提高企業標準審查效果的幾點思考

朱建新 商衛東

（湖北三江航天萬山特種車輛有限公司，湖北孝感，432000）

提高企業標準審查效果的幾點思考

朱建新 商衛東

（湖北三江航天萬山特種車輛有限公司，湖北孝感，432000）

文摘：概述本企業標準審查現狀，對制約審查效果的共性問題進行系統分析，從審查的程序、人員素質和制度規范等方面探討提高本企業標準審查質量的措施以及實施后的效果。

企業標準；標準審查；企業標準化管理。

企業標準是由企業自行制定、發布的標準。企業標準審查是標準送審稿完成之后、發布實施前，由企業標準化部門組織成立審查組，依據本企業、行業及以上標準和有關法規，對企業標準內容及格式所作出的系統性審查，其目的是利用集體智慧資源，發現與糾正標準送審稿中存在的問題及不足。送審稿審查是企業標準制定過程中必不可少的環節，也是保證企業標準文本最終質量的重要手段。企業標準是否先進合理、切實可行，不僅影響該企業標準的貫徹實施，還會影響該標準在企業生產經營中發揮的實際作用。因此，規范審查組織管理、提升審查效果是保證企業標準質量的必要條件。

湖北三江航天萬山特種車輛有限公司隸屬于中國航天科工集團公司第四研究院，為中國500家最大機械工業企業、國家大型二類企業。“十二五”期間，公司組織完成了近百項企業標準制修訂，并制定了QC/T 846-2011、QC/T 995-2015等多項汽車行業標準，在軍用航天及民用產品企業標準審查方面積累了一定經驗。標準送審稿（以下簡稱送審稿）通常分為會審和函審兩種形式，本文僅對本企業標準常用的會審形式進行探討。

1 企業標準與行業標準審查模式對比

為全面準確把握企業標準審查狀況，現將企業標準與行業標準的審查組織模式進行簡要對比分析，便于直觀了解兩者在審查組織方面存在的差異，也為企業標準審查工作改進提供參考借鑒。

1.1 審查程序

行業標準審查程序一般為：提交送審稿→預審→修改→正式審查→修改→審批→發布。本企業標準審查程序一般為：提交送審稿→審查→修改→審批→發布。

對比上述審查程序可知，行業標準審查分為預審（會審形式）和正式審查，而本企業標準只有正式審查。

1.2 審查機構

行業標準審查一般由標準化技術委員會（未成立技術委員會的由項目主管部門或其委托的技術歸口單位）組織，由同一技術專業和相關聯技術專業的多名專家組成審查組，必須有全體委員四分之三以上同意方能通過。而本企業通常是臨時成立標準審查組，且同一專業僅有一名專家參加審查，由企業主管技術的領導審核批準、發布。

2 企業標準審查存在的主要問題

企業標準制定受重視的程度歷來遠遜于行業及以上標準，提交會審的企業標準送審稿質量參差不齊，存在各式各樣的問題也就不足為奇，能夠順利通過審查的送審稿自然寥寥無幾。大多數送審稿審查之后需要大幅修改，少數審查后需要重新編寫甚至被徹底否決。即便是已發布實施的企業標準，執行過程中依然會暴露出這樣或那樣的質量問題。盡管具體原因復雜多樣，但送審稿質量不高或者會審把關不嚴無疑是其主要原因。在實踐中發現，制約本企業標準審查質量的常見問題主要有以下幾個方面。

2.1 送審稿水平不高

立項、編寫、征求意見等環節質量不高造成標準編制整體水平偏低，從而制約審查效果。如標準立項之初缺乏頂層設計，未發揮標準體系自上而下的作用，或由基層單位盲目申報、未嚴格立項審批，導致標準項目針對性不強、必要性不足。

部分標準主編人員工作經驗不足、也未參加過標準編制方面的專項培訓，對標準編寫方法和流程不清楚，甚至錯誤地認為標準編制等同于編寫技術文件；標準的內容框架、引導語、懸置段、列項、圖、表、公式、附錄等表述不規范，技術內容表述不準確；標準征求意見時返回的問題不多，也未與使用方就相關標準條款進行協商或達成一致。

標準編制水平不高，導致低層次問題在審查時集中暴露，從而占據了大量審查時間，而一些較深層次問題因審查時間與精力有限未能被及時發現；再加上標準文本各章節、要素之間邏輯嚴密，審查時提出的少量主要問題常會導致送審稿被修改得面目全非，使得標準審查把關質量大打折扣。

2.2 審查組織不規范

公司雖然成立了標準化技術委員會，但沒有結合本企業專業技術分工成立不同的專業技術專家組，無法發揮標準化技術委員會在標準審查中的作用；對標準審查工作重視程度不夠，選派的審查人員代表性不強，臨時變動、甚至只安排工作經驗不足的年輕人員參會，或者是參加審查的人員不全；審查過程中沒有掌控節奏、抓住要點，沒有充分利用有限的審查時間。諸如此類，都可能嚴重影響標準審查質量。

