我國海域使用權轉讓法律制度的若干思考

費宏達，李明陽

(大連財經學院 法學院，遼寧 大連 116622)

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依法治國研究

我國海域使用權轉讓法律制度的若干思考

費宏達，李明陽

(大連財經學院 法學院，遼寧 大連 116622)

[摘要]海域使用權人轉讓海域使用權是其對海域使用、收益權能的體現，是權利的內在要求。我國《物權法》和《海域使用管理法》對海域使用權轉讓制度缺少明確、具體的規定，存在制度的缺位，但現實對于海域使用權轉讓的需求卻日益增多，亟須完善我國海域使用權轉讓法律制度。在《物權法》一般性規定的基礎上，結合《海域使用管理法》的相關規定，提出立法上的完善建議。建議海域使用權轉讓采取債權形式主義的物權變動模式，登記應當采取生效主義，建立海域使用權轉讓合同制度的任意性規范，規定轉讓海域使用權應當具備的條件，規定出資入股的具體程序和要求，以及建立海域使用權價值評估制度和流轉平臺制度等配套制度。應當遵循海域使用權的物權屬性，建立和完善相關制度體系。

[關鍵詞]海域使用權；轉讓；制度

廣泛意義上的海域使用權轉讓包括海域使用權的買賣、互換、贈予和出資入股等流轉方式，其法律特征在于海域使用權權利主體的變更。我國《海域使用管理法》允許海域使用權轉讓，但其規定過于原則性，盡管該法授權國務院制定海域使用權轉讓的具體辦法，但該具體辦法一直未見頒布，可見，我國海域使用權轉讓制度還很不完善。這樣的立法現狀不利于海域使用權流轉的順暢進行，也不利于海域使用權財產價值的充分體現，從而不利于海域資源的最優化配置。

一、海域使用權轉讓應當具備的要件

海域使用權轉讓，即海域使用權從出讓人處轉移到受讓人處，轉讓這一法律行為必然引起海域使用權的物權變動。物權變動必然涉及物權的變動模式和登記效力，而變動模式涉及轉讓合同問題，海域使用權的轉讓還應當符合法律規定的情形。而對于上述問題，相關法律并沒有作出規定。

(一)應當明確海域使用權物權變動模式和登記效力

1.明確海域使用權的物權變動模式 。 依據《物權法》的公示公信原則，物權的變動一般須依照一定的公示方式，各個國家對于物權變動是否以公示為生效要件的立法有所不同，主要有四種模式，即，債權意思主義、債權形式主義、物權形式主義和多元混合模式[1]?！段餀喾ā吩诓粍赢a物權變動上采取了多元混合模式[2]，對于海域使用權的物權變動采取何種模式卻并沒有規定。鑒于土地物權和海域物權的相似性，筆者認為海域使用權可以與建設用地使用權采取一樣的物權變動模式，即債權形式主義，也就是說，海域使用權的轉讓須具備兩個要件：既需要依當事人的意思而成立的轉讓合同，又需要辦理過戶登記，才能發生海域使用權轉讓的效力。

2.明確海域使用權登記的效力 。我國《物權法》的不動產物權登記制度主要采兩種主義，一是登記生效主義，如，建設用地使用權的登記；二是登記對抗主義，如，土地承包經營權和地役權的登記[3]?！段餀喾ā窙]有明確規定海域使用權登記采取何種主義，《海域使用管理法》規定“海域使用申請人自領取海域使用權證書之日起，取得海域使用權”，似乎包含了登記生效主義的含義，但該條規范的表述并不明確，而且僅適用于海域申請人自國家處取得海域使用權這一種情形。

依據《物權法》第9條，不動產物權登記一般采取登記生效主義，不妨明確規定海域使用權的變動須經登記始發生效力。采取登記生效主義有利于轉讓交易中的受讓人查明海域使用權的權利主體和權利狀況，減少交易成本，保障交易安全[4]。

