基于創新驅動戰略的河南省技術轉移體系建設研究

馬 駿

(河南科技大學 藝術與設計學院，河南 洛陽 471023)

基于創新驅動戰略的河南省技術轉移體系建設研究

馬 駿

(河南科技大學 藝術與設計學院，河南 洛陽 471023)

為了適應新時期科學技術的變革，引領社會經濟的發展步入常態，河南省正在實施一系列創新驅動發展戰略，以全方位的技術轉移體制創新促進和調整經濟結構中的引領作用。實現“大眾創業、萬眾創新”的發展策略，需要發揮我省科教資源和人才優勢，營造技術創新的優質環境，建立創新要素的服務平臺，既充分調動廣大河南地區企業技術創新和高校等科研院所產學研合作的積極性和實效性，又圍繞區域特色主導產業，推進各種類型的技術轉移和產學研合作，提升技術創新能力和核心競爭力。

技術轉移；創新驅動；河南省；體制創新

一、引言

對技術轉移政策體系、管理體制與運行機制進行詳細的分析、討論和研究，是伴隨著我國經濟政治體制改革開放以來，逐漸開展和深入進行的。范小虎等認為，技術轉移是指技術從供應方向受用方移動的過程，該過程發生在不同的地域、部門、行業和領域之間，直到受用方掌握該技術才結束[1]。王世良指出，技術提供者、技術接受者和技術是技術轉移的三個要素[2]。技術轉移是基于特定關系雙方相互作用基礎上的一個相對復雜的技術供求過程，它通過供求雙方無償的技術交流或有償的經濟目的，將技術知識、科技成果從一個地方轉移到另一個地方；既包含了國家、地區、企業與高校間的技術轉移，也包括技術使用部門之間的轉移，它是將科技成果轉化為現實生產力并實現其社會價值和經濟效益的根本途徑。技術轉移體系作為我國自主創新系統的重要組成部分，已被科技部列為科技體制改革的主要內容[3]。

2013年5月，河南省出臺《關于加快自主創新體系建設促進創新驅動發展的意見》揭開了我省科技體制創新改革的序幕。次年8月，省政府出臺了《關于創新機制全方位加大科技創新投入的若干意見》，要求建立健全科技投入保障機制、優化創新環境，以科技創新支撐經濟結構優化升級，加快建設創新型河南。而促進科技體制改革的關鍵是大力提倡企業、高校和科研院所相結合的“三位一體”創新發展模式，建立以政府為主導、市場為導向、企業為主體，產學研相結合的新體系，實施以創新驅動經濟發展戰略，增強自主創新能力，這是科技發展戰略和體制機制創新的重點，也是加快推進技術轉移和人才隊伍培養，促進大眾創業、萬眾創新的突破口。

本文通過對河南省的技術轉移現狀進行總結和分析，從技術轉移的體制機制創新、產學研技術轉移模式創新、科技制度改革的完善和發展等維度，提出我省技術轉移政策制定和調整的建議。

二、河南促進技術轉移體系建設的現狀

第一，作為全國人口大省，河南省經濟不夠發達，一方面難以吸引優秀人才來豫工作，另一方面人才流失狀況嚴重。這影響著我省科技創新戰略的深入實施，也不利于經濟社會的可持續發展。第二，省內大部分高新企業、高校和科研院所分布不均，主要集中在鄭州、洛陽和新鄉等少數城市，區域間的產學研合作契機較少，成為制約河南省科技發展的內在因素。第三，省內部分企業仍抱著“外來和尚好念經”的固定思維模式，雖加強了企業和高校間的合作力度，但盲目地追求品牌效應，傾向于和省外名牌高校聯合尋求發展，造成河南省產學研合作發展的尷尬。第四，“十二五”期間，河南省緊握東部地區向中西部進行產業發展和技術轉移的難得機遇，不斷加大對外承接國際先進技術、對內協調技術轉移的力度，科技投資各項指標都有了較大幅度的提高，但科技市場投入占同年政府財政總支出的百分比卻不增反降。這反映出地方政府的財力支持不足和對科技投入的重視程度不夠。