2.3 審查程序不合理

企業存在重視標準審查、忽視審查程序的現象，缺少嚴密程序制約主體的活動，致使審查難以達到預期效果。

一是缺少預審環節。標準從編制到審批發布，流程設計不科學，通常是標準編制完成后直接上會審查，過程中缺少基本、必要的把關。審查時常發現送審稿水平不高；資料缺項或不合格，如標準立項的原始審查材料缺失，難以了解標準立項把關情況；編制說明書中收集的國內外先進標準、科技成果、實踐經驗等相關資料不全；標準沒有廣泛征求意見，甚至連本專業人員都未達成共識；“意見匯總表”記錄和整理不規范、不完整，修改不到位，或是有爭議的問題沒有進一步落實。上述標準編制過程中存在的質量風險，將會直接轉嫁到標準審查當中。

二是復核不嚴格。相關人員對審查、修改后的標準文本未認真“復核”，使得“復核”流于形式，未起到把關作用，導致審查意見未完全納入標準文本。

2.4 審查要素不確定

由于缺乏對GB/T 1.1等基礎標準的深刻理解，標準審查時，審查組成員沒有按照標準編寫的結構和層次編排、標準要素（規范性要素和資料性要素）進行審查，也缺少對技術標準的先進性、經濟性、可靠性、檢驗性和安全環保性等要素把關。通常根據個人工作經驗，甚至延續標準編制人員的思路進行完善，而忽略其它更為重要的內容，經常會出現標準怎么寫、審查就怎么審的狀況。

3 提高企業標準審查質量的措施

只有認清現有審查方式存在的缺陷，深刻剖析問題之所在，才能通過管理創新找到切實可行的解決方法。基于目前大多數企業審查存在的主要缺陷有相似性，經對審查過程進行梳理和分析后，認為應從審查程序、審查人員和審查制度等方面進行改進。

3.1 改進標準審查程序

在現有審查流程的基礎上增加預審環節，嚴格復核環節，具體方式如下。

3.1.1 增加預審

a）資料合規性預審。應提前數日將與送審稿相關的資料提交企業標準化部門審查，重點檢查資料的齊全性、規范性。如：標準立項審批書填寫及審批情況；編制說明填寫的規范性及真實性；標準征求意見稿發放的單位是否具有足夠的廣泛性、代表性和權威性；“標準意見匯總”是否作了認真處理、取舍是否合適，重大分歧意見處理是否適當，理由是否充分等。上述內容不符合要求時，不予上會審查。

b）送審稿質量預審。應提前數日將送審稿提交審查組各成員審閱。其一，便于審查組成員預先消化標準，了解審查對象的背景及相關技術情況，對標準內容系統深入思考，提前查閱掌握相關信息；其二，提出修改意見并及時完善，消除文中技術、管理、標準化等方面存在的前后內容不協調、錯別字等低級錯誤，減少低層次問題在正式審查時出現的數量。國家標準技術審查部在2010年曾對300多項國家標準的編制質量進行統計，其中編寫規范性方面出現的問題最多，出現此類問題的標準數量占統計數量的75.08%[1]。這個數據足以說明，通過預審減少標準文本中的低層次質量問題是非常有必要的。

3.1.2 嚴格復核

復核是最容易被疏忽的環節。復核分為兩步：一是送審稿在報批之前，應發往審查組成員對修改狀況進行審閱；二是送審稿報批簽署時，審查組組長應對問題整改情況進行確認、把關，確保送審稿已按審查會上提出的修改意見進行完善，最后在標準審查報批書封面的“復核”欄簽名。

3.2 重視標準審查人員的選定

3.2.1 選定審查人員專業應考慮專業面和人員數量

標準審查是一項涉及多專業、多角度、多要求的工作，標準審查組的構成直接關系到企業標準的審查質量。因此，選定審查人員及成立審查組時應充分考慮送審稿涉及的專業范圍，合理安排技術負責人、管理人員、標準化專業人員、一線操作人員，以及檢驗、安全、質量、知識產權管理等相關人員參加審查。

