產業轉型與升級文獻綜述

田小燕++馮新星

摘 要：國內外學者對于產業轉型、產業升級的概念尚存爭議，在分析我國產業轉型升級的必要性、轉型升級過程中存在的問題的基礎上，廣大學者從不同的角度對于產業轉型升級的路徑、影響因素進行了深入的研究。為促進產業升級理論和時間的進一步研究和創新，有必要對產業升級的研究進行回顧。

關鍵詞：產業轉型;產業升級;全球價值鏈;產業結構

“產業轉型升級”包含了兩個問題，即產業轉型與產業升級，兩者相互區別又相互聯系。產業轉型與產業產業升級是有本質區別的，“轉型”意味著轉變或轉換，即對事務進行的根本性變革;而“升級”意味著從低級向高級的轉變，強調從的勞動生產率向高勞動生產率、低加工度向高加工度、低技術水平向高技術水平、低附加值向高附加值的變遷。盡管如此，孫寶強（2011）指出，產業轉型與產業產業升級是有聯系的，兩者相互促進，產業轉型的方向是產業升級，并且指出前者包括產業結構升級與產業組織升級、后者包括產業結構轉型與產業組織轉型兩個方面。

一、“產業轉型升級”的路徑

格里芬（1999）通過對服裝出口企業的研究，提出可以從企業內部、產業內部、地區內、地區間四個維度利用產業鏈升級進而促進整體產業升級。

張其仔（2008）指出產業升級路徑的理論選擇有比較優勢演化模型、HK模型，根據模型推導發現：產業升級的路徑不一定的線性的，非線性產業升級包括產業內升級優先分叉（優先實行產業內升級）、產業間升級優先分叉（優先實行產業間升級），如果產業間升級的技術距離少于產業內的技術距離，就需要發展產業劍升級，從我國的時間來看，實施產業間升級更有利于保持經濟的高成長性和出口的高成長性。

劉志彪（2009）提出構建國家價值鏈，理由在于：本土市場的容量特別是高端市場的容量是決定改過產業創新能力能否培育成的根本因素;對于成長中的中國經濟來說，越是處于產品或產業價值鏈環節的高端要素，越要依賴于高速增長的新興市場空間來實現其價值的轉移和增值過程;從競爭手段來看，發達國家日益依靠對市場進入壁壘的打造來獲取競爭優勢，利用本土企業所擁有的專利標準體系可以作為一種進入別國市場、繞開對方市場標準壁壘的交換籌碼。

鄭健壯（2012）在論述了產業轉型與產業升級二者含義的差別后，分別從產業間轉型的路徑（主導產業的更迭）、產業內轉型路徑（通過加、減、乘、除法，子產業完成的跨越發展）、產業升級的路徑（從事研發、營銷從而向“微笑曲線”兩端提升）、產業間轉型升級的路徑（先轉型后升級、先升級后轉型、兩者共同進行）四方面進行了論述。

王海杰（2013）將產業升級的路徑分為三個：第一，技術路徑，包括原始設別設計（OEM）—原值設計與制造（ODM）—自助品牌制造（OBM）;第二，功能路徑，即模塊化生產，產業模塊化追求的是多樣性與效率性的統一;區域發展路徑，即OBM的階段性漸進升級，將OBM分為三個階段，從DOBM（國內自主品牌制造）到ROBM（區域自主品牌制造）再到GOBM（全球自主品牌制造）。

金京、戴翔等（2013）指出我國的產業升級需要深度融入全球要素分工，原因在于：全球價值鏈的長度在進一步延伸;要素分工能給我國帶來“比較優勢創造效應”和“比較優勢激發效應”;我國可以通過“逆向創新”實現產業升級。

二、我國產業升級存在的問題

劉志彪、張曄（2005）通過分析蘇州地區的加工貿易模式，發現：中國沿海地區的工業化道路在初期迅速推動了產業結構的演進，但極容易導致產業結構高度化失衡、形成外資擠壓性的二元化發展格局，印發本土產業的空心化和邊緣化危機。

張其仔（2008）指出，產業升級路徑由其比較優勢演化路徑所決定的，比較優勢演化路徑不一定是線性的、連續的，可能出現分岔和斷檔的風險，面對比較優勢突變，給我國帶來了局部性斷檔的問題。

張少軍、劉志彪（2013）通過實證研究發現，國際貿易背后的組織和治理力量—GVC—對內資企業產業升級存在阻礙作用，并且作為國際貿易組織和治理力量的GVC，使得中國對外貿易演變為被生產者驅動型和購買者驅動型價值鏈協同封鎖，陷入進口和出口互相引致、技術和市場雙邊追趕的俘獲型網絡。

蔡昉（2013）在討論雁陣式產業模式在中國國內何以發生時，關注的主要為要素成本的變化，并指出由于要素成本的上升，沿海地區的一些產業失去比較優勢，不得不向成本相對較低的中西部地區轉移;同時，由于貿易狀況的波動，中西部地區資源型產業對經濟的促進作用日益衰退，“資源詛咒”被用來形容資源對中西部地區阻礙作用，其根源在于資源造成的資源產業結構單一、產業結構僵化，為緩解這一矛盾，實行產業間升級的主要方式在于承接東部地區的產業轉移。

相應地，張其仔（2014）通過對地區間比較優勢演化的分析，發現東部地區向中西部地區轉移產業的同時，其自身的產業升級方向并不明確，即我國已進入到雁陣式產業升級的第二階段，將面臨雁陣式產業升級帶來的中等收入陷阱。

參考文獻：

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[2] 陳建軍，楊飛.人力資本 與區域產業升級：基于前沿文獻的討論[J].浙江大學學報（人文社會科學學報），2014（9）：150-158.

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[4]劉志彪，張杰.從融入全球價值鏈到構建國家價值鏈：中國產業升級的戰略思考[J].學術月刊，2009（9）：59-67.

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