目前，河南技術轉移體系的構建極大增強了科技人才的創新能力和市場意識，招商引資力度和投資環境也有明顯改善，基本明確了新體系下各類創新主體的功能和分工，但尚未形成真正與市場經濟相符的科技創新機制。雖然確立了科研機構的管理規范和組織形態，但原有體系的許多深層次問題尚未徹底改革。與此同時，河南省的科教資源還沒有得到充分的發揮，高校成果轉化率不高、企業創新能力不強、政府的政策法規不完善、產學研合作發展聯系不緊密，這些都制約著創新河南戰略的實施。

三、河南現有技術轉移體系的特征

從發展歷程來看，河南省技術轉移體系是由政府的正確引導和大力支持推動，通過探索和完善技術轉移體系和有效運行機制，以幫助技術轉移示范機構不斷加強服務創新、產品創新和協同創新。這更接近于均衡型發展的技術轉移體系，它加快了知識流動和產業升級，促進了技術轉移服務機構向規模化、專業化和規范化的方向發展，具有自身特色，特別是在國際貿易、外商直接投資、合作研發、產業集群以及科技中介等五種渠道上呈現出橫向延伸、縱向深入、跨界發展的態勢，具體表現為：

1.國際貿易。河南大力支持本土企業發展外貿出口業務，進行產業結構調整、經濟轉型發展，以幫助更多的河南品牌走向國際市場。《2016年河南省國民經濟和社會發展統計公報》顯示2015年全省出口總值2 684.03億元，增長11.0%。其中，機電產品出口1 982.12億元，增長21.9%；高新技術產品出口1 729.00億元，增長27.1%[4]。對于出口產品份額較為集中的手機、服裝及汽車配件等領域，主要為富士康等企業的代工產品，沒有形成自身優質的品牌價值，無法體現出河南省的區域技術和產業特色。

2.外商直接投資。近年來，在省委、省政府的決策部署下，河南省以開放帶動為主戰略，對外招商引資的力度也不斷加大。2016上半年招商引資規模擴大，利用外資88.6億美元，增長28.6%，再創歷史新高；對外投資協議額16.4億美元，增長22.3%。其中，對外承包項目活躍，龍頭企業帶動明顯，新批1 000萬美元以上的外資項目63個[5]。

3.合作研發。近年來，在以技術轉移為主導的產業轉型與發展過程中，河南科技戰略聯盟逐漸形成了全國范圍內具有一定優勢的高新技術產業。例如，依托工業基礎和科技資源，洛陽市高新技術戰略聯盟已匯集了中國科學院大子、北京航空航天大學、浙江大學等多所知名高校入駐，并與其建立了長期穩定的合作關系。

4.產業集群。河南產業集群集聚規模持續壯大。截至2015年6月，全省產業集聚區規模以上企業達到13 307家，其中工業企業8 763家，同比增加1 156家；工業生產從業人員人數達到374.55萬人，占全省人員比重的58.3%。河南工業經濟快速增長，質量效益穩步提升。全省產業集聚區內工業增長的貢獻率達到76.1%，同比提高12.4個百分點；實現利潤882.4億元，同比增長9.2%，增速高于全省的8.6個百分點，占全省的比重達到48.2%。河南產業結構升級步伐加快。全省產業集聚區高新技術企業產值同比增長15.3%，約占產業集聚區工業增加值的53.8%；同時，高新技術產業產值同比增長25.5%，約占增加值比重的12.4%[6]。

5.科技中介。科技中介是指為企業、高校和研究機構等提供社會化、專業化服務，以支撐科技創新活動和促進科技成果產業化的機構[7]。在中介機構的協助下，產業生產技術轉移趨于專業化和程序化，其主要功能主要包括整合科技資源、推動技術轉移和加速信息傳遞。2000年成立的河南省生產力促進協會，現有會員近300個，各類專家3 000多名；擁有鄭州、洛陽、新鄉等國家級高新區創業中心，數量和規模居中部六省第一；全省省轄市以上科技咨詢機構3 000多家，從業人員3萬多人，年咨詢收入達千萬元；市級以上科技市場30多個，建立了領先全國的河南科技市場這樣的技術貿易中心。以省級工程技術研究中心為輻射源帶動的企業已實現產值20多億。

