BOT+EPC項目特征及關系治理對策研究①

吉林建筑大學經管學院　范云翠　楊崇尚

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BOT+EPC項目特征及關系治理對策研究①

吉林建筑大學經管學院范云翠楊崇尚

BOT+EPC模式在基礎設施項目中得到大量應用，相比傳統項目管理模式，BOT+EPC項目具備很多新的特征及優勢，但針對這類項目合同的治理制度卻并不完善。進行關系治理是BOT+EPC項目治理路徑的現實需求，關系治理的重點應提高項目各方信任程度，加強信息共享、溝通與合作，從而有利于協調項目各方沖突，實現共贏。

BOT+EPC模式 關系治理 基礎設施項目

在國家擴大投資拉動內需政策導向作用下，基礎設施建設步伐進一步加快。然而，基礎設施投資金額巨大，僅靠政府單一的財政收入顯然已經很難滿足需要，促使大部分基礎設施建設項目要按照市場化規則運作，這為BOT+EPC創新模式在基礎設施領域應用提供了廣闊的空間。BOT+EPC 模式是目前國際普遍采用、國內積極推行的工程項目組織新模式，這種模式在貴州、湖北、重慶等地的高速公路項目中得到了大量應用，它的優勢在于能夠整合各方資源，減少環節和降低成本。

1　BOT+EPC模式的界定

BOT是英文Build-Operate-Transfer的縮寫，譯意為“建設—經營—移交”，是作為私營機構參與國家基礎設施建設的一種形式。政府通過特許權協議，授權私營公司負責項目籌資和組織建設，采用設計、建設、融資、經營合約方式。項目完成后私營公司按協議進行運營及償還貸款和債務，特許期滿無償移交給政府。EPC是Engineering-Procurement-Construction的縮寫，即“設計+采購+施工”總承包模式，是指業主通過固定總價合同，將工程項目發包給總承包單位，由總承包單位承攬整個建設工程的勘察、設計、采購、施工，并對所承包建設工程的質量、安全、工期、造價等全面負責，通過系統優化整合，最終向業主提交符合合同約定的工程承包模式。融合BOT及EPC模式的含義對BOT+EPC模式界定如下：圍繞某個公共基礎設施項目，政府向承擔項目的企業或機構頒發特許權協議，允許該企業或機構在特許期內負責組織基礎設施融資、建設及運營工作，企業或機構在基礎設施建設過程中采用EPC總承包模式，當特許期限結束后，企業或機構將該項目無償移交給政府。

2　BOT+EPC項目的特征

2.1多為集投資、管理、施工于一身

在BOT+EPC模式下，由一家大型建筑企業負責項目投融資、管理、施工等工作，這樣既可以避免由于業主與施工企業利益沖突，或分配不均引起的內耗，同時也可以按照最節約的設計方案組織施工，降低工程成本，提高項目的投資收益。例如，中交建設股份公司以BOT+EPC模式投資湖北省咸通高速公路項目，使集團公司既可在高速公路投資領域取得投資收益，同時可以為下屬公司勘察設計、施工單位贏得工程任務，又使投資全過程的各階段的利潤都留在集團內部，實現投資效益最大化。

2.2適合行業內上下游產業鏈齊全的企業

BOT+EPC模式特別適合建筑業上、下游產業鏈齊全的企業。如中交建設股份有限公司主要從事鐵路、公路、橋梁、隧道、港口、碼頭、航道、市政為主的基礎設施設計和建筑業、疏浚業、裝備制造業以及外貿業，該公司旗下有10家大型設計院，業務網絡覆蓋全國各地。由于與基礎設施建設有關的所有工作都由該公司全權負責，涉及各項任務的部門或單位均為下屬子公司或長期合作伙伴，從而大大降低了各方交易費用。

2.3投資人與總承包商同時確定

傳統BOT模式按照子項目和合同標段組織招投標，導致各方協調環節及變更環節多，而在BOT+EPC模式下，政府在公開招標時選定潛在投資人與總承包施工企業組成投標聯盟，即政府通過招標在確定投資人的同時也確定了總承包施工企業，這是BOT+EPC模式的顯著特點，也是在 BOT 基礎上衍生的創新點。

2.4大大降低工程項目成本

BOT+EPC 模式體現了“設計節約是最大節約”的理念，由于在確定投資人同時就確定了設計、施工單位，使得投資人在設計階段就能控制項目成本；BOT+EPC模式減少了招標和變更環節，使得變更成本降低；同時在新模式下材料集中規模采購，成本大大降低。比如成渝復線重慶段，投資概算85億多元，實際投資節省約1億元，而在傳統模式下實際投資往往超出概算10%～15%。

2.5質量統一管理

BOT+EPC模式能夠實現質量統一管理，在項目施工過程中做到標準化管理、材料統一采購和加工。

3　BOT+EPC項目關系治理的必要性

盡管BOT+EPC項目具備上述新的特征及優勢，但同時也衍生出一些新的問題，由于總承包商在項目中同時扮演股東、業主、施工單位等多重角色，導致各層次合同的履約與管理不易清晰，項目實施過程中參與方的角色和定位容易混淆，各方之間復雜的關系對項目的合同履約和管理不利。BOT+EPC項目的復雜性決定了項目存在高度的信息不對稱性，這類項目往往都是規模較大、周期較長、不確定性較高的項目。傳統的項目治理理論強調采用合同治理的制度安排來規避可能的風險。但在BOT+EPC新模式下，由于各方角色及合同關系的復雜性導致合同本身的不完備性將更為明顯。合同治理僅僅有助于交易的變更或終止，而關系治理則建立在信任基礎上，通過共同規范、溝通、合作等方式降低交易費用和減少交易風險，能夠有效克服合同治理的缺陷促使交易達成。關系治理與合同治理的有效耦合，是BOT+EPC項目治理路徑的現實選擇。

