核電主設備制造企業科研項目全過程風險管控綜述

王培培， 宣 文， 胡 歡

上海電氣核電設備有限公司 上海 201306

核電主設備制造企業科研項目全過程風險管控綜述

王培培， 宣 文， 胡 歡

上海電氣核電設備有限公司 上海 201306

對核電主設備制造企業的科研項目特點、風險管控現狀及存在的問題進行了分析，按立項審批、項目實施、項目結題等不同階段對風險點進行了識別，提出科研項目全過程風險管控的關鍵點，并介紹了相應的管控措施。

核電制造企業； 科研項目； 風險管控

1 核電主設備制造企業科研項目的特點

核電主設備制造企業是指為核電站提供核島或常規島主要發電設備的制造型企業，設備制造周期長，技術難度高，并且要嚴格遵守一系列核電安全法規和程序。核電主設備制造企業的科研項目是指企業為研發或改進一項技術而開展的一系列獨特、復雜且相互關聯的活動，活動必須在特定的時間、預算、資源限定內依據規范完成，項目參數包括項目范圍、質量、成本、時間、資源等。科研項目全過程包括項目前期調研、可行性分析、項目立項、項目實施、項目結題驗收、項目資料歸檔、項目令號關閉等一系列過程，具有項目周期長、不確定性高、創新性要求高等特點[1-2]。

(1) 項目周期長。核電主設備的制造周期較長，例如蒸汽發生器、壓力容器的制造周期平均為2～ 3年。核電主設備制造企業的科研項目很多需要依托產品進行研發，導致科研項目的周期也較長。

(2) 不確定性高。由于項目周期長，項目內外部條件的變化會對項目的實施造成影響，有時甚至關系到項目的成敗。項目涉及面廣，參與課題研發的人員較多，在研發過程中可能會由于研發人員的職位變動等原因而影響項目的正常進行。此外，科研項目的跨部門合作也會對項目進度產生一定程度的影響。

(3) 創新性要求高。科研項目的價值在于其創新性，沒有創新性的科研項目不應被立項。科研項目立項前應對課題進行查新和知識產權分析，應在相關領域中最先進技術的基礎上進行研發和突破，以避免不必要的研發活動，浪費資源。

2 核電主設備制造企業科研項目風險管控現狀

目前科研項目的風險管控主要集中于質量管控，手段主要是在科研項目實施初期根據制造工藝制定項目質量計劃，再由項目相關方在質量計劃中選擇質量控制點，在制造過程中各相關方按質量控制點對相關工序進行見證。具體而言，需要對科研項目制造過程中的重要制造節點、重要關注點進行識別，并根據不同的重要性設置不同的管控層級見證點，如報告審核點(R點)、現場見證點(W點)和停止點(H點)。管控方式的目的是通過不同見證點的設置和執行，保證制造過程受控和結果可信。但是，這樣的管控方式在科研項目管理的實踐中存在著一系列的困難和問題[3-6]。

3 風險管控存在的問題

3.1 重結果輕過程

企業對科研項目的考核指標非常關注和重視，但是對實現指標的過程管控卻往往重視不足，資源保障、進度管控、問題協調很少關注，導致科研項目相較計劃進展緩慢。作為質量和風險管控重要手段的質量計劃，相關各方的見證點出席率通常也不高，管控效果參差不齊，導致過程可信度降低，影響了考核指標結果的可信度。

3.2 重中間輕兩端

企業往往相對重視項目的實施，即制造過程的質量和風險管控，但是對前期項目的立項審批、制造準備，以及對后期項目的資料整理、結題則重視不足。這樣一方面可能導致項目審批通不過或項目可行性不足而難以實施，浪費資源和資金；另一方面可能導致項目遲遲不能結題，最終成為半吊子工程。

3.3 重硬實力輕軟實力

在科研項目準備和實施過程中，企業往往重視評估技術條件、設備能力等，但卻忽視制造產能的分析、專業質量和風險管控人員的負荷、管控手段和能力的分析與評估，造成空有設備沒有檔期、專業質量和風險管控人員不足、缺乏成熟體系支撐大型復雜科研項目等一列困難。

3.4 運動式管理缺乏管控體系

科研項目，特別是重大科研項目啟動后，企業往往發動運動式管理，由高層領導掛帥，召開動員會議，設置專項小組，組織專項突擊等進行管理推動，但是這樣缺乏體系性的管控方式卻往往造成科研項目間顧此失彼、企業資源分配不理性和管控模式難以持久等問題。

4 科研項目全過程風險管控

科研項目風險管控是指對在項目實施過程中可能面臨的風險進行預測，充分評估項目有哪些風險，風險造成項目失敗的概率有多大，如何減少或消除那些可能引起失敗的因素，如果改用其它方案會不會帶來新的風險等。風險管控的基本任務就是要找出風險之所在和引起風險的主要因素，對后果作出充分估計，并通過制定預防性措施盡可能避免風險產生，同時，在項目實施過程中對風險進行有效管控，盡可能化解風險，為項目順利實施提供保障[7-8]。