四、河南促進技術轉移體系建設的成效

科技部2015年度國家技術轉移示范機構考核評價，河南省7家國家技術轉移示范機構全部通過考核[8]。促進全省技術轉移體系建設成效顯著，具體如下。

1.準確定位企業需求，有效轉化成果。2015年，河南省技術轉移示范機構橫向聯系全國500多家國家級技術轉移示范機構和30多個創新驛站省級站點，找準企業需求、依托服務平臺、促成技術對接、實現產品開發，全年轉移、轉化有效成果近千項，取得經濟效益近300億元，已經成為拉動全省經濟和社會發展的重要引擎。河南省科學技術信息研究院針對我省的具體情況設立了企業創新促進中心，積極開展技術咨詢、人才培訓、專利服務和資源整合等特色服務，探索我省農業、工業技術轉移的模式與路徑，在跨地區、跨行業、跨領域的技術轉移服務方面取得了明顯成效。

2.高科技產業集群優勢突顯。2016年3月國務院批復的“鄭洛新國家自主創新示范區”是中原地區的高科技產業中心，也是河南省技術轉移體制、機制創新研究的重要示范基地。按照《鄭洛新國家級高新區建設國家自主創新示范區總體方案》要求，到2020年，區域內將引進和吸納高端創業企業200余家，培育形成10個左右“百千萬”億級高新技術產業集群[9]。截至2016年8月，河南省18個地市中，12個地市的技術轉移示范機構的企業營業額約占當地業務收入一半左右。其中鄭州市、洛陽市的技術轉移效果最為突出，業務收入已經占當地企業整體營業收入的60%以上。

3.結構配置合理彰顯區域特色。技術轉移機構為我省各區域的資源配置、人才培養、管理實施、成果轉化和提升產業資本均作出了重要貢獻，有效帶動了當地經濟結構調整和經濟水平的提升。目前，我省建有國家級高新區7家，數量位居全國第6位，已初步形成全省高新區戰略布局。到2015年9月為止，全省高新區工業增加值達到了2 039.6億元，同比增長14.8%。例如，正在打造的鄭州國際商都創新引擎，規劃建設北斗云谷和千億GDP的科技城，在云計算和科技服務等領域聚集更多的優秀創新、創業團隊和產業領軍人才，培育出一批國內外具有較強競爭力的知名品牌和高新企業，形成若干個擁有自主研發設計、技術主導權的產業集群，力爭到2020年企業營業總收入達5 000億元，地區生產總值接近1 200億元。

4.創新帶動科技企業技術騰飛。我省創新體系逐漸完善，技術轉移機構的創新能力不斷提升，帶給鄭洛新國家自主創新示范區等國家級、省級創新優勢區更多的機遇和動能。這無疑將推進我省在新一輪經濟轉型戰略中承載更多高精尖技術開發和高大上項目建設，使全省社會效益和創新活力進一步迸發。到2015年底，我省已建成省級以上大學科技園、科技企業孵化器共35家，培育高新技術企業435家。中信重工機械股份有限公司主持完成的“高端礦山重型裝備技術創新工程項目”獲得了2015年度國家科學技術進步二等獎，填補了河南省在企業技術創新工程項目獎勵上的空白。

五、河南技術轉移體系存在的問題

1.技術轉移體系不夠完善。技術轉移創新成果與經濟社會的深度融合，是提升實體經濟創新力和促進高新技術產業化的重要力量。對于技術創新的上游階段——科技研發，河南省給予了足夠的重視和幫助，而對于技術創新的中游、下游階段則重視程度和體系建設不完善。特別是上游和中游的技術轉移環節，還沒有引起政府和社會的足夠重視，導致企業科研成果轉化困難，技術開發能力不足，產品趨同化現象嚴重。同時，政府在宏觀管理體系、法律法規和金融保障要素及科技中介服務的建設中沒有形成統一的綜合性服務系統，未實現本土企業在對外部管理技術的引進、服務質量的吸收和產品特色的消化等方面的完全自立。要從根本上改變企業技術開發能力低、創新弱的局面，河南省應建設和完善技術轉移體系，通過各類主體的協作聯動促進市場對科技成果的合理配置，緩解產業技術和科研力量的儲備不足，解決企業發展的技術瓶頸，培育新的經濟增長點。

