海南省科技投入產出實證研究

畢普云

[摘要]加大科技投入成為當前政府推動產業升級、加強創新能力建設的主要手段，衡量科技資源的投入產出效率成為學術界研究的重要問題。本文對海南省財政性科技投入、全社會R&D經費投入及科技活動人員情況進行了分析，并運用相關方法對海南省科技進步速度、科技投入效率、科技投入與經濟增長關聯度等進行了測算，在分析和測算的基礎上，提出了優化財政科技投入的方向，激勵科技人員全力進行科研活動，強化科技投入的金融支持作用，以及優化科技資源配置的相關建議。

[關鍵詞]科技資源；投入產出；灰色關聯

[DOI]1013939/jcnkizgsc201608021

科技創新是經濟發展的主動力。近年來，各地不斷加大對科技創新的投入，總體形成了科技創新的規模效應，隨之而來的是對科技資源投入產出效率的深入研究。近兩年來，科技投入產出方面的主要研究成果有：方愛平[1]（2013）在建立區域科技投入產出效率評價指標體系的基礎上，運用DEA模型對西部區域12個省、市、自治區的科技投入產出效率進行了局部和全局性的比照分析。盧躍東[2]等（2013）建立了我國省級行政區域財政科技投入產出能力的評價指標體系，并運用主成分分析法對全國31個省級行政區域的財政科技投入能力和產出能力進行實際測度。楊文明等[3]（2013）利用2005—2010年全國20個城市科技進步監測數據，應用面板數據模型與聚類分析方法，分析20個城市科技投入的產出特點。彭誠等[4]（2013）把企業科技投入產出過程分為技術生產和技術改造與應用兩階段系統，并據此構建企業科技投入產出鏈的兩階段系統鏈模型。吳雪[5]（2014）以我國不同地區的科技投入產出關系為研究對象，借助DEA模型和分析方法，通過5個科技投入指標和5個科技產出指標，對我國25個省份的科技投入產出關系進行了實證分析。呂晨[6]（2014）應用DEA方法評價中國區域科技投入產出相對效率。徐巧玲[7]（2014）結合DEA的BCC模型與SE-CCR模型，對我國30個省域的科技投入產出的相對效率進行評價與分析。謝凌云[8]（2014）研究了福建省9個先進制造業的科技投入分別帶動科技產出的時滯。

1海南科技資源投入分析

11財政性科技投入情況

近年來，海南省財政性科技投入逐年攀高，2008—2012年，海南省財政科技投入分別為45億元、61億元、75億元、98億元和121億元（見表1），5年累計投入達40億元，財政科技投入占GDP比重由2008年的031%上升到042%，盡管仍低于102%的全國平均水平 2012年全國科技經費投入統計公報。，但單就海南省投入而言，年均增長34%，遠高于同期經常性財政支出增幅，有效地保證了海南省科技創新能力建設。

12全社會R&D經費投入分析

全社會R&D占GDP的比例是反映一個國家或地區經濟增長方式的重要指標，也是國際組織評價一個國家（或地區）實力與競爭力的核心指標。自2009年以來，海南R&D經費支出激增，由2009年的58億元增長至2012年的137億元，政府R&D經費支出由2009年的32億元增長至2012年的46億元，企業R&D經費支出由2009年的22億元增長至2012年的78億元（見表2）。2009—2012年海南R&D經費支出占地區生產總值比例由035%增長至048%。盡管近年來海南R&D活動和經費投入都有大幅增長，但投入總量還偏小，以2012年為例，2012年全國R&D經費投入占GDP比例達到198%，而海南僅為048%，與全國平均水平相比差距甚遠。

13科技活動人員分布情況

2012年，海南有科技活動人員22760人，分布在科研院所、高等院校、企業、事業單位的比例分別為12%、39%、43%、6%。從科技活動人員的學歷層次來看，全省大學本科以上學歷的科技活動人員比例僅為5449%，且絕大部分分布在高等院校和科研院所中，比例分別為45%和32%，分布在企業中的僅為10%左右（見表3）。

