淺談基層社團組織如何參與團體標準化

陳磊（煙臺市技術監督信息研究所）

郎曉黎（煙臺市萊山區市場監督管理局）

淺談基層社團組織如何參與團體標準化

陳磊（煙臺市技術監督信息研究所）

郎曉黎（煙臺市萊山區市場監督管理局）

本文分析了國內外團體標準發展的概況及我國團體標準的推進情況，研究了基層社團組織發展團體標準存在的問題，并提出了推進團體標準發展的原則和對策建議。

基層社團組織團體標準

1　概述

團體標準是為滿足市場、科技快速變化及多樣性需求，由具有法人資格、具備相應技術能力的學協會、商會、聯合會和產業技術聯盟等社會團體制定的標準。近年來，我國有少量協會等社團組織及產業聯盟等在團體標準化領域進行了積極的探索和實踐，但都以“中”字頭協會組織為主，基層社團組織在團體標準化方面還鮮有嘗試。自2015年以來，國家出臺了一系列培育和發展團體標準的政策文件，這是轉變政府職能、改革標準化體制、更好發揮市場作用、增加標準有效供給的重大舉措。

2　國外團體標準發展的概況

國外發達國家的標準體系構成是以自愿性社會團體標準為主體，特別是在產業創新和市場競爭領域，主要是由企業、協會等團體為主導，為實現最佳效益和最優秩序的標準化工作提供了源生發展動力。政府標準與社會團體標準之間具有良好的聯系協調機制，并建立了政府標準大量采用、援引社會自愿性標準的體制。

2.1美國團體標準發展情況

美國采用自愿性標準體制，構成行業協會和專業學會的成員也是本著自愿原則參加的企業和專業人士。其國家標準化的發展主要由民間標準化組織為主體來推動，即通過政府機構與民間機構之間簽署合作協議或備忘錄開展工作。美國的民間標準團體非常多，約有700多個，并且多數已發展成為國際上權威并為人熟知的標準組織：如美國材料與試驗協會（ASTM），美國電氣和電子工程師協會（IEEE），美國機械工程師協會（ASME），美國石油學會（API）等。目前，美國已制定了近9萬多項標準，其中民間標準化組織主導制定8萬多項，政府標準僅有近1萬項。

2.2歐盟團體標準發展情況

英國是世界上最早開展標準化活動的國家之一，英國標準化協會（BSI）也是世界上影響最大的國家標準化組織之一，BSI 作為全國性民間標準化機構，是通過皇室頒發的《皇家特許》授權作為英國非營利性的國家標準化機構。以英國為代表的歐盟國家團體標準的管理和發展模式是政府不參與對國家標準化工作的直接管理，通過法律授權給民間機構來主管國家標準化工作。政府在立法和采購中引用自愿性標準，從而使標準具有法律效力，使標準成為法律法規和契約合同的組成部分。

德國工程師協會（VDI）、英國石油學會（IP）、歐洲電子元器件協會（CECC）、挪威船級社（DNV）等組織制定的標準都有較強的技術權威性，許多協會制定的標準被上升為本國國家標準，一些協會制定的標準被公認為國際先進標準，為許多國家和地區所采用。

3　團體標準在我國的發展

3.1我國團體標準的概況

我國第一個團體標準是 1988年由中國工程建設標準化委員會（中國工程建設標準化協會前身）批準發布的CECS01：88《呋喃樹脂防腐蝕工程技術規程》。我國團體標準制定主體可以分為行業協會（學會、聯合會）等社會團體和聯盟組織兩個大類。

自從1988年我國第一個團體標準發布以來，國內只有少數協會在團體標準化方面進行探索，而且大多都是“中”字頭協會組織，基層社團組織在團體標準化方面鮮有嘗試。截止到2015年6月底，中國工程建設標準化協會已經批準發布了403項工程建設協會標準（CECS標準），成為目前我國發布團體標準最多的社會團體。中國標準化協會于2001年開始制定中國標準化協會標準（CAS標準），到目前為止，也批準發布了130余項團體標準。中國通信標準化協會批準發布的團體標準也有150余項。

進入21世紀后，部分國內企業希望通過自主創新技術、標準和專利的結合，使民族產業抱團應對國際競爭壓力，形成了很多產業聯盟，其制定的行業規則、技術文件在聯盟內共同執行，即成為聯盟標準。聯盟標準的制定主要發起于制造業、傳統產業和信息技術產業。