2.信息服務平臺資源有限。河南省現有技術轉移信息平臺主要是以鄭州為中心的技術轉移示范區向周邊地市進行輻射，以帶動中原地區的技術需要，主要依托河南省技術產權交易所、河南省科學技術信息研究院和鄭州技術交易網等資源平臺建立與國內外知名中介機構深度合作與交流的渠道，共謀經濟發展，服務中部建設，帶動中部技術轉移。但與技術轉移需求相比，單個平臺資源信息服務較少，很難實現有效的整合與開發，跨行業、跨系統的橫向聯合和引進集聚一批技術中介及技術咨詢服務機構建設實時性和實效性不夠，導致無法及時獲取有效信息和聯合開展研發。而且，部分中介機構自身信息資源庫建設不完善，沒有建設重點領域和行業的知識產權數據中心，對科技信息的收集、整理及分析能力不強，無法滿足客戶多方面的需要。

3.產學研結合能力不足。河南省依托在豫高校建設了一系列產學研協同創新平臺，其中有8個國家級的重點實驗室和工程實驗室、近百個省部級重點實驗室和技術研究中心。河南省對于依托高校、企業和科研機構的研發平臺、成果轉化和試驗基地的布局沒有明確的規劃，也沒有形成長期穩定的合作關系，企業在產學研合作中的結合能力不足，協同創新的整體效應偏低。同時，河南省產學研協同創新的政策環境有待于完善，在對技術對接、成果轉化等方面的運行效果并不理想，缺乏有效的產學研結合的利益共享機制。而且，產學研合作的評價指標體系的制定不夠科學，沒有遵循以創新質量和經濟效益為導向的原則，使得人才資源和科技優勢不能完全轉化為社會發展所服務，難以準確地把握企業和科研院所的真實水平和創新能力。

4.科技轉化力度不強。據《2015中國區域創新能力評價報告》數據顯示，2015年河南省綜合實力指標排名進入全國前15名，而在效率指標和專利授權指標上處于中下游[10]。這客觀上說明了區域內科技資源與產業對接效率不高，從而影響了整體科技與經濟的協調發展。增強企業科技轉化和產業對接，其前提是正確認識企業技術創新的主體地位，全面了解企業創新和經濟發展存在的問題及面臨的機遇。近年來，河南省的企業創新發展取得較大進步，區域創新能力全國排名逐年提高，但受到經濟基礎薄弱、產業結構不合理、信息環境不發達等多種因素的制約，高科技企業研發活動不夠活躍。建有研發機構的企業約僅占全省規模以上企業的10%，且研發活動僅集中在部分行業的少數企業中，企業作為科技轉化、知識生產的主體角色還未發揮重要的作用。

六、對策建議

要真正建立并有效實施技術轉移戰略，河南省必須充分發揮政府的引導和主導作用，為技術轉移提供法律和法規支持，改變各自為政、資源分散以及無法形成合力的現狀，積極打破原有的部門、行業界限，對現有資源進行重組，建立省級技術轉移中心，以全面協調并指導技術轉移體系建設相關工作。

1.多視角審視技術轉移體系的建立。具體而言，就是同步考慮國際和國內的技術轉移渠道，挖掘宏觀層面、微觀機制以及產業層面的技術轉移渠道的綜合效應。一方面河南省應堅持通過引入外商直接投資以及通過國際貿易的方式吸收外國先進技術，另一方面完善省內技術轉移體系的構建，壯大技術中介服務機構，培育與河南經濟發展相適應的特色產業集群，推進高等院校與科研單位的技術成果轉化的途徑。即結合我省經濟發展程度與產業結構特點，重點發展“特色產業集群+FDI+產學研合作”的良性技術發展路徑，通過建立符合河南經濟發展特征的技術轉移模式，從而使得我省的技術轉移對我省技術進步以及經濟發展的推動作用達到最大化。