4.1 科研項目全過程三階段

從上述分析可以看出，對核電主設備制造企業科研項目實施全過程管控有其必要性。核電主設備制造企業科研項目全過程大致可以分為三個階段，即立項審批階段、項目實施階段和項目結題階段。由于制造企業的特殊性，管控的重點應覆蓋資質、資源、質量、項目準備、項目過程、科研結果、資料文件等各方面。

建立一套嚴密的科研項目全過程風險管控體系，對項目各階段的風險進行分析、識別，設置管控關鍵點，并制定相應的管控措施，這對核電主設備制造企業依靠體系的力量推進科研項目管理，避免科研項目陷入管理混亂、進度失控、過程失信、低效無果的局面有著重要意義。

4.2 風險管控措施

立項審批階段是科研項目管理的關鍵，主要包括三個方面，即項目前期調研、組織項目可行性論證、審批項目立項申請。科研項目立項審批的主要原則是創新性、可行性、可用性、合理性等，在具體的立項審批中應掌握的主要標準是科研項目需求是否有必要，所選課題是否有針對性，課題實施內容的可行性如何，目標的確定是否合理，是否能將科研項目研究成果應用到企業相關產品中從而轉化為生產力和利潤等。

立頂審批階段的風險主要在于：所選課題創新性不足、研究基礎薄弱、前期研究積累不足和研究條件欠缺、前期技術調研不充分、可行性論證不充分等。針對上述風險，企業可采取如表1所示的對應措施減小立項審批階段的風險。

項目實施階段是指科研項目立項后組織實施直至科研項目結題驗收前的整個過程，這一階段是科研項目全過程的重點和核心，包括科研項目的開展和控制兩個方面，包含項目方案編制及評審、項目人機料法環等資源準備、項目實施等環節。科研項目實施階段的主要任務是在平衡企業現有資源條件下，保證科研項目完成預定考核指標，達到項目質量、成本和進度最優化，同時盡量減小項目失敗的風險，因此，這一階段需采取各種措施規避風險。

表1 立項審批階段風險管控措施

這一階段的風險主要在于：項目試驗方案的審批及評審，材料采購、技術、質量計劃等文件的審批及執行，項目實施過程中的跟蹤、數據收集，技術、財務資料整理及時性。對應的風險管控措施如表2所示。項目方案作為項目的方向性和主導性文件，應經各專業人員討論和評審，確保項目實施總體方向的正確性。在項目總體方案的基礎上，編制項目技術準備文件、材料準備文件、質量計劃文件等，且經編、審、批，確保項目執行文件的正確性。項目啟動前應檢查是否已有正式發布的質量計劃，并嚴格執行質量計劃的各個見證點，確保整個實施過程可控、可靠。項目實施過程中還應對項目過程數據進行整理和收集，以備后續的數據分析和研究。項目實施過程中的檢測與檢查報告都應單獨出具，且作為項目實施的證明性文件保存。

表2 項目實施階段風險管控措施

項目結題階段主要是指科研項目按預定考核指標完成了全部要求的研究內容，從而對項目進行結題驗收，項目相關成果、文件資料歸檔，項目令號關閉。項目結題標志著項目的最終完成。

項目結題階段的風險主要在于：項目結題及驗收會議的組織召開、項目所有文件的整理歸檔、項目令號關閉。對應的風險管控措施如表3所示。項目實施完成后，項目負責人應根據項目立項資料及評審通過的項目方案進行檢查，確保項目完成了全部的考核指標。項目負責人還應編制項目總結報告和整理項目經費資料，并經審批和審計。對項目重要研發成果和文件資料進行歸檔，并形成企業的無形資產。

表3 項目結題階段風險管控措施

5 結論

核電主設備制造企業科研項目風險管控是一個復雜、龐大、動態的系統工程，涉及到多部門、多環節、多方面協同管控，需要綜合運用多種方法、手段和措施，進而堅持不懈地跟蹤整個項目全過程的進展情況[9-10]。

筆者闡述的科研項目全過程風險管控從不同階段和不同維度進行風險預測、風險識別、風險分析、風險評價和風險處理，以體系的力量降低科研項目的風險，推進項目進展。在目前我國核電產業積極發展的背景下，核電主設備制造企業能夠積極地建立一套有效的科研項目風險閉環管控系統，對順利完成各項科研項目，最終提升自身科研管理水平和國際國內市場競爭力有重要的意義。

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By an analyses of the characteristics of scientific research project, the current situation of risk control and the existing problems in manufacturing enterprise of primary nuclear power equipment, the key points of risk control during the overall process of scientific research project were identified according to different phases of project approval, project implementation and project completion while the corresponding control measures were introduced.

Nuclear Power Manufacturing Enterprise； Scientific Research Project； Risk Control

2016年8月

王培培(1984— )，女，本科，工程師，主要從事科技管理工作， E-mail：Wangpp2@shanghai-electric.com

TM613

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1674-540X(2016)04-029-4