我國戰略性新興產業發展的專利策略及其對我市的啟示

劉 元

(馬鞍山師范高等專科學校 經濟與社會管理系， 安徽 馬鞍山 243041)

?

我國戰略性新興產業發展的專利策略及其對我市的啟示

劉 元

(馬鞍山師范高等專科學校 經濟與社會管理系， 安徽 馬鞍山 243041)

對專利及戰略性新興產業的概念及內涵分析發現兩者具有很強的關聯性，專利策略為我國戰略性新興產業發展提供了一個明確的發展方向。通過三個典型的專利策略助力戰略性新興產業發展的案例分析，啟示我們應從加大宣傳、形成制度、發揮高校科研優勢、完善專利代理機構、轉移轉化等六個方面實施我市戰略性新興產業的發展專利策略。

戰略性新興產業；專利策略；思路；舉措

一、我國戰略性新興產業發展概述

2008年國際金融危機給世界經濟帶來沉重打擊的同時，也孕育著新的科技革命，新興產業成為各國實現經濟復蘇和推動經濟增長的突破口。面對危機，我國政府審時度勢，提出發展“戰略性新興產業”，把培育和發展戰略性新興產業作為經濟結構調整的重點方向，進行產業結構調整和優化升級。2009年12月29日，溫家寶總理在中國戰略性新興產業發展工作座談會上的講話拉開了我國戰略性新興產業發展規劃的序幕。戰略性新興產業是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業。通過“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃，明確了我國“十二五”期間，要有序發展新一代信息技術、節能環保、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等七大產業，為全國各地發展戰略性新興產業指明了方向。根據國家部署，各地也紛紛制訂出臺了鼓勵戰略性新興產業發展的政策措施，以培育和發展戰略性新興產業為重點的新一輪地區之間資金、技術、人才、標準、市場等資源配置競爭也拉開了帷幕。

通過對“戰略性新興產業”的理論研究不難發現，“新興性”和“戰略性”是其兩大基本特征。“新興”主要在于技術的創新和商業模式的創新，是新技術，有新作用；是新興技術和新興產業的融合，體現未來產業發展趨勢，是先導產業。“戰略性”則指具有重大性、全局性和長遠性，是經濟命脈，關系經濟社會發展的全局和國家的長治久安。戰略性和新興性互為條件，同等重要，缺一不可。戰略性新興產業就是要兼具戰略性與全局性，新興性與前瞻性，具有很強的帶動效應和滲透力，增長潛力大，綜合效益好，符合現代生產標準，是增長速度較高的產業。

二、專利策略助力戰略性新興產業發展案例研究

專利，顧名思義是指專有的利益和權利。因此“獨占”是其最基本特征之一，這是它權利的體現；另一個最基本特征“公開”則是義務的體現，以“公開”換取“獨占”。“獨占”是法律授予專利權人在一段時間內享有排他性的獨占權利；“公開”則是專利權人作為對法律授予其獨占權的回報而將其技術公之于眾人，使社會公眾可以通過正常的渠道獲得有關專利技術的信息。

通過對專利及戰略性新興產業的概念及內涵分析，我們不難發現，兩者具有很強的關聯性，在一些重要特征上也基本一致。戰略性新興產業是知識技術密集型產業，應掌握產業關鍵核心技術，擁有自主知識產權，知識產權的力量必將成為戰略性新興產業型企業競爭的核心力量。專利是知識產權工作的核心內容，因而發展知識產權最有效的切入點就是實施專利策略。運用專利武器構筑技術壟斷和市場壁壘，進而壓縮競爭對手技術創新的空間，是我國戰略性新興產業發展壯大的重要途徑。

據統計，近5年來，世界范圍內戰略性新興產業領域的專利數量激增，發明專利申請量增速是同期傳統產業領域平均增速的3～4倍。在這樣的背景下，專利戰略的實施給我國戰略性新興產業提供了一個明確的發展方向：企業要重視專利和專利策略的市場運用，從而在全球戰略性新興產業競爭中立于不敗之地。

(一)創新有方，專利先行策略

天津松正電動汽車技術股份有限公司進行戰略轉型后進入新能源電動汽車技術領域，3年投入1億元進行技術研發。為最大限度地發揮這1個億元的作用，企業制定“專利先行”戰略，所有研發均以提交專利申請為第一要務。為此，企業引入專利信息數據庫檢索系統，密切跟蹤世界各大企業專利申請情況，大力研發繞過競爭對手的專利方案，并取得了一系列重大集群性的突破和創新。如在怠速停機和純電動助力轉向技術為核心的混合動力驅動技術領域，松正公司圍繞相關技術成果提交了31件專利申請，其中發明專利申請5件，相關產品在全國范圍內得到了廣泛推廣，實現銷售收入增加額1.6億元。正因為創新有方，專利先行，松正公司迅速地完成了產業結構調整，成功轉型戰略性新興產業企業，形成圍繞“混合動力公交客車驅動系統”、“純電動轎車驅動系統”、“電動助力轉向總成”、“超級電容管理系統”等多個大項、20多個小項組成的自主創新產品，年申請專利120多項，躋身于電動汽車專利領域申請排名第一方陣。企業先后榮獲國家高新技術企業、全國企事業知識產權試點單位、天津市專利示范企業、市級企業技術中心、“科技小巨人”4企業等榮譽稱號，承擔新能源汽車產業重大研發項目。