R&D人員是開展R&D活動的基礎。自2009年以來，海南R&D人員全時當量不斷攀升，2012年達到67869人年（見表4），較2009年增長61%，其中，從事基礎研究的人員達到8972人/年，從事應用研究的達到8799人/年，試驗發展達到50098年，均比2009年有大幅提高，為海南科技的持續發展奠定了基礎。

21科技進步速度測算

根據索洛經濟增長思想即國內生產總值的增長主要是資本積累、勞動力增加和科學技術進步長期作用的結果，計算科技進步速度的公式如下：

a=y-αk-βl（1）a為科技進步的年平均增長速度，y為產出的年平均增長速度，k為資金的年平均增長速度，l為勞動者的年平均增長速度，α為資金的產出彈性系數（指在其它條件不變的情況下，資金增加1%時，產出增加α%，全國口徑為035），β為勞動的產出彈性系數（指在其它條件不變的情況下，勞動增加1%時，產出增加β%，全國口徑為065）。

通過搜集1988—2012年的GDP總值（以1980年的不變價格計算）、全社會固定資產投資總額、全社會就業人員總數進行計算。公式中的α為資金產出彈性，采用全國統一的口徑為035，β為勞動產出彈性，采用全國統一口徑為065。年平均增長速度均采用水平法計算。以五年為期來進行測算。結果如下：

EA=a/y×100%（2）EA為科技進步對地區生產總值增長的貢獻份額，即在產值增長速度中科技進步因素所占比重，它是反映科技進步對經濟增長作用大小的一項綜合指標。

同時，可以計算資金和勞動對產出增長速度的貢獻。計算公式分別為：EK=αk/y×100%（資金貢獻率），EL=βl/y×100%（勞動貢獻率）。

綜上可以認為：1998—2012年，海南GDP平均增長速度高達105%，其中，資金對海南經濟增長的貢獻占主導地位。尤其是自2002年至今，資金對GDP貢獻率高達65%以上。勞動對海南經濟增長的貢獻作用較小。除1993—1997年之外，勞動投入對海南經濟增長的貢獻保持在20%以下。科技對海南經濟增長的貢獻作用滯后。1988—2012年海南科技進步對經濟增長的貢獻作用平均為40%左右。但需要認識到的是，1993—1997年海南科技貢獻率屬于總量限定下的貢獻異常，自2002年海南經濟增長步入相對穩定的軌道以來，科技對經濟增長的作用才客觀體現，近10年來，科技對海南經濟增長的貢獻率保持在16%左右，遠低于全國平均水平（見下圖）。

22科技資源投入效率分析

本文采用DEA數據包絡分析法對海南科技資源投入效率進行分析。首先構建投入效率計算指標體系（見表6）。根據指標體系，本文選擇海南2005—2012年的科技投入產出數據作為數據包絡分析的DMU集合。

綜合DEA值綜合DEA值的經濟含義是：保持輸出水平不降低，以其他DMU的實際投入產出水平為參照物，則優化目標值θ表示被評價決策單元的投入要素同比例減少所能達到的最小值，當且僅當θ=1時，DMU的至少一個投入要素已經是最低限了，不能再減少；如果所有投入要素都是最低限，則稱DMU處于有效邊界上；當θ<1時，意味著DMU的投入要素存在較少的余地，可作全面等比壓縮，θ越小可壓縮的余地越大。（見表7）。從表中可以看出，2005—2012年中綜合DEA值中有875%的決策單元，也就是除參考值2005年外，所有年份的綜合DEA值低于1，這意味著這些年來，海南省在科技投入產出中的值是相對無效的，且2008年的科技投入產出為明顯無效。

規模DEA值規模DEA值的經濟含義是：如果規模DEA等于1，則該DMU為規模效益不變，表明投入規模的增加與產出規模的增加相等。此時DMU達到最大產出規模點。如果規模DEA值大于1，意味著規模效益遞減；反之小于1，則意味著規模效益遞增，此時增加投入將有更高比例的產出。等于綜合DEA值除以技術DEA值，表示地區的投入項與產出項之間是否達到最佳狀態（見表8）?？梢钥闯觯陙?，海南省科技投入的規模DEA值50%在08～1，而平均規模值為084，說明2007—2010年的投入產出規模值比較集中，而2006年尤其是自2011—2012年，規模DEA值大于1，表明當前海南科技投入處于規模效益遞減階段。

