成本不一而統一漲價，即構成價格壟斷。

（四）監管限度不易把控

在如今“簡政放權”的政策時代，政府監管的力度在市場邊界中陷入兩難，而企業作為不同的分散決策的個體，其多樣化的價格指定手段一方面影響著市場價格機制的形成，另一方面也需要有效的管控措施來進行規制。目前的定價趨勢，由此前的直接定價轉變為通過制定定價規則、裁判規則、提高服務意識的方式，維護消費者的合法權益，促進生產經營活動的可持續發展，擴大社會福利。

三、市場自主定價改革的原則

（一）必要性原則

必要性原則，也稱最小侵害原則或最小限度干預原則，是指對于市場自主定價的干預，應盡可能最少。因此，只要市場自身有能力調節定價模式，政府監管行為就應當盡量少地介入。而市場本身存在的自發性、盲目性和滯后性使其不能完全應對自身定價存在的缺陷。政府需要通過具體前置條件的營造，來盡可能彌補市場定價的不足。在現代的市場經濟中，企業的微觀經濟活動往往是在市場的引導下充分競爭，要實現市場的自主定價，必然要營造一個可以實現自由競爭，合理配置資源，完善競爭機制、市場供求關系和價格機制的市場條件。但這種政府監管應有一定限度，一方面引導著勞動力、土地、資本等生產要素的所有者按最合理的價格將生產要素提供給企業，達到企業收入的最大化；另一方面也引導企業以最低的成本生產出消費者所需的各種商品，從而實現利潤的最大化。

（二）合理性原則

在價格機制改革領域內，政府對于價格的監管內容要客觀、適度、符合理性。也就是說，政府在行使自由裁量權時，不僅應當在法律、法規規定的條件、種類和幅度范圍內作出行政決定，而且要求這種決定應當符合立法的目的。如果政府對于價格的管控超出必要限度，則會導致行政專橫。因此，政府價格監管必須具有正當目的，平衡好企業定價過程中承擔的權利和義務，對市場不當定價行為做出的處罰也要合乎情理和常理。

（三）合法性原則

政府監管的合法性就是要求政府權力的來源合法、權力運用合法。比如，市場定價如果超越了法律賦予的限度，違反了合法性原則。另外，現代社會中，行業協會行使定價管理職能的現象越來越多，但行業協會的定價管理職權也必須由法律賦予，并在法定權限內行使。法定權限不容逾越，這是合法性原則的前提性要求。其次，任何定價權力以及價格監管的行使都應依據法律、遵守法律。也就是說，這種權利的行使應當在法律的限度之內，無論是實體法還是程序法，都不得與之相違背。

四、關于市場自主定價改革的國際立法例

（一）德國

德國的市場準入機制的經驗值得我們借鑒。有意在德國經營業務的外國公司主要有如下的兩種法定形式可供選擇，一種是組建德國子公司，另一種是直接進入德國市場，即由該外國公司自行在德國開業。幾乎所有業務活動都必須有專門的德國許可證，而且只有在符合一切監管要求的前提下，才會發給這種許可證。如果嚴重違反了這些監管要求，許可證就可能被吊銷。特殊的許可證與監管要求也可能適用于所謂監管行業之外的其他行業，最具相關性的是環境保護和雇員保健領域。例如，建立并經營制造企業可能按照貿易法而必須擁有特別許可證，如果該有限責任公司使用對雇員的健康有潛在危險的設備，也可能會有類似的許可證與監管要求。可見，德國嚴格的市場準入制度對于其市場價格機制的形成具有積極價值，這些細化的要求對于定價機制的確立效果甚佳。

（二）澳大利亞

澳大利亞競爭與消費者委員會是統管整個經濟領域的監管機構，其職能是實施澳大利亞一般競爭和保護消費者法，但是有關金融服務的消費者保護問題，則由澳大利亞證券與投資委員會負責。澳大利亞競爭與消費者委員會促進市場中的競爭與公平交易，以確保消費者、企業與社會都能受益。我國政府也可健全價格管理機構，設立市場自主定價監管部門。根據經濟社會發展的情況，配合宏觀調控政策的實施，開展各種專項監測，對可能出現的問題提出解決預案，穩定市場價格。