目前，像松正公司這樣的例子在我國戰略性新興產業發展中很多很多。戰略性新興產業與知識產權關系密切，擁有大量的專利是必須的，若想成功實現結構調整，必然要制定和實施自己的專利戰略，專利先行。

(二)轉化有序，專利轉化策略

戰略性新興產業是技術和資金密集型產業，它的發展依賴于關鍵技術的突破，而技術研發和專利的維護，都需要大量的資金。專利實施細則規定，被授予專利權的單位許可其他單位或者個人實施其專利的，可收取專利轉讓費。一方面可積極、主動地向其他企業轉讓專利，通過專利轉讓獲得利潤。另一方面通過專利的實施轉化獲得市場收益，這是主攻戰略性新興產業的相關企業的必然選擇。

昆明理工恒達科技有限公司為有效盤活專利的價值，創始人郭忠誠與省市兩級知識產權管理部門溝通協調，組織權威評估機構評估其擁有的“鋅電積用惰性陽極材料的制備方法”等4件專利價值。再利用專利價值與地方銀行達成質押貸款協議，最終，4件專利就換回了1 000萬元的貸款。同樣是依靠專利起家的北京金偉暉工程技術有限公司在實施專利戰略的實踐中，則逐漸走出了一條“專利許可+專利產品銷售”的專利“創富”通途。公司董事長丁冉峰重要研究成果“HR烴重組”技術與國外先進的汽柴油質量升級技術相比可以節能20%以上，申請發明專利后首次轉讓則獲得烏魯木齊石化分公司1 200萬元的專利許可費，通過專利許可將研發能力轉化成為贏利能力。通過專利許可打開市場銷路后，不僅“賣專利”，還賣專利產品，公司近年來已實現超過200套石油化工裝置的工業應用，其單項專利轉讓與配套專利產品收入超過了1.7億元。通過專利轉化，把核心技術的專利由技術優勢向產業優勢、資本優勢轉化，在專利戰略的指引下，構建了公司新的盈利模式。

(三)抱團取暖，專利聯盟策略

當一個企業無法控制某一產品的全部核心技術或同行業企業分別取得大量的專利時，可以組成專利聯盟。中小企業圍繞核心技術，聯合投資，分散風險，合作開發核心產品，以突破大企業的專利壁壘和市場壟斷。國內企業組成聯盟，可以阻止跨國公司大舉進入中國市場。通過國家知識產權局《2014年戰略性新興產業發明專利統計分析總報告》可看出，目前國內核心專利申請數量較少，日本、美國的戰略性新興產業在華發明專利授權量占絕對優勢，分別占39%和25%，國外企業在華專利布局意圖明顯。因此，國內戰略型新興產業通過抱團取暖，推動戰略型新興產業專利聯盟的建立和運營不失為上上策。

近年來，我國許多企業和機構也開始組建或參與專利聯盟，體現出現代企業應有的智慧和風范。比如安徽無為縣分布著大大小小近百家電線電纜生產廠家，為做大做強，2015年3月12日，安徽特種電線電纜產業專利聯盟在該縣國家特種電線電纜質量監督檢驗中心宣告成立。通過這個在安徽省尚屬首家的專利聯盟的建設，不僅可以引領該縣電纜產業向高端發展，更能進一步提升無為電纜產業的核心創新力和競爭力。面對全球跨國公司的激烈競爭，形成自身特色，發展企業核心競爭力僅僅是防御，而構建專利聯盟，支持聯盟成員構建專利池、制定技術標準則是有力的進攻，是從“造盾”向“鍛矛”的轉變。專利聯盟，是中國的戰略性新興產業披荊斬棘，突出重圍的利劍。

三、發展我市戰略性新興產業的專利策略思路與舉措

《安徽省戰略性新興產業“十二五”發展規劃》指出，我省戰略性新興產業區域特色鮮明，各市都有自己的亮點，要明確重點，集中突破。遵循國家及省戰略性新興產業發展總體規劃及相關要求，按照“有所為，有所不為”的原則，我市要把戰略性新興產業作為搶占未來發展制高點的重要突破口，結合國家支持方向和我市的比較優勢，按照“多點支撐、多元發展”的要求，以新材料、節能環保和新能源產業作為重點切入點，以皖江城市帶承接產業轉移示范區為平臺，加速發展戰略性新興產業，加快建成高新技術產業基地。借鑒以上我國其他省市、地區戰略性新興產業發展的專利策略，結合我市戰略性新興產業發展特點，可通過以下思路和舉措加速發展我市戰略性新興產業。