23科技資源投入方向

接上文分析結論，海南省科技投入的重點應為調整結構，而并非一味地加大投入，本文采用灰色關聯分析法，通過進行科技資源投入與經濟增長的關聯度計算來進行科技資源投入方向分析。用R1，R2，R3，…，R8分別表示：科技活動人員數，萬人擁有科技人員數，R&D活動人員投入全時當量，萬人擁有的R&D人員數，科技活動經費內部支出，科技活動人員人均占有經費，R&D經費內部支出數，R&D占GDP的比重，分別選取2005—2012年的相關數據進行分析。計算結果如表9所示。

經費內部支出>科技活動內部經費支出> R&D活動人員數>科技活動人員數>財政科技投入。根據065

3海南科技資源優化配置相關建議

31優化財政科技投入方向

財政科技投入方向可著重于引導企業科技投入尤其是對R&D經費投入的引導，而非直接進行資金的投入。通過海南R&D經費支出結構與全國支出結構對比，以2012年為例，2012年海南R&D經費投入有58%來源于政府資金，37%來源于企業資金，而全國平均水平相應的比例為24%、72%，也即海南財政科技投入的杠桿作用沒有得到發揮。財政科技投入可著眼于科技市場投入失靈的方向，比如要將財政資金從以往單純支持成果研發轉向研發和中試并重，把中試環節納入到財政科技投入重點支持范疇，并通過財政資金引導，支持高校、科研機構積極籌劃建中試基地。財政科技投入應積極為產學研合作搭建平臺。

32激勵科技人員全時進行科研活動

只有把科技研發與收入分配改革相結合，加大科技人員的預期收入，才能激勵科技人員進行全時科研活動。海南急需研究科技成果轉化股權和分紅激勵政策，應允許和鼓勵省內的企業、高等學校、科研機構及其他組織探索對科技成果轉化實施股權和分紅激勵。應允許和鼓勵企業根據科技成果轉化收益成果對科技人員或團隊采用股權獎勵、股權出售或者股票期權等方式實施股權激勵。鼓勵企業、高等學校和科研機構根據科技成果轉化情況采取收益分成的方式對激勵對象實施分紅激勵。同時，要積極探索設立專門的知識產權質押貸款專項基金，采取風險補償、擔保、期權投資等多種方式來補充商業銀行開展知識產權質押貸款的額外風險。

33強化科技投入的金融支持作用

完善科技銀行運作機制，支持科技銀行與創投公司、擔保公司等非銀行金融機構建立廣泛、緊密、穩定的戰略聯盟關系， 共同探索新的商業模式。設立科技金融引導資金，通過利率補貼、信貸風險補償等方式，引導銀行資金積極參與科技成果產業化。建立健全科技保險扶持機制。開展高新技術企業科技保險，運用保險機制支持，有效分散和化解高新技術企業的創新創業風險。鼓勵保險公司積極開展科技保險業務，不斷拓寬保險服務領域。支持風投機構快速發展。鼓勵、支持企業建立風險投資公司或設立風險投資基金，對科技成果進行風險投資。風險投資公司投資本省高新技術項目或者產品發生的投資損失，財政資金予以適當補貼。

參考文獻：

[1]方愛平，李虹基于DEA模型的西部區域科技投入產出效率分析[J].科技進步與對策，2013（15）

[2]盧躍東，沈圓我國省級行政區域財政科技投入產出績效評價研究[J].自然辯證法通訊，2013（5）

[3]楊文明，宋淑蔚對我國20城市科技投入產出效率的分析研究[J].科技管理研究，2013（7）

[4]彭誠，鄭長德兩系統鏈視角下科技投入產出效率鏈研究[J].科技管理研究，2013（10）

[5]吳雪地域科技投入產出的DEA模型構建與分析[J].統計與決策，2014（3）

[6]呂晨，曾明彬基于DEA的中國區域科技投入產出相對效率研究[J].科學管理研究，2014（2）

[7]徐巧玲科技投入產出的相對效率評價研究[J].科技管理研究，2014（1）

[8]謝凌云福建省先進制造業科技投入產出的時滯性分析[J].科技和產業，2014（1）