（三）美國

美國的市場經濟模式至今經過了兩個發展階段：自由放任市場經濟階段（17世紀中葉至“羅斯福新政”以前）和現代市場經濟階段（“羅斯福新政”以后至今）。而在現代市場經濟階段中，隨著經濟周期的波動，根據各屆政府所采取的不同政策主張，又可分為“國家宏觀需求管理”模式和“新經濟自由主義”模式。如美國在此方面就具有完備的法律體系，這為維護自由競爭的市場經濟自主定價機制起到了不可替代的作用。美國最高法院早在20世紀初就確立了對如同本案的價格壟斷現象適用本身違法原則的先例。在1927年“川通陶瓷案”中，美國最高法院明確指出，市場價格的合理性將隨著經濟和商業的不斷發展而被持續性地進行檢驗，而自由性競爭的存在將使得不正當的壟斷行為無立足之地，同時將有助于對于價格操縱行為的遏制。

五、市場自主定價改革進路

（一）營造充分的前置條件

價格體制的改革過程中，充分的前置條件營造也是市場定價成熟化、穩定化、體系化的助推器。市場競爭是追求在公平的原則下，遵守秩序、遵行法制的經濟體制，一方面鼓勵市場主體在各個領域進行自由競爭，另一方面又必須在某些特殊的領域對市場主體的準入資格進行必要的限制。因此，我國可以借鑒德國相關經驗，嚴格監管條件，規范監管程序，使得經營者對受到特殊監管的行業、業務進行全方位的審慎分析。具體適用到本次機動車企業聯合漲價行動，就是要求政府做到良性治理，在引導企業定價規范化的過程中不斷探索，在配置市場準入具體條件的過程中刺激企業自由競爭、有效合作。《國務院關于實行市場準入負面清單制度的意見》中，全面設置了市場準入機制，這項重大的戰略部署即為全面推動市場定價改革的關鍵性舉措，其通過設立負面清單，將有效預防市場準入的隨意性，而健全完備的市場準入機制將對市場自主定價的合規性行為起到基礎性的保障作用。

（二）設立完備的定價機制

在市場建立定價機制的過程中，首先需要設定一個能夠反映供需基本面的市場價格。以機動車檢測市場為例，需要具備兩個先決條件：存在一個保障機動車檢測企業運行的基本點，可以通過評估機動車監測企業運行所需的人力資源成本以及租金等因素；還需擁有一個開放資源合理配置的市場環境。其次，基本點價格和開放市場的建立，可以在整體層面上建立自由的競爭機制，進而形成區域內機動車檢測費用參考價格，并通過資源的合理配置調整經濟利益關系，從而調節價格，并以不破壞市場機制作為經濟運行的基本調節機制的大前提為條件。

（三）政府的新型監管模式

政府應當逐步保障市場在價格形成過程中的關鍵性作用，只有在十分必要的情況下予以行政性干預。此外，政府監管范圍的原則應當把握其重要性、公益性、透明性以及服務性。

1.貫徹負面清單模式下的政府適度監管。在2015年國務院印發的《關于實行市場準入負面清單制度的意見》中，明確列舉了政府管制的事項和具體范圍，這為政府在市場定價監管的幅度、界限提供了量化的標準。在市場價格機制改革不斷深化的過程中，政府有效、科學、適度的管控尤為重要，可以在市場作用不充分的情形下，政府出面刺激市場機制的發揮，也可以通過對市場自主定價的明確具體化規范來避免政府的濫權。在本案中，政府將機動車檢測的費用下放為價格的橫向壟斷提供了契機，而這種橫向壟斷現象就是市場主體在自由競爭中自控能力不足的體現，而為了應對市場經濟本身存在的弊端，就應當在尊重市場規律的前提下，由政府適度監管，量化市場違規失范行為，促進企業在對市場的研究中合法合理經營。同時，也應保持高度警惕，避免政府和市場的雙重失靈現象。