(一)加大宣傳，增強專利意識

實施專利戰略是提高國家綜合競爭力和企業核心競爭力的重要舉措，已經得到我國領導人和有關政府部門的高度重視。但作為自主創新主體的企業，專利意識及運用專利制度的能力和水平，仍需進一步加強。

創新宣傳形式，注重宣傳實效，使全市真正認識到，貫徹落實《專利法》是推動經濟發展，提高核心競爭力的需要。可采取多種形式加大專利宣傳與培訓力度，企業應將《專利法》宣傳與培訓作為一項基礎工作來抓，持之以恒，不斷創新，長期堅持，做到在普及基礎上的提高和在提高指導下的普及。一是舉辦高層次的報告會和培訓班。通過邀請有關領導、專家與學者作專利、知識產權方面的報告，將專利課程納入員工繼續教育或在線學習培訓。二是開展豐富多彩的宣傳活動。可結合企業自身實踐及成功的經驗，配合政府部門面向社會宣傳普及專利知識。通過專題宣傳、廣場咨詢、媒體報道、網站傳播和開展專利宣傳進社區、進企業、進基層等活動進行全方位宣傳，推動專利知識宣傳、普及和應用。三是推動大學專利教育走向深入。企業可聯合高校通過舉辦大學生專利創造大賽、大學生專利知識大賽、建立大學生創新實踐基地，進一步激發學生的創新意識，提高學生的創新能力，學生的創新成果也可成為企業專利的有益補充。

(二)完善制度，形成有效機制

專利制度是技術創新的重要保障，沒有制度的規范和保障，許多事情將無法最終落實。整體而言，包括專利在內的知識產權制度是一個社會政策的工具，企業知識產權運用能力的提高與核心競爭力的增強離不開政府公共政策的指引。一方面需要在國家層面上制定、實施和推進，加強專利工作的頂層設計，通過制度配置和政策安排對知識資源的創造、歸屬、利用以及管理等進行指導和規制。通過加強專利管理工作機構建設，加強專利政策體系建設，出臺相關辦法，加大對專利創造、運用、保護和管理的扶持力度。拿出專門資金建立專利權質押貸款風險資金池等，用于開展專利質押融資工作和專利獎勵政策兌現。

另一方面即企業層面同樣需要重視知識產權的管理，建立和健全企業內部的知識產權部門和制度。把建立企業專利制度納入企業的技術與經營管理，并針對國內外市場實施企業專利戰略，盡快適應包括專利制度在內的各種國際公約和國際慣例。我市企業應該高度重視知識產權的管理工作，樹立知識產權風險防范意識，必要時可把建立專利制度作為企業成立的必備條件予以落實。

(三)開展校企合作，發揮高校科研優勢

目前，我市甚至整個安徽省戰略性新興產業發明專利授權量仍以企業類型申請人為主，比重過半，科研單位類型申請人相對最少，比重不足一成。我市目前擁三所本科院校和三所高職高專院校，教育資源豐富，科技實力強，發揮研究型大學的支撐和引領作用，加強戰略性新興產業相關專業學科建設，增加急需的專業學位類別，可為我市培育和發展戰略性新興產業提供知識支撐、技術支撐、人才支撐。可充分利用高校和科研單位的技術研發資源和優勢，建設一批成果轉化基地，加強并鼓勵企業和高校進行合作，共同研發，促進已有技術成果的市場轉化，提升企業核心競爭力。

如今，省內其他地市一些重點本科高校均不同層次地與企業或政府簽署協議，深化校企科技合作，實現校地共贏發展。我市高校一方面可通過諸如高校科研成果和企業技術需求信息平臺之類的網絡媒體，及時進行科研成果發布和專利推介。另一方面，通過高校科研處與市科技局、科協等政府機構或社會團體合作，定期開展科技攻關、科技成果展等活動，促進產學研合作和校市共同發展。從而解決企業發展的技術瓶頸，實現校企合作共贏，促進企業的升級轉型，促進我市戰略性新興產業的發展。

(四)做好專利統計分析，發揮智庫作用

增強自主創新是培育和發展戰略性新興產業的中心環節，而以專利數據為基礎的專利指標直接反映了技術創新的程度。建立專利信息數據庫，通過對我市戰略性新興產業領域的專利數據進行統計和分析，可以定量衡量戰略性新興產業的創新態勢，尋找發展中存在的問題與薄弱環節，從而為我市制定支持和引導戰略性新興產業快速健康發展的相關政策提供參考。