3.2.2 審查人員應具有較高的專業功底

標準審查是一項專業性很強的工作。企業標準建立在管理、科學技術的實踐經驗基礎上，代表企業某一領域、某一階段的最高綜合成果，參與審查的人員一定要有充分的代表性、公正性和權威性。技術負責人應掌握本專業前沿技術發展動向并有豐富實踐經驗，能夠充分考慮本企業現有條件，對送審稿的正確性、先進性、經濟性、可靠性、檢驗性以及安全環保性等方面嚴格把關。標準化專業人員應掌握綜合標準化、模塊化等理論與方法，還應關注與之相關的國內外先進標準，以及安全、環保、衛生等強制性標準的采集與應用情況，同時要按照GB/T 1.1-2009《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編寫》及相關標準對文本格式、概念表述、學術用語、語句表達、邏輯層次、圖表所示等方面進行把關。操作人員應具有審查該標準可操作性的能力。檢驗、質量、安全、知識產權管理等相關人員應具有對送審稿是否符合本專業的相關法規及要求進行把關的能力。

3.2.3 審查人員必須具備標準化知識

標準有特定的制定程序和內容要求。從程序上講，GB/T 16733-1997《國家標準制定程序的階段劃分及代碼》將標準制定分為7個階段，并規定了其詳細要求。就內容而言，企業標準的實質是企業對某一領域的“約束”。不具備足夠的標準化知識，就無法從系統的角度對某個階段進行審查，也難以對“約束”的必要性、可能性、區域性、時間性進行審查[2]。因此，企業應培養和造就一支既懂業務技術又懂標準化的審查隊伍。企業標準化主管部門應組織一些培訓及技術交流會，有條件時積極引導參與國家標準、行業標準的編制及審查，不斷拓寬視野，增強實踐能力及業務素質，條件具備時可成立企業標準化委員會、組建技術專家組，或者邀請外聘專家參與標準項目審查。這樣，通過各種途徑打造出一支高效、高水平的審查隊伍。

3.2.4 審查人員應具有較高的責任意識

標準審查是一項艱苦的腦力勞動。只有具備強烈的責任心，才會下功夫深入思考。如果對標準文本一目十行、走馬觀花、不加思考，即便審查人員具備豐富的專業理論和實踐經驗，具有令人欽佩的“火眼金睛”，也難以發現送審稿中隱含的錯誤。送審稿中有沒有錯誤？哪里有錯誤？只有通過審查人員努力查找才能發現。審查時不僅要明確指出存在的問題，還應提出建設性的修改意見，最大限度地幫助提高送審稿的編制質量。

3.3 制定企業標準審查制度

任何審查活動都是由審查主體、審查客體、審查標準、事實判斷和價值判斷等5個要素構成。其中，審查標準是其它要素的聯系紐帶。應結合本企業的產品、技術及管理特點，制定企業標準的審查標準（制度或規范）。科學地確定標準的審查原則、職責、流程、內容、資料等要求，實現標準審查全過程的程序化、規范化、制度化，真正做到標準審查有法可依、有法必依，保障審查過程和審查結果處理的有效性。

4 企業標準審查改進及取得的效果

我公司已制定了《企業標準審查要求》，將文中闡述的原則及具體要求納入該標準之中，對審查要求、審查流程、審查內容、審查結論和資料管理等各環節進行了明確及規范，實施后企業標準質量提升效果明顯。

一是，新增預審環節促進標準編制環節提高質量。預審由標準化管理部門負責，主要對送審資料、標準文本、主編人員等進行把關，預審不合格不予上會審查。迫使標準在立項、主編人選、研討策劃、意見征集等相關方面更為科學合理；使提交的送審稿格式及內容中一般性質量問題大幅減少。

二是，有效提高了標準審查工作質量。低層次問題減少、審查人員素質有保障，標準審查時將主要精力用于新技術、新工藝、新材料和先進的管理方法等方面；盡可能將企業的科技開發項目中較為成熟的技術條件、試驗方法、制造要求等技術成果納入技術標準，提高了企業標準技術含量。

三是，標準文本最終質量得到保障。通過審查方式的改進、優化，使得因審查把關不嚴導致的可操作性、有效性不強等原因造成的修訂、廢止標準數量大為降低。

企業標準文本質量取決于多方面因素，但標準審查作為標準制定過程中的關鍵環節無疑起著決定性作用。因此，標準審查環節務必引起企業足夠重視，加之企業標準審查需要調動一定的人力、物力、財力、技術、信息等資源，雖然產生了企業成本，但是，高質量企業標準的后續實施，可以產生更高的經濟效益。每個企業的標準化管理模式都不盡相同，應結合各自實際，深入研究如何在現有資源保證能力基礎上，加強審查理論、審查方法、審查程序、審查機制以及審查原則等管理方式的研究，最終形成一套完整有效、能夠發揮系統效應的標準審查規范，充分發揮標準審查的功能，最大幅度提高企業標準制定質量。

[1]殷立欣.標準形式審查方法研究[J].中國標準化，2013（11）.

[2]郎志正.提升標準質量的思考[J].中國標準化，2015（1）.

朱建新（1971年—），男，工程師，現從事型號標準化管理工作。

商衛東(1968年—），男，工程師，標準化處長，主要研究標準體系及標準化管理。