社區矯正制度研究

王 勝

四川省社會科學院法學研究所

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社區矯正制度研究

王 勝

四川省社會科學院法學研究所

刑罰的輕刑化是當代刑罰發展的趨勢，恢復性刑罰更多關注的是如何讓犯罪人能夠更好的回歸社會，并再次被社會所接受。社區矯正制度實現了這一目的，因此被越來越多國家，在越來越多的刑罰領域所使用。我國社區矯正制度起步相對較晚，發展也比較滯后，在比較國外立法和實踐情況的基礎上，認為我國應從立法和社區建設兩方面推進我國社區矯正的發展。

社區矯正；刑罰；輕刑化

1 國外社區矯正

1.1 英國的社區矯正

英國的社區矯正可謂源遠流長甚至可以說英國是世界上最早發展社區矯正服務的國家。英國在1907年實行的《罪犯保護觀察法》首創了保護觀察制度。19世紀末20世紀初，社區矯正制度已在英國的刑事立法和刑事司法得到確立。社區矯正已經完全融入到了英國的刑罰體系，且使用比率呈逐年遞增趨勢。英國的社區矯正刑種是一種由一系列不同的社區矯正令組合而成的符合刑種，具有較強的針對性和可操作性。依據2000年的《刑事法院裁量權限法案》，社區矯正包括社區服務令、結合矯正令和宵禁令等。

英國的社區矯正制度就和其民族文化和思想一樣，有著獨特的英格蘭風格。其一，社區矯正以法院為中心，多以法院做出的判決為主；其二社區矯正的決定機關和執行機關為特定的機關；其三，對社區矯正人員要求較高。英國的社區矯正工作人員屬于國家公務員，稱之為“矯正官”，一般要求本科為法學、心理學學位，且經過專業培訓。

1.2 美國的社區矯正

美國也是社區矯正的發源國之一，早在1788年，美國以矯正復歸為目的建立了首家社區矯正行刑設施——艾爾邁拉矯正院。［18］美國的社區矯正用于實踐開始于1841年的緩刑嘗試。可能和許多自然科學發現一樣，美國的社區矯正也來源于一次偶然的案件，法官從中得到了啟發，開創了“教育和懲罰相結合”的緩刑制度。今天的社區矯正就是在此基礎上發展起來的，并且擴大了適用范圍。

美國社區矯正制度的黃金期是在二十世紀六七十年代。1973年美國明尼蘇達州議會通過了世界上第一部《社區矯正法》，用于規范全州范圍內社區矯正工作。自此以后社區矯正在美國各州得到了迅速的發展。雖然，社區矯正在美國也出現過危機。但是美國的實踐卻證明，其具有良好的發展態勢，適用率大大高于監禁刑。

美國的社區矯正的適用是以保護公眾安全為出發點，在社區矯正的適用和實行上都是以公共安全為首要的考慮因素，而不僅僅是著眼于罪犯重返社會。因此，美國的社區矯正又被稱之為“公眾保護模式”。采用這種模式的國家，一般對社區矯正適用不限于特定情形。同時，美國的社區矯正形式也是多種多樣，其中主要方式包括轉向、假釋、中途之家、社區服務、家中監禁、工作釋放等。而且，在刑事司法過程中的不同階段采用的方式也不相同。因此，美國的社區矯正還具有程序分流的功能。這對我國來說是很有借鑒意義的。

1.3 日本的社區矯正

日本的社區矯正立法可謂相當完備，為更生保護制度的展開提供了有力的法律保障。1949年日本制定了《犯罪者預防更生法》；1953年和1954年日本修改刑法授權刑事裁判所可以終止批準終止判決的執行；1969年，日本修改《犯罪者預防更生法》；1996年制定了《更生事業保護法》，2000年進行修改擴大保護觀察者的適用范圍。這些法律的制定標志著社區矯正在日本基本得以確立。

通過對以上三個國家社區矯正簡單的分析，雖然各自社區矯正都有著自己的民族特色，但仍有共同之處。第一，社區矯正適用比率較高，往往高于監禁刑比率，且適用范圍不限于特定情形；第二，社區矯正立法完備，形成了一套獨特的社區矯正法律體系。