(二)建立海域使用權轉讓合同制度

海域使用權轉讓的必備條件之一是有效的轉讓合同，應當規定該合同應當采取書面形式。海域使用權與土地使用權有某些相似之處，不妨借鑒建設用地使用權制度中的“房地一體”主義*《物權法》第146條、第147條的規定。，規定海域使用權轉讓的，其海域中的建筑物、構筑物及固定設施一并處分；建筑物、構筑物及固定設施轉讓的，該建筑物、構筑物及固定設施占用范圍內的海域的使用權一并處分，即使在合同沒有規定一并轉讓，也視為一并轉讓，將海域使用權和建筑物、構筑物及固定設施所有權分別轉讓的合同不具有效力。

海域使用權轉讓合同載明的轉讓年限應當為海域使用權證所載明的使用年限減去已使用年限后的剩余年限。如果轉讓合同中約定的轉讓年限超出了該剩余年限，因在該超出年限中出讓人并沒有海域使用權，則其行為屬于無權處分，因此，該海域使用權轉讓合同的效力為效力待定。若出讓人于原海域使用權期滿后又成功續期的，那么該海域使用權轉讓合同為有效，否則為無效。

由于海域是我國的重要自然資源，并非單純的私人財產，海域用途是經依法規劃而確定的，因此當事人不得在海域使用權轉讓合同中擅自改變海域用途，如果受讓人確實需要改變海域用途的，應當經政府主管部門批準，重新簽訂海域使用權出讓合同，辦理變更登記。

(三)海域使用權轉讓須符合的法定條件

海域使用權轉讓須符合的法定條件，分為積極條件和消極條件兩種。所謂積極條件就是轉讓海域使用權應當具備的條件，所謂消極條件就是禁止轉讓的情形?！逗Ｓ蚴褂霉芾矸ā穼Υ藳]有具體規定，筆者認為海域使用權雖然是私權，但海域所有權是屬于國家的，國家對海域使用權的轉讓具有監管的職責，因此有必要在法律中對其予以規定，以保障海域使用權轉讓合法、高效的進行。

1.應當具備的條件?？梢宰鋈缦乱幎ǎ?1)開發利用海域滿一年；(2)沒有違法用海情形或已經處罰完畢；(3)實際資金投入已達計劃投資總額百分之十以上*《大連市海域使用管理條例》第24條、《福建省海域使用管理條例》第25條。等。

2.禁止轉讓的情形。參照我國國家海洋局頒布的《海域使用權管理規定》和地方法規的規定*《海南省實施〈中華人民共和國海域使用管理法〉辦法》第27條、《河北省海域使用管理條例》第24條、《天津市海域使用管理條例》第22條。，可以規定下列情形下，海域使用權不得轉讓：(1)未按規定繳納海域使用金、改變海域用途等違法用海的；(2)公務、軍事、公益性用海和公共基礎設施用海；(3)權屬不清或者權屬有爭議的；(4)油氣及其他海洋礦產資源勘查開采的；(5)法律、行政法規規定的其他情形[5]。

3.海域使用權轉讓的限制。我國《物權法》第191條的規定，抵押財產的轉讓須經抵押權人同意，未經抵押權人同意的情況下轉讓抵押財產的，抵押權人仍可以對抵押物行使抵押權。未經抵押權人同意的情況下，海域使用權人與第三人簽訂海域使用權轉讓合同，并辦理過戶登記，此種情形下，相關當事人的責任如何呢？筆者認為在此種情況下，不應當規定登記機關的法律責任，否則會過度增加其負擔和工作量。如果法律采取海域使用權抵押權登記生效主義，那么，無須規定登記機關承擔審查抵押權人是否同意的義務，而將注意的義務交由交易的相對方——受讓人來承擔比較妥當。理由如下：未經抵押權人同意，抵押人轉讓海域使用權，其行為屬于無權處分；在抵押權登記的情形下，受讓人不可能是善意第三人；即使辦理了過戶登記，也不能依據善意取得制度取得設立抵押的海域使用權。此時，抵押權人要求對抵押的海域使用權行使抵押權，受讓人不得對抗，但受讓人可以行使滌除權代為清償債務[6]。