另外，戰略性新興產業知識產權創造、運用、保護、管理和服務都離不開專利信息的高效利用。通過對戰略性新興產業發明專利的統計分析，有助于搭建以戰略性新興產業分類為架構的發明專利信息平臺，為建立分領域專利數據庫提供基礎，也為促進戰略性新興產業專利信息的交流與共享積累了必要數據。

(五)完善專利代理機構，提升服務水平

專利涉及到技術、法律和商業。技術是基礎，商業才是專利的目的，而法律只是一種工具，鑒于專利申請、審查、維護、保護等程序的專業性及復雜性，我國專利法允許發明人委托專利代理機構完成專利申請和辦理其他專利事務。讓專業的人做自己專業的事情，不僅準確而且高效。但由于信息的不對稱，也往往造成一些專利代理機構魚目混珠，濫竽充數。所以，一方面要建立管理規范、服務優質的知識產權中介服務體系。加強對目前我市所有專利代理機構的監管，設立準入門檻，建立代理服務機構的資格審查、服務人員持證上崗等制度，形成對代理服務的有效監督機制。二要加強企業與專利代理的聯系和合作。鼓勵有條件的企業建立專利申請顧問制，由高水平專利代理人擔任申請顧問，力求申請文件的完備、周密，縮短申請周期、提高授權率，降低申請企業承擔的技術公開風險。

(六)轉化實施是開展戰略性新興產業專利策略的最終落腳點

不可否認的是，知識產權資產的有效利用不足幾乎是一個全球性的難題，我市專利也存在實施率低，市場流轉不暢現象，使得許多專利僅僅是一張證書而已，無法轉化成市場效益。從創新想法到原型設計，從原型設計到產品形成，再從產品到市場，在這條產業鏈條上，發明的轉化率在逐級遞減。

通過對專利技術轉化率低的原因分析，結合國情市情，對此策略有：一方面，對專利申請、授權激勵政策進行完善，無論是企業還是高校，不僅僅以專利數量為考核指標，更考核專利質量。項目申報時，即從企業需求、市場需求中征題，對涉及戰略性新興產業研究的項目適當傾斜。在專利申報、轉化的源頭上做控制，對可轉化、易轉化的專利申請從寬從速授權。另一方面，即對已授權的專利，發明人及其所在單位應有實施轉讓和推廣專利技術成果的義務，提供專利實施轉讓的可行性分析報告，積極聯系用戶，落實實施單位，并將專利轉化業績作為后期評估的重要指標。發展戰略性新興產業，專利重要，專利商業化模式更為重要，轉化實施是開展戰略性新興產業專利策略的最終落腳點。

專利策略目前已成為戰略性新興產業發展策略的一項核心內容，成為其爭奪全球市場、形成綜合優勢的核心策略。專利策略、戰術的運用是豐富多樣的，我市在發展戰略性新興產業過程中，要根據具體情況有選擇地靈活運用，合理實施專利經營策略，不斷提高戰略性新興產業企業的核心競爭力，從而使我市戰略性新興產業在安徽省甚至全國占據一席之地。

[1]陳磊.抓住機遇 培育和發展戰略性新興產業——訪科技部部長萬鋼[N].科技日報，2009-11-27(1)

[2]李金華.中國戰略性新興產業發展的若干思辨[J].財經問題研究，2011(5)：3-10.

[3]崔靜思.專利戰略：助力戰略性新興產業發展[N].中國知識產權報，2012-11-30.

[4]陳喜樂,曾海燕,任婧杰.我國戰略性新興產業理論研究綜述[J].未來與發展，2011(11)：12-15.

[5]張晴霞.發明專利——企業核心競爭力的武器[J].中國發明與專利，2014(6)：40-41.

[6]魏紀林，等.提升我國企業核心競爭力的專利戰略初探[J].法學雜志，2015(4)：47-49.

(責任編輯 汪繼友)

Patent Strategy of Strategic Emerging Industry Development in China and Its Enlightenment to Our City

LIU Yuan

(Department of Economy and Social Management, Ma’anshan Teachers’ College, Ma’anshan 243041, Anhui, China)

After analysis on the concept and connotation of patent and strategic emerging industries, this paper has found that there is a strong correlation between the two. In detail, the patent strategy provides a clear development direction for the development of strategic emerging industries in China. After studying three typical examples that patent strategy helps the development of strategic emerging industries, it is clear that our city’s idea should be carried out on patent strategy for the development of strategic emerging industries from six aspects such as publicity, the formation of system, taking advantages of scientific research, improving the patent agency, transfer or transformation and so on.

strategic emerging industry; patent strategy; idea; measures

2016-05-18

2016年安徽省高校優秀青年人才支持計劃重點項目(gxyqZD201672)

劉 元(1981-)，男，安徽濉溪人，馬鞍山師范高等專科學校經濟與社會管理系副教授。

F124

A

1671-9247(2016)04-0008-03