3.2團體標準改革推進

李克強總理在2015年2月11日召開的常務工作會議講話中提到“鼓勵學會、協會、商會和產業技術聯盟等制定發布滿足市場和創新需要的團體標準，選擇部分領域開展試點”，為團體標準的發展指明了方向。

2015年3月，國務院印發《關于深化標準化工作改革方案》，進一步明確了要培育和發展團體標準，為社會團體開展團體標準編制工作提供了強有力的政策依據。

2015年6月，國家標準委正式在39個單位啟動了團體標準試點工作，涵蓋了商學協會和產業技術聯盟各個方面，所涉領域為市場化程度高、技術創新活躍、產品門類較多的行業。

2016年2月，國家質檢總局、國家標準委印發《關于培育和發展團體標準的指導意見》（以下簡稱《指導意見》），指出培育發展團體標準，是發揮市場在標準化資源配置中的決定性作用、加快構建國家新型標準體系的重要舉措。

2016年4月，國家標準GB/T 20004.1—2016《團體標準化 第1部分：良好行為指南》發布實施，提供了團體開展標準化活動的一般原則，以及團體標準制定機構的管理運行、團體標準的制定程序和編寫規則等方面的良好行為指南。適用于指導各類團體開展標準化活動。

4　基層社團組織開展團體標準化存在的問題

近年來，包括浙江、山東、湖北、廣東、上海、深圳等省市的協會、學會等社團組織及標準聯盟等積極開展團體標準化實踐，批準發布了一批團體標準，但是大量的基層社團組織從未涉足過團體標準化領域，主要原因如下。

4.1標準化意識薄弱

行業協會是介于政府、企業之間，商品生產者與經營者之間，并為其服務、咨詢、溝通、監督、公正、自律、協調的社會中介組織。基層的行業協會大多注重產業政策、行業自律、咨詢服務等方面，有的對標準化根本不了解；對標準化有所了解的也基本是停留在國家標準、行業標準的宣貫；幾乎沒有基層的協會組織能夠主動地開展標準制修訂工作，即使作為標準化專業領域的標準化協會，業務范圍也主要是標準宣貫培訓、咨詢服務等。

4.2對團體標準的認識不足

按照《中華人民共和國標準化法》（以下簡稱《標準化法》）及其相關法律法規，團體標準沒有相應的法律地位。雖然近兩年國家出臺了一系列關于培育和發展團體標準的政策文件，但《標準化法》修正案仍未頒布實施，各基層標準化行政主管部門未對團體標準進行宣傳，導致大部分的社團組織特別是基層的社團組織，對團體標準不了解，他們對標準化的認識大多仍停留在四級標準的體系。

4.3缺乏技術支撐

行業協會的主體會員是企業，而我國現在民營企業已超過80%，民營企業又成為我國經濟活動的主體。但不論是民營企業還是行業協會，均不注重標準化人才的培養，導致標準化意識能力薄弱，質量管理水平參差不齊，具備開展標準化工作能力的行業協會等社團組織數量不多。

4.4團體標準制定的動力和號召力不足

以行業協會牽頭制定團體標準，無論從本身能力還是號召力方面，都顯得力不從心。而以企業自發組織制定團體標準，由于目前區域產業中真正能成為龍頭的企業普遍較少，即使經過推選牽頭的企業，其號召力以及投入的精力都很不夠。企業是市場中的逐利主體，按照利益最大化原則行事。在經濟發展的不同階段，生存是企業的第一需要，大多數中小企業研制標準的內在動力不足。無論團體標準的制定主體是企業聯盟還是行業協會，都面臨著標準制定成本的承擔問題。

4.5團體標準的執行缺乏相應約束機制

比較實驗組與對照組兩組患者臨床治療效果,具體情況(見表1),實驗組有2例患者治療無效,對照組有7例患者治療無效,實驗組患者臨床治療總有效率為95.5%,對照組臨床治療總有效率為86.3%。

對企業是否執行團體標準，如何促使企業自覺執行團體標準，缺少有效的推動手段和方法。目前還存在重制定、輕實施的現象。許多企業自律意識差，不遵守對聯盟的承諾，影響了團體標準在整個區域的有效實施。在執行團體標準的過程中，企業之間執行程度如何，存在信息不對稱。企業如果僅僅是承諾采用團體標準，而實際執行不到位，將會對整個執行團體標準的企業群體造成聲譽損害，甚至使團體標準只具有形式意義。