4　BOT+EPC項目關系治理對策

在BOT+EPC項目中，由于全壽命期過程的集成、項目各方組織的集成以及承包商的雙重身份，使得關系治理顯得尤為重要。BOT+EPC項目關系治理的內容包括信任、信息共享、溝通與合作。為理順BOT+EPC項目各方關系，保證項目順利完成，應針對上述內容制定關系治理對策。

4.1提高項目各方信任程度

信任是項目各方開展合作的重要基礎，是形成交易的首要問題。信任被認為是項目利益各方關系的橋梁和紐帶，而這種關系是項目成功的關鍵。當合同治理不能滿足組織成員之間的正常信息交流時，以信任為基礎的伙伴間合作關系就成為項目各方溝通交流的重要渠道。在BOT+EPC項目中，項目各參與方在合作之初通常關注于對方的資質、信譽和能力，通過招投標、談判等方式形成各方信任基礎。隨著項目逐漸實施，項目各方的信任不僅來自法律法規及合同約束，而且各方頻繁的交往、深入理解逐步深化了對未來預期的信任。一旦建立信任機制，將大大減少合作各方的投機風險，最終將保持各方持續的合作關系及利益共贏。

4.2建立各方信息共享平臺

信息共享是BOT+EPC項目關系治理的一種重要標志，反映項目各方關系的融洽性、溝通的有效性以及解決沖突的能力。溝通的程度越高，信息共享就越好，目標就越容易一致。信息共享使項目各方處于結構均衡的系統中，有利于項目各方有效預測項目未來的不確定性，提高項目交易的效率。BOT+EPC項目應建立面向利益各方的信息共享平臺，實現信息有效暢通和共享，從而減少項目建設全壽命期的信息損失，提高項目各參與方的信息溝通效率以及項目信息的重復使用率。

4.3加強項目各方之間的溝通能力

溝通是關系治理中一種重要的規范。溝通按照形式分為正式溝通與非正式溝通。BOT+EPC項目關系治理中的溝通主要是指非正式溝通。項目是一類臨時性多邊組織，項目各參與方之間的關系可通過正式渠道和非正式渠道來建立。項目實施過程中存在著大量的非正式溝通和決策。總承包商的多種身份導致其需要與其他參與方之間存在大量的非正式的信息溝通。頻繁、有效的溝通能夠加深項目各參與方之間的了解，化解合作過程中可能產生的沖突和矛盾，有利于項目最終目標的實現。

4.4構建伙伴式合作關系

在BOT+EPC項目中，由于項目全壽命期的集成和參與方組織的集成，使得項目各方之間建立伙伴式合作關系成為關鍵要素。在基礎設施BOT+EPC項目中，作為總承包商具有多種身份的特殊形式，使得總承包商能把多數人才與物資投入到該項目中，實現項目利益和企業利益的高度統一。同時在基礎設施BOT+EPC項目中，項目各參與方也可能同屬于一個企業集團，樹立合作共贏的理念、發揮各方協同效應，形成合作伙伴關系就更具有現實性和針對性。

5　結語

我國基礎設施項目中大量采用BOT+EPC 模式，這種模式具備新的特征和優勢，表現為集投資、管理、施工于一身、適合行業內上、下游產業鏈齊全的企業、投資人與總承包商同時確定、大大降低工程項目成本和質量統一管理等，有利于整合項目資源和提高效益。BOT+EPC項目往往都是規模較大、周期較長、不確定性較高的項目，導致合同治理的不完備性及合同風險，關系治理有利于長期交易關系的建立和發展，彌補正式合同適應性的不足。BOT+EPC項目關系治理應提高項目各方信任程度、建立各方信息共享平臺。加強項目各方之間的溝通能力與構建伙伴式合作關系，從而有利于協調項目各方沖突，實現共贏。

［1］ 李叢.“BOT+EPC”模式下高速公路項目投資控制研究［D］.重慶交通大學，2015.

［2］ 陳中秋.BOT+EPC項目建設合約的治理創新研究［D］.湘潭大學，2013.

［3］ 涂萬堂，盧耀軍.BOT+EPC公路投資新模式——以貴陽至都勻高速公路投資評估為例［J］.中國公路，2012（1）.

［4］ 李遠軍，朱曦，韓靜.BOT+EPC模式下建設咸通高速公路項目的探索和思考［C］//湖北省公路學會學術年，2012.

F202

A

2096-0298（2016）07（c）-164-02

①吉林省教育廳項目“基礎設施BOT項目投標聯盟治理研究(2014221)”。

范云翠(1980-)，女，漢族，吉林德惠人，吉林建筑大學經管學院，副教授，主要從事項目管理方面的研究；

楊崇尚(1989-)，男，漢族，山東新泰人，吉林建筑大學碩士研究生，主要從事項目管理方面的研究。