完善評價體系 促進“科技創新”又多又好

鐘志華

為了應對新常態下經濟發展的挑戰，黨中央作出以科技創新引領全面創新，深入實施創新驅動的重大決策。習近平總書記意味深長地指出“創新是引領發展的第一動力”。科學的科技成果評價體系建設能更好指導科技人員的創新活動，提高全社會科技創新效率和效益。

科技成果的不同形態與內涵

科技創新活動可以粗略地分為理論研究、技術開發、樣品開發、商品開發等不同環節。科技創新鏈上不同環節的科技成果有不同的形態和內涵。理論研究的核心成果一般以學術論文的形式體現，其內涵要點應該包括科學發現及相關的思想、理論、方法、實驗及應用探討等。技術研發的核心成果一般以專利或軟件著作權的形式體現，其內涵要點應該包括發明或創新的原理、方法和工藝等。樣品開發的核心成果一般以物理樣機或電子樣機等形式體現，其內涵要點應該包括能夠實現預定功能和性能的具有創新性的整機或系統及其零部件或子系統等。商品開發的核心成果一般以市場銷售的產品形式體現，其創新成果應該具備比已有商品更多或更新的功能和更好的性能，并具備有市場競爭力的高性價比。

在實際工作中，科技成果的形態和內涵會更復雜一些。如科技項目申報時經常會遇到 “一個土豆”與“一籃土豆”之爭。所謂“一籃土豆”就是指成果打包的現象，即將多個小成果捆綁成一個“大成果”。

評價的市場導向與政府導向

全面深化改革正在不斷厘清政府與市場的關系。在科技成果評價方面，正確處理政府與市場的關系尤為重要。目前，至少有四種情況涉及對科技成果的評價，即科技成果轉化時的評估、政府與社會力量對科技成果評獎、科技項目驗收和科技人員能力與業績評價。政府科技獎勵評價雖然由政府主導，但政府的職能和作用定位要準確，即根據經濟社會發展需要制定評價規則，以體現黨和政府激勵科技創新的總體導向和公平公正原則，并組織評審專家嚴格按照評價規則和標準開展評審。同時，評價標準尤其是效益指標要體現市場決定的原則。

科技人員能力與業績評價一般應該與其崗位職責掛鉤，并尊重社會的現實需要。但是，當前這些“科技成果”又不一定與其崗位職責和實際需要有密切關系。這方面最典型的案例是評價臨床醫生要看其發表的學術論文。

分類評價及其問題與對策

在創新驅動發展戰略的實施中，科技成果評價是一項重要的基礎性工作。第一個要把握的原則就是分類評價原則，即理論研究類成果、技術開發類成果和產品開發類成果等用不同的指標體系來衡量，并通過不同的評價隊伍、標準和流程來實施評價。所有不同類別的成果一般都涉及理論或技術水平以及經濟社會價值或效益這兩大類指標，可以簡稱為水平指標和效益指標。在綜合評價時，又涉及這兩大類指標的權重取值。科技成果申報中還要關注經濟效益和社會效益計算的客觀性和科學性，以及效益證明的真實性。

當前不斷改進成果評價標準和機制，應該采取如下措施：一是進一步完善單項成果評價標準和流程，加強專家隊伍建設，尤其是完善專利評價體系建設，減少客觀評價指標的主觀影響，并最大限度地依據市場規律決定評價結果。二是在單項成果評價中，最大限度地建立和采用大數據系統。淘汰申報制，逐步試點真正意義的提名制（在被提名成果完成人不知情的情況下評審）。三是通過多部門聯動直接采用實時數據計算效益，強化效益客觀性和真實性評價。四是分類確定并提前公布相對穩定的技術指標和效益指標權重，以更好指導科技攻關的總體方向。