5　基層社團組織推進團體標準的原則和建議

《指導意見》指出，具有法人資格和相應專業技術能力的學會、協會、商會、聯合會以及產業技術聯盟等社會團體可協調相關市場主體自主制定發布團體標準，供社會自愿采用。社會團體應組建或依托相關技術機構，負責團體標準制定工作。《指導意見》提出了培育和發展團體標準工作的主要措施，積極營造團體標準寬松發展空間，對團體標準不設行政許可，符合條件的社團組織均可發布團體標準。這就為基層社團組織參與團體標準化提供了政策指導，特別是具有區域產業特色的社團組織，可以積極開展團體標準化實踐。比如煙臺的葡萄酒產量占全國產量的1/3，煙臺葡萄酒協會可以在葡萄酒領域協調相關葡萄酒企業制定具有煙臺特色的葡萄酒團體標準；煙臺海參等水產養殖行業作為煙臺的支柱產業之一，煙臺海參協會可以制定煙臺海參的團體標準，用以區分煙臺海參與其他海域養殖的海參，以供消費者參考。

5.1基層社團組織推進團體標準的原則

5.1.1市場主導，社會監督

遵循市場經濟規律，強化團體標準與市場的對接。團體標準由市場主體自主制定、自由選擇、自愿采用，充分發揮市場競爭機制的優勝劣汰作用，強化行業自律，規范行業管理，服務社會和經濟發展。消費者、第三方機構、社會公眾和公共媒體可對聲明使用團體標準的企業進行監督，推動市場主體自我約束、誠信經營。

5.1.2政府引導，權責一致

政府部門特別是地方政府部門在團體標準制定實施過程中應起協調和引導的作用，建立相應的激勵機制，對參與制定團體標準的企業給予必要的獎勵與資助。此外，政府部門還應對團體標準的有效有序實施起到保駕護航的作用，引導行業內企業切實實施團體標準，采用適當的方式約束種種不正當競爭行為。此外，按照“誰制定、誰發布，誰聲明、誰負責”的原則，標準制定者應對標準質量負責；標準實施者應承擔市場主體責任，向市場提供達到聲明標準要求的產品及服務。

5.1.3社團牽頭，企業為主

行業協會等社會團體是政府、企業及相關技術機構之間進行溝通和聯系的重要紐帶，既可向企業傳達政府的政策，也可向政府表達企業的訴求；既可協調各相關企業之間的關系和利益，又可組織科研院所、檢測機構等共同開展工作。因此，行業協會等社會團體是組織制定團體標準的核心力量，應在團體標準的制定中起牽頭作用，在標準實施中發揮督促作用。企業是團體標準的實施主體，應廣泛吸收廣大企業參與團體標準的制定，以保障團體標準的公平性、可操作性及覆蓋率，避免團體標準脫離生產實際、曲高和寡、難以實施。

團體標準同樣是以科學、技術和經驗的綜合成果為基礎的技術文件，要滿足標準的可驗證性、兼容性、傳播性等標準的基本規范要求，具有體現先進生產力發展水平、能快速適應市場需求的特點。團體標準是發揮產業技術創新、管理創新成效的最優工作平臺，能持續地為國家創新驅動戰略的實施提供質量保障基礎。高等院校、科研院所與檢測機構具有試驗設備先進、檢測資源豐富、熟悉產品和掌握整個行業發展動向等優勢，應積極參加到團體標準的制定中來，以確保制定出技術指標先進、操作性強的團體標準。標準化技術機構還應嚴格按照國家法律法規及強制性標準的要求把好團體標準的質量關，為企業提供技術標準咨詢服務。

5.2基層社團組織推進團體標準的對策及建議

5.2.1創設良好的政策法規環境

國家標準委已經出臺了《指導意見》，為團體標準的發展提供了政策支持。國家應盡快將 《標準化法》修正案頒布實施，以確立團體標準的法律地位。另外，地方政府和相關部門應出臺相應的地方法規和部門規章，以促進團體標準的健康有序發展。