2 我國社區矯正的現狀

2.1 社區發展尚未健全，社區功能尚未完全得以發揮

在過去社區一般是以地域為限，所以德國社會學家藤尼斯認為，作為社會聯系的理想類型，社區是建立在自然情感一致性基礎上的，通過面對面交往形成的，具有親密關系的社區，具有守望相助、休戚與共的作用。這一定義更多強調社區是情感的紐帶，而這一社區往往是以“熟人社會”為基礎，相當于我國的農村社區。然而，自資產階級革命以來，市場經濟的盛行，人們之間的地域聯系也越來越淡薄。市場經濟所具有的極大流動性，使得人們的主要利益和興趣也主要與職業活動和與之相聯系的社會群體相關聯。為了適應這一歷史的變化學者提出了“脫域的共同體”概念。該理論認為，以個人為本位只是個人與整體的關系發生了變化，而不是個體不需要整體或不存在整體。現代社區不再是地域性的組織，而是基于利益聯系的互動群體。而由于我國實行市場經濟較晚，相應的適應市場經濟的社區也仍處于發展階段，社區功能的發揮與西方國家相比仍有值得完善的地方。

2.2 社區矯正立法不完善

社區矯正在我國實行也已經10年多了，但現行法律仍未對社區矯正做出比較完善的規定，尤其是程序法上的缺失，導致了社區矯正工作的“混亂”。最初，為了配合試點工作的展開“兩院兩部”也下發過一些規范社區矯正的文件，初步規定社區矯正的主體以及社區矯正適用的對象。而在我國社區矯正是一種刑罰執行方式，理應由法律加以規定，而我國卻將這一任務交給效力較低的文件或行政法規，這表明了立法者嚴重的不作為。而立法的缺失，使得社區矯正無法律作為保障，這當然對社區矯正的發展具有重大影響。2011年《刑法修正案（八）》明確規定對判處管制和宣告緩刑的罪犯適用社區矯正，正式確立了社區矯正的法律地位和法律依據。但遺憾的是，刑法修正案只是對社區矯正做了一般性的規定，而且修正案在廢除了公安機關對上述兩種刑罰執行權后也為明確這兩種刑罰的執行主體，而只是規定對這兩種刑罰依法實行社區矯正。可以說，修正案“破而為立”。而且該修正案還有倒退的嫌疑。因為，在以前的規范性文件中社區矯正的適用對象是管制、緩刑、假釋、監外執行和被剝奪政治權利的罪犯都可以實行社區矯正。相比而言修正案中社區矯正的適用對象則稍顯淡薄，只有管制和緩刑兩種。當然，這法律的適用上應以刑法規定為先，但法律縮小社區矯正的適用對象，實在不利用社區矯正功能的發揮，也對社區矯正在刑事司法中的適用產生不利影響。

2.3 社區矯正適用范圍較窄、適用率較低以及執行方式單一

美國是社區矯正制度比較完善的國家，其社區矯正適用就沒規定具體適用的情形，其所針對的犯罪行為也未作限制性規定，而是只要符合社區矯正條件的都可以適用。日本的社區矯正也是如此。希望以后立法能得以改善。因為，限制社區矯正的適用范圍就等于限制了該制度在刑事司法中適用，例如像廣州發生的兒子是在病危母親的強烈要求下才幫助母親服毒，而像這類案件行為人本身是無犯罪意圖的，而且其產生的社會危害性也是微乎其微。針對這一類案件若對犯罪人處于監禁刑，具有客觀歸罪的嫌疑，這與我國提倡的犯罪是主客觀相統一的觀點是相違背的。但正是由于我國將社區矯正適用于特定的情形，才導致了如此讓人感覺不正義的刑罰。