二、協調海域使用權轉讓與租賃的關系

轉讓之前，海域使用權已出租的，可以參照我國《合同法》第229條“買賣不破租賃”的規定，海域使用權的轉讓不影響租賃合同的效力。盡管《合同法》第229條涉及的是所有權的變動，海域使用權并非所有權，但其占有、使用、收益、處分的物權屬性與所有權是類似的，參照此項規定并無不妥。另外，參照最高人民法院《關于審理城鎮房屋租賃合同糾紛案件具體應用法律若干問題的解釋》(以下稱《合同法》司法解釋)，對海域使用權轉讓中的“買賣不破租賃”的例外情形作出規定：一是出租和抵押并存的場合。出租前已設立抵押權的，抵押權人實現抵押權引起海域使用權的變動，依照筆者的設想海域使用權抵押須經登記才能生效，又根據《物權法》的規定，先抵押后出租的，租賃關系不得對抗已登記的抵押權，即在實現抵押權時，將抵押的海域使用權變價轉讓時，受讓人不受海域使用權租賃合同的約束。但先出租后抵押的海域使用權轉讓情形下，還是適用“買賣不破租賃”原則。二是涉及法院依法查封的場合。若查封在先，租賃在后，法院強制拍賣引起海域使用權的轉讓，此時不適用“買賣不破租賃”。若海域使用權租賃在先，法院查封在后，則可以適用“買賣不破租賃”原則。

同樣，可以參照《合同法》第230條，當海域使用權人轉讓已經出租的海域使用權的，應當在合理期限內通知承租人，承租人享有同等條件下的優先購買權。對承租人優先購買權的限制可以參照前述《合同法》司法解釋第24條，規定下列情形下承租人不享有優先購買權：(1)海域使用權共有人行使優先購買權的；(2)出租人將海域使用權轉讓給近親屬的；(3)出租人履行通知義務后，承租人在二十日內未明確表示購買的；(4)善意第三人買受并已經辦理登記手續的。

三、建立海域使用權出資入股制度

廣義上的海域使用權轉讓也包括海域使用權的出資入股，特別是股東以海域使用權為公司出資，需要將海域使用權過戶到公司的名下，出資入股或投資與買賣、互易等轉讓行為還是有顯著區別的?，F行法律沒有明確規定海域使用權可以出資入股，《海域使用管理法》中規定：“與他人合資、合作經營，變更海域使用權人的，需經原批準用海的人民政府批準”，可以將該條規定看成是法律允許海域使用權出資入股的表示。某些地方法規都規定了海域使用權可以作價入股*《大連市海域使用管理條例》第24條、《天津市海域使用管理條例》第22條、《河北省海域使用管理條例》第 26條、《海南省實施〈中華人民共和國海域使用管理法〉辦法》第22條等的規定。，實踐中也大量存在將海域使用權出資入股的現象。應當在《海域使用管理法》中明確規定出資入股為海域使用權流轉的一種獨立方式，也應當在《公司法》中規定股東可以用海域使用權出資。

另外，法律還應當規定可出資海域使用權的范圍和出資登記程序，例如，《遼寧省海域使用權出資登記管理辦法》中規定：用做出資的海域使用權應當權屬清晰、無爭議，依法可以轉讓，并規定幾種不得出資入股的海域使用權的情形。但該文件不具有法律效力，僅具有一定的參考價值。筆者認為海域使用權出資入股的限制情形，可以作出與前述禁止海域使用權轉讓相同的規定。