筆者認為，具體到本案，政府管控的最直接的體現即為企業定價合規性的監管。反壟斷執法機構在治理機動車監測企業聯合漲價行動的同時，也應當積極面對漲價背后的深層次原因，即價格制定機制和變動機制不健全，程序公開性和合規性較差。因此，優化企業定價程序，增強違法性審查，公開聽取企業以及行業協會對于定價以及價格變動行為的聲明，在透明化的進程中保障消費者的合法權益。

2.依法定價、立法監督。為了使經濟能夠順利發展，就需要有合適的法規條款以調節經濟生活并遏制不受歡迎的發展。價格管理的法律手段是指政府通過制定價格法律和法規的形式，來規范價格決策主體的權利與義務、價格制定與調整的依據和程序、價格管理的形式和辦法、價格的監督與檢查、違法行為的處理與制裁等價格行為，使之具有法律的規范性和穩定性。在價格管理和保護消費者權益方面也制定了一些法律，形成了比較完備的價格法律體系。為了價格機制的有效構建，市場定價過程中能具有充分的前置條件保障，防止價格競爭過程中可能出現的不正當價格行為，世界主要市場經濟國家均進行了前置條件的配置工作，其成熟經驗對我國市場價格監管具有很大的借鑒意義。尤其是其法律手段的運用，法律手段在整個管控的大環境下自然必不可少，通過嚴格的處罰機制，增加橫向價格壟斷的成本，使得壟斷價格的不正當競爭行為得不償失，趨利避害的市場主體不濫用自主定價的權利。

此外，從微觀角度看，比較價格法律體系和《反壟斷法》的規定可以看出，除濫用行政權力的價格壟斷行為以外，《反壟斷法》規定的價格壟斷行為、不正當競爭行為與《制止價格壟斷行為暫行規定》規定的“價格壟斷行為”存在法條競合現象。由于具有不同的法律責任設定，國家發改委由于兼具價格執法和反價格壟斷執法的雙重使命，具體運用何種法律進行規制仍需探討。所以，理清二者之間的關系也是我國反價格壟斷執法工作的當務之急，建立健全以《中華人民共和國價格法》為核心的價格法規體系，做到對價格調控、監管有法可依、執法必嚴、違法必究。

3.加強公眾監督。目前，我國市場已經逐步完善了價格監管服務體系，初步形成了覆蓋城鄉的以政府監督為主，社會監督、輿論監督、行業自律為輔的監督網絡，以及覆蓋全社會的包括價格認證、價格評審、價格信息咨詢、價格信用評比等內容的價格服務網絡。本案也可以看出，公眾媒體對于市場主體的監督作用不可小覷，也是價格體制改革道路上必須予以重視的力量之一。公眾監督可以使得市場自主定價過程中的失范現象充分暴露，媒體的追蹤報道、深入調查總是可以將市場主體最真實的一面充分地剖析揭示。在市場定價的前置條件的完善過程中，政府失靈、市場主體失范的現象及時被媒體披露，大大有助于深化市場改革過程中的不斷自省與反思。消費者組織在維護市場價格秩序方面的作用也不可小覷，一些行業協會和企業可受理投訴的機構，并將消費者免費投訴電話進行普遍化設立。面對本案中陜西省機動車安全技術檢測企業的串通漲價行為，各界人士互相配合、共同抵抗，尤其媒體充分發揮其輿論監督的作用，加大對于事件的關注和深度調查，都體現出公眾監督的范本價值。對于公眾監督的途徑，可以在全國范圍內大力推廣智慧城市的手機軟件應用，確保使用范圍擴大至鄉鎮，在其中設置價格問題實施舉報檢測欄目，保障公眾監督與反壟斷優化執法緊密銜接。

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F27

A

1673-0046（2016）5-0170-03