5.2.2建立團體標準化工作機制

團體標準化工作涉及領域多、覆蓋面廣，要充分發揮各有關主管部門、社會團體、科研機構以及企業力量，建立政府引導、廣泛參與、協同推進的團體標準化工作機制。各級標準化行政主管部門對團體標準的發展起引導、規范、協調和監督的作用，相關主管部門發揮行業指導作用。建立標準、計量及合格評定三位一體的質量監管工作新機制，以團體標準為紐帶來推動質量的社會共治。

5.2.3 深入開展團體標準化試點

按照“示范引領，逐步推廣”的原則，選擇市場化程度高、技術創新活躍、產品類標準較多的領域，先行開展團體標準試點工作。積極探索團體標準化工作的新模式、新機制和新路徑，形成一批具有輻射作用和推廣價值的團體標準化試點項目，為全面推進團體標準化建設提供經驗借鑒與示范引領。2015年6月，國家標準委正式在39個單位啟動了團體標準試點工作；2016年7月，山東省質量技術監督局啟動了先進制造領域的團體標準試點工作。

5.2.4加大資金扶持力度

各級政府應加強對團體標準化工作的引導和扶持，各部門結合自身職能制定培育和發展團體標準的具體措施，對團體標準的發展培育建立扶持資金。地方標準化行政主管部門應把團體標準的制定及實施與核查企業質量保障能力和公開聲明內容等政府監管工作相結合，使團體標準成為產業的質量新標桿，引領產業發展，并通過團體標準這一紐帶實現產業聚集及轉型發展。

5.2.5加強人才培養

各級標準化行政主管部門應制定培育當地團體標準化組織建設的工作規劃，將人員培訓列入工作規劃中。以產業協會、專業學會等為重點，依托相應標準化技術服務機構，加強對團體標準利益相關方的標準化工作培訓，提高基層社團組織相關人員的能力水平，激發各類社會組織開展標準化工作的積極性和創造力，為保障及持續提升團體標準的質量提供人才儲備和技術支撐。

5.2.6強化團體標準的宣貫實施

團體標準是自愿性的，供市場自愿選用。團體標準發布后，要及時對團體標準實施主體進行宣貫，幫助和鼓勵標準實施主體通過執行團體標準來提高管理和服務能力，提高產品質量水平，提升產品知名度和品牌美譽度，增強市場核心競爭力。團體標準實施主體應承擔市場主體責任，向市場提供達到聲明標準要求的產品及服務。為推進團體標準化的發展，地方政府可以將培育產業相關團體標準等內容納入產業發展規劃等產業政策中。為鼓勵團體標準的實施和推廣，政府對依據團體標準提供的優質產品或服務可以優先采購。

5.2.7完善團體標準的監督和評價機制

《指導意見》指出，要建立第三方評估、社會公眾監督和政府事中事后監督相結合的評價監督機制。團體標準應符合法律法規和強制性標準要求，不得損害人身健康和生命財產安全、國家安全、生態環境安全。社會團體應遵守WTO/TBT協定中關于制定、采用和實施標準的良好行為規范。第三方專業機構對團體標準內容的合法性、先進性和適用性開展評估，對團體標準開展良好行為評價并向社會公開。

6　結語

基層社團組織參與團體標準化，必須以實現質量社會共治、技術創新驅動、產業聚集升級為目標，在法規政策的保障下，在政府部門的引導下，在標準化技術機構的支撐下，在社會公眾的監督下，在眾多企業的參與下，積極將創新成果融入團體標準，促進創新技術產業化、市場化。可以適時增加標準的有效供給，提升產品和服務的市場競爭力，更好地適應經濟全球化下市場競爭的需要，促進和引領我國產業的創新發展。

[1]康俊生，晏紹慶. 對社會團體標準發展的分析與思考[J]. 標準科學，2015（3）：6-9.

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[3]上海市質監局標準化處. 團體標準發展的問題和對策研究[J]. 質量與標準化，2016（5）：1-3.

Brief Discussion on How the Local Social Organizations Participate in Social Organization Standardization

Chen Lei ( Yantai Institute of Technology Supervision Information )
Lang Xiao li ( Laishan Market Supervision Administration of Yantai )

This paper analyzes the development situation of the social organization standards at home and abroad and propulsion situation in our country, studies the problems existing in local social organizations develop social organization standards and put forward the principles and suggestions for promoting the development of the social organization standards.

local social organizations, social organization standards