社區矯正在我國不止是適用范圍有限制，而且由于各種原因社區矯正在我國的使用率較發達國家來說也明顯較低。我們可以從以下數據看出：在英國社區矯正使用率為55.05%，在美國這一比率為70.25%，日本為52.62%，新西蘭為77.48%，而在澳大利亞這一比率則高達79.76%。這一數據表明了社區矯正在發達國家已經成為主要的刑罰執行方式，而且這一數據還只是2000年的統計，想必現在會更高。而在我國，由于對刑罰思想的落后，一貫認為只有將犯罪人關押，才能達到懲罰的功效，才能實現刑罰預防的目的，才能平息社會的眾怒，寬慰受害者及其家屬的心靈。因此，截止到2013年為止我國社區矯正的適用率仍未超過40%，這顯然與社區矯正成為刑罰執行方式的主流的發展趨勢不符。

帕爾默曾言“我們不能強求用一種藥物治愈所用的病，用一種方法矯正所有的犯罪。”但我國社區矯正的執行方式就顯得有些單一。而在國外社區矯正則是一個復合的刑種群，例如在美國社區矯正就包括轉向、假釋、緩刑、社區服務、家中監禁、工作釋放、中途之家、歸假制度等。而且美國還對實行社區矯正的罪犯進行前置性的評估。正所謂社區矯正的成效如何，取決于對犯罪人評估的質量的優劣。相比而言，我國則既無事先的評估制度，刑罰措施也不甚豐富。這些都亟需改善。

3 對我國社區矯正的對策建議

3.1 加快立法建設，完善立法

縱觀國外社區矯正立法有以下三種方式：一是專門的刑事執行法律，如澳大利亞的《矯正服務令》、德國的《刑事執行法》、俄羅斯的《刑事執行法典》等；二是專門的社區矯正法律，如日本的《犯罪者預防更生法》；三是單獨的社區矯正法規，如我國香港的《社區服務令》。鑒于此，我認為我國應加快社區矯正立法工作，在時機成熟時盡快制定一部包含社區矯正原則、執行機關、適用對象、適用程序、執行程序等內容的《社區矯正法》，在實體上和程序上規范社區矯正工作。針對程序性規定，我們應該借鑒國外經驗設立審判前的調查報告制度，既對罪犯的基本情況、犯罪動機、犯罪背景、社會評價、平日表現、家庭狀況等做詳細的調查，對其社會危害性和再犯可能性做出系統的評估以決定是否適用社區矯正；其次，制定的規范應保障各機關部門之間權責明確，既可以相互制約，也可以相互配合，使社區矯正工作銜接流暢；再次，為了保障社區矯正具有一定的威懾力，必須建立詳細的獎懲機制，使社區矯正達到有效預防犯罪的目的。

3.2 建設專業的社區矯正隊伍

建設一支高素質、專業化的社區矯正工作隊伍，是社區矯正工作順利推進的決定性因素和關鍵性所在。可謂是社區矯正工作者素質的高低，決定了社區矯正成效的程度。在國外對社區矯正工作者所學專業以及各種技能都有嚴格的要求，而我國社區矯正工作人員尚還缺乏，更不用談素質問題。鑒于現狀，我認為對于這一問題應從以下幾方面解決。

首先，國家可以將社區矯正工作人員納入國家公務員考試之中，招收一批愿意為社區矯正工作服務的公務員。其次，可以有償聘任一批具有法學、心理學、社會學知識的高素質專業人才。再次，可以從各行業中選拔一批愿意為社區矯正服務的社會自愿者。最后，對于以上人員應進行上崗培訓以及定期輔導，進行系統的培訓，定期交流經驗。扎實的專業素養加上豐富的實踐經驗，這兩駕馬車為社區矯正功效的發揮保駕護航。

［1］王維：社區矯正制度研究［D］.西南政法大學學士學位論文，2006：16.

［2］邵天胎.我國社區矯正現狀及完善［D］.中國政法大學學士學位論文，2011：12.

［3］王維.社區矯正制度研究［D］.西南政法大學學士學位論文，2006：16.

［4］菲利：犯罪社會學［M］.北京：中國公安大學出版社，郭建安譯.2004：115.

王勝，男，漢族，四川省社會科學院碩士研究生，主要從事訴訟法與司法制度研究。