2.改革評價方法并完善運行機制。建立起科技系統、科技中介系統、政府以及產業系統之間協調互動的聯系，使河南省的科研工作真正符合市場需求趨勢與要求，按照“政策導向—科學研究—科技成果—技術產品—示范基地打造”鏈條，逐步完善科技成果轉化的運行機制，實現科技成果的有效轉化。為此，政府必須采取相關措施，改革并完善現有運行機制，以將科學研究對產業、經濟發展的支撐作用發揮到最大程度，從而提高科技成果的轉化率。與此同時，必須改革現有評價方法和體系，參照科研創新工作考評體系發展趨勢，充分吸納各方意見，制定并出臺我省對技術轉移工作進行考核與獎勵的具體辦法和實施策略，通過將技術轉移貢獻量化到工資獎金分配辦法、成果評定辦法、職稱晉升文件中等途徑，逐步建立起定性與定量相結合的科技成果轉化考評方式。

3.構建托管平臺完善信息傳遞。對于受到政府資金資助而研發的新品種、新材料、新技術等科研成果，通過了專家鑒定、成果檢測、效益評估、專利審查的成果，以及被市場、社會認可或被實踐證明在一定范圍內具有先進性、適用性，有潛力取得良好的經濟、社會與生態效益的科學技術成果，在充分尊重知識產權，保護科技成果持有者權益的條件下，強制或鼓勵成果持有者將相關的新成果交給托管平臺(機構知識庫或區域知識庫聯盟)進行相應的管理。一方面通過機構知識庫或區域知識庫聯盟平臺匯聚科研成果，成立區域性的技術轉移聯盟，并堅持讓這些聯盟完全按照市場經濟規律來運作；另一方面通過機構知識庫或區域知識庫聯盟平臺對科研成果鑒定確認、展示公示、公開評估價值以及交易等業務提供一站式服務支持，提高科技成果轉化的效率與效益。同時，托管平臺也為科技供求雙方搭建起聯系的橋梁，科技需求方可以快速獲取最新科技成果，科技供給方也能從中迅速了解市場的真實需求，由此更好地促進技術研發與科技成果轉化。

4.依托創客空間引入創客教育。當今時代是科技創新驅動變革的時代，為提高成果的轉化率，提升區域的科技創新能力，就必須培養適應新時代要求，具有批判性思維方式以及創新和創業能力的高級人才。繼續加快實施科技創新人才培育工程，出臺或完善我省的創新團隊、青年創新領軍人才的培養方案、政策支持計劃以及考評辦法。作為人才培養的主要陣地，高校應根據自己的場地、師資和經濟情況，選擇不同的途徑建設創客空間，為學生創新創業實踐提供支撐環境。政府通過合理的方式，引導高校以創客空間為平臺，實現校內外資源的重估和重組，充分發揮創客空間創新創業集散地的作用。實施有效地創新創業教育，既需要高校有效整合內部資源，更需要來自企業、政府等外部資源的互動與合作。與此同時，以創客空間為依托，開展創客教育，實現教學結構從“以教師為中心”向“以學生為中心”的切實轉變，改變傳統的教育模式，促進學生個性的充分發揮，實現教學模式從“傳遞—接受”式向“自主、探究、協作”式的轉變。最重要的是積極研究專門面向創客訓練的創客課程的設計與建設，從而持續、有效、常態化地提高學生的創客思維與創新能力。

5.增強源頭創新實現有效供給。技術先進性、經濟合理性以及生產可行性是實現科技成果有效轉化的必備條件。這就要求，科研人員的科學研究必須堅持社會需求與市場導向的目標，科研人員主動直接或者間接地參與生產活動，通過積極參與了解現實需求和面臨的主要問題，從而因地制宜地選則有轉化價值的研究項目。在科技成果研發立項、科技成果鑒定、科技成果技術評估與咨詢等環節，政府要發起并組織制定相應的控制措施，促進面向市場需求的科研成果的產出。考慮到以高校、科研機構為代表的科技創新主體遠離市場，不具備深刻認識市場真實需求的條件，建議在科研選題階段，充分挖掘企業本身對市場較高的靈敏度和理解力，采取企業主導政府推動的業務模式。政府提供政策支持，高校、科研機構提供技術支持，企業對產品的包裝、設計，以及如何體現產品的差異性提供方案，采取高校、科研機構、企業和政府四方合作的模式，從而在源頭上為科技成果轉化打好基礎。