以海域使用權出資入股是否應當如《海域使用管理法》所規定的應當經政府批準的問題，筆者認為應當取消該規定，應當還原海域使用權的私權屬性，尊重權利人的意思自治，對于私人的出資行為，政府不應當過多干涉。我國《公司法》已經簡化了公司設立的程序，《海域使用管理法》也沒有必要對海域使用權出資入股設置審批環節，一些地方法規，如，《河北省海域使用管理條例》、《天津市海域使用管理條例》、《大連市海域使用管理條例》等地方法規中都沒有規定海域使用權出資入股須經政府審批。

四、建立海域使用權轉讓相關配套制度

(一)完善海域使用權價值評估制度

海域使用權的轉讓、出資入股都離不開準確、公正的海域使用權價值評估，但是目前我國沒有完善的海域使用權價值評估法律制度。國家海洋局頒布的《海域評估技術指引》 “內容涵蓋了適用范圍、術語和定義、海域評估原則、海域價格評估、海域基準價格評估五個章節，既適用于具體宗海價格的評估，也適用于區域海域平均價格的評估，滿足了海域評估的市場需求和管理需求”[7]。但該文件畢竟不具備法律效力，內容也有不盡全面之處，還是應當在吸收實踐經驗基礎上結合海域使用權的自身特點，制定專門的法律確立評估主體及其資質要求、評估標準、評估程序、評估方法和評估內容，并規范評估機構的行為和法律責任，建立海域使用權價值評估制度體系，以使海域使用權價值評估更加科學和規范[8]。

(二)構建海域使用權流轉平臺

海域使用權的流轉，市場競爭規則和私權處分的自由是必要的，政府部門的監督、指導和服務也是非常必要的?！敖⒑Ｓ蚴褂脵嗔鬓D交易統一平臺對于提高海域使用權管理的效率以及促進海域市場的健康成熟發展都有著重要的作用”。[9]政府應當構建海域使用權流轉平臺，為各方當事人提供價格信息、居間介紹、支付平臺等服務，建立完善的非營利性流轉平臺可以降低交易成本，促進交易公平，從而使海域使用權的流轉更加規范和安全，減少海域使用權流轉過程中的商業風險。應當制定法律明確規定海域使用權交易平臺的職能、業務范圍、法律責任等內容，規范交易行為，保障交易安全。

五、結語

我國海域使用權法律制度存在的主要問題是物權意識的缺失，現行海域使用權法律制度更多的是屬于行政管理和行政許可范疇。作為用益物權，海域使用權的主要權能是對海域的占有、使用和收益，轉讓海域使用權是海域使用權人對海域進行使用、收益的一種方式。完善法律制度促進和規范海域使用權轉讓，能夠彰顯海域使用權的經濟價值和財產屬性，充分保障海域使用權人的合法權益。建議修改我國《物權法》和《海域使用管理法》的相關規定，或者由國務院制定《海域使用權轉讓具體辦法》等單行法規，待時機成熟后再修改相關法律。

[參考文獻]

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[2]楊立新.物權法[M].北京：中國人民大學出版社，2013:150.

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[6]崔建遠.物權法[M].北京：中國人民大學出版社，2011:478.

[7]國家海洋局．國家海洋局發布《海域評估技術指引》[EB/OL]．中華人民共和國國土資源部網，2016-03-05.

[8]孫安英.海域使用權價值評估實施現狀及建議[J].海洋開發與管理,2015，(03):33.

[9]李曉冬.初論我國海域使用權流轉體系的建立與完善[J].海洋開發與管理，2014，(06):5.

〔責任編輯：張毫〕

[中圖分類號]D90

[文獻標志碼]A

[文章編號]1000-8284(2016)03-0030-04

[作者簡介]費宏達(1970—)，女，吉林白城人，副教授，碩士，從事民商法研究。

[基金項目]遼寧省法學會課題“構建我國海域使用權物權法律制度研究”(LNFXH2015C014)；大連市社科聯課題“大連市海域使用權相關法律制度研究”(2013dlskybdl241)

[收稿日期]2016-01-19