6.提高對外開放與合作的力度。在促進科技創新的過程中，河南省要繼續重視合作開放的思路。一方面堅持對外開放合作，通過優質的項目形式與省外其他高校、知名科研機構以及標志性企業開展合作，在省外設立骨干標桿性企業的研發平臺，由此吸引省外的優秀科研人員研發轉化先進技術；另一方面，認真研究國外和其他省份地區的經驗，搭建企業與科研機構有效的對話平臺，以鼓勵支持省內的優秀企業到省外甚至國外開拓市場的方式，輸出優勢的產品與技術。多層次、多渠道廣泛建立政府、企業，甚至個人層面的科技合作，促進外部技術成果在河南省的轉移轉化。同時，鼓勵省內企業開展協同創新，努力通過各種形式的合作實現各類創新要素的高效利用和有效聚集，積極設立省級科技企業孵化器和產業技術研究院等為代表的創新平臺，開展協同創新，吸引技術、人才，借助外力促進成果轉化。

[1]范小虎,陳很榮,仰書綱.技術轉移及其相關概念的涵義辨析[J].科技管理研究,2000(6):44-46.

[2]王世良.技術轉移概念當議[J].管理工程學報,2003(3):66-69.

[3]汪良兵,洪進,趙定濤.中國技術轉移體系的演化狀態及協同機制研究[J].科研管理,2014(5):1-8.

[4]河南省統計局.2015年河南省國民經濟和社會發展統計公報[EB/OL].[2016-8-10].http://www.ha.stats.gov.cn/hntj/tjfw/tjgb/qstjgb/webinfo/2016/02/1455680060827752.htm.

[5]鳳凰河南.河南2016上半年招商引資規模擴大，利用外資88.6億美元[EB/OL].[2016-8-10].http://hn.ifeng.com/a/20160802/4828176_0.shtml.

[6]河南省產業集聚區聯席辦.關于2015年上半年全省產業集聚區發展情況的通報[EB/OI].[2016-8-11].http://www.hndrc.gov.cn/ar/20150804000009.htm.

[7]馬松堯.科技中介在國家創新系統中的功能及其體系構建[J].中國軟科學,2004(1):109-113.

[8]河南省政府網.河南省7家國家技術轉移示范機構全部通過國家年度考核[EB/OI].[2016-8-17].http://www.henan.gov.cn/jrhn/system/2016/08/17/010664761.shtml.

[9]鄭洛新自主創新示范區成為國家級[EB/OI].[2016-8-14].http://hn.cnr.cn/hngbxwzx/20160331/t20160331_521752548.shtml.

[10]王靜.2015[jqxx2]區域創新能力評價報告出爐[EB/OI].[2016-8-20].http://scitech.people.com.cn/n/2015/1207/c1007-27895693.html.

Construction of Technology Transfer System in Henan Based on Innovation-driven Strategy

MA Jun

(SchoolofArt&Design，HenanUniversityofScienceandTechnology，Luoyang471023，China)

In order to adapt to the science and technology revolution in the new era, and to drive the development of the social economy into the normal, Henan province is implementing a series of innovation-driven development strategy, with the full range of innovation of technology transfer system playing a leading role in the adjustment of the economic structure.The development strategy of “public entrepreneurship and innovation” is realized by creating a high-quality technology innovation environment and establishing a service platform of innovative elements, with science, education and talents as the core.The technological innovation in the enterprises, together with the enthusiasm and effectiveness of industry-university-institute cooperation in the research institutes of Henan province, needs to be fully mobilized.Various types of technology transfer and industry-university-institute cooperation, which center on the leading industries of regional characteristics, need to be promoted to enhance the technological innovation capability and core competitiveness.

technology transfer; innovation-driven; Henan province; system innovation

??管探新】

10.15926/j.cnki.hkdsk.2016.06.017

2016-09-10

河南省政府決策研究招標課題 (2015B044)

馬駿(1980—)，男，河南新鄉人，講師，碩士，主要從事科技創新、創客空間設計研究。

F204

：A

：1672-3910(2016)06-0092-06