高校產學研合作各參與主體的利益協同機制探析

劉雨晨（常熟理工學院，江蘇 常熟 215500）

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高校產學研合作各參與主體的利益協同機制探析

劉雨晨
（常熟理工學院，江蘇 常熟 215500）

摘要：高校產學研合作中高校、企業和政府三個利益主體都非常關注自身利益，但因信息不對稱、主體風險不合理、利益分配不合理等因素導致各利益參與主體之間難以協同。因此要通過政府補位、推進利益與風險共擔合作制度、推進第三方監督與評價體系建設，促進合作主體對不同利益的追求使合作趨于穩定并不斷向前發展，確保產學研各方利益的合理分配，從而保證能夠持續穩定地發展產學研聯合體。

關鍵詞：產學研合作；利益參與主體；利益協同機制

加快高校技術成果轉化，推動企業技術創新的有效途徑之一是高校產學研合作，而對其合作關系的持續穩定發展起著決定性作用，但最突出的一個問題是利益分配。良好的機制是使產學研相結合產生最優功能的一個基本條件，因此高校產學研合作成功的關鍵是在政府、企業和高校三個利益主體之間建立高效合理的利益協同機制。

一、高校產學研合作的利益主體與多重目標

基于當今市場經濟發展的現狀，為了更好地生存和更快地發展，高校產學研合作三個利益主體在合作的同時更關注自身的利益，各不同主體的追求目標不同，并且同一主體擁有多重目標。當前高校產學研合作主要有三個利益主體即高校、企業和政府，三個利益主體對不同利益的追求使合作趨于穩定并不斷向前發展。

（一）高校：提高人才培養質量，促進科研成果和科研產出提升，增強科技創新能力

高校是產學研合作的主要參與主體之一，在人才培養和科技創新方面具有不可替代的優勢。《高等教育法》規定，高校具有教學科研和服務社會的功能，其提供知識及精神產品和人力資源給社會及企業，可見高校的辦學功能已經得到了很大的拓展。對于高校而言，其兩大利息需求主體是教師和學生；他們為實現高校人才培養、科學研究與服務社會的多重目標都起著至關重要的作用；學生在高校的平臺上得到培養與發展，從而獲得了全方位的提升，如實踐能力、動手能力、創新能力及創業能力等；而教師則以更多的科研產出為目標，并以此為考核標準，從而獲得職稱晉升和事業發展。總之，實現高校最終發展目標的必要途徑是盡可能地滿足學生和教師兩大利益主體的需求。

（二）企業：提升自主創新能力，獲得客觀的經濟效益

產業實現短期目標和長期業務目標的關鍵在于技術創新，技術的革新有助于改善經濟和優化產業結構，創造市場需求，從而使經濟獲得可持續發展。而企業作為一種典型的營利性組織，增強其自主創新能力也是促進企業自身內在價值的提升、保持企業可持續的競爭優勢、推動企業持續穩定地發展的關鍵所在。因此，企業通過產學研合作提高其自主創新能力，以此來獲得相關技術的開發和更新，從而提高產品質量，擴大生產規模，最終實現經濟利益的追求。

（三）政府：以社會利益為主要目標，以協調、組織、管理和引導為主要職能

政府主要職責在于為促進產學研合作建立合理的機制、營造良好的環境，引導技術創新，實現人才、資源和成果共享，從而推動區域經濟的快速發展，這也是政府執政能力的重要體現。可見，政府在高校產學研合作中扮演不可或缺的重要角色，其具有協調、組織、管理和引導等多種職能。其中政府根據當地經濟的特點，以追求社會利益為主要目標，以關系國計民生的環境、社會保障、醫療、教育、市政建設、“三農”及其他公共利益為主要方面，以制定科技發展規劃和宏觀的科技政策、產業政策及教育文化政策等為重要手段，從而推動全社會和諧、健康發展。

二、當前高校產學研合作中利益主體協同存在問題

（一）各利益主體信息的不對稱性和不確定性導致機會主義行為產生

第一，由于各利益主體的分工、契約及章程的不完善，導致各利益主體間的信息不對稱，即具有信息優勢的一方會優于劣勢方獲得更多的利益，也因此在各利益主體間衍生出道德風險，從而影響合作的最終成果。第二，高校產學研過程各種信息的不確定性，如創新項目選項的不確定性、研究開發過程的不確定性、市場需求的不確定性和商業景氣循環中的不確定性等，這些不確定因素導致各利益參與主體無法準確地界定各自在合作中該履行的責任和義務，從而使既定合約的實施難以開展，由此造成合作難以成功實現。但有些因素就是不可避免的，由于各利益主體的有限理性等原因，在合作中可能產生的機會主義行為不可能在合作前就被完全預料，所以能明確界定簽約雙方權利和義務的合約沒辦法實現盡善盡美。

（二）各利益主體風險承擔不合理影響高校產學研合作的實效

一方面，由于高校自身不具備自我轉化的資金實力，因而高校產學研合作中的任務分配大多數是：企業是資金出資方，高校則提供人才和設備。由此可見，高校是資金風險的規避方，而這種不合理的資金承擔機制，使企業不得不在合作過程中承擔更多由資金籌措困難、投資效益不確定所帶來的風險，基于此，在合作中企業更希望轉嫁部分風險給其他風險投資方，由此可見，資金承擔的不合理不僅挫傷了企業對產學研合作的積極性，長此以往，還會引發產學研合作過程中的資金短缺，各利益主體難以達成利益分配協議。另一方面，各利益主體承擔的風險不合理；企業作為資金出資方，在產學研合作過程中比高校承擔了更多的風險，如絕大部分技術、市場及管理風險等。由此可見，建立一套符合市場經濟、有利于產學研聯合技術創新發展、長期合作、風險共擔的制度是當前迫切需要解決的問題，此項制度對產學研合作的風險責任加以規定盡量達到公平合理；而加強技術創新的風險管理也實為必要，以此來把合作過程中所面臨的各種風險降到最低。

（三）各利益主體利益分配困難

為保證產學研合作的順利進行，三方利益主體須在合作前就利益分配的各項細則達成協議。然而在具體實施過程中常常會產生矛盾難以協調一致，這是由于合作三方各自處于不同行業、不同系統、不同領域，對待合作利益分配方式所持觀點自然各不相同。其利益分配困難具體表現在：首先，難以確定科研成果轉讓過程中的技術價格。各利益主體定價的標準不同，企業主要依據技術收益進行定價，學術機構則主要依據技術研究開發成本定價。其次，成果的歸屬權及知識產權問題。而導致成果歸屬權及知識產權糾紛的因素主要包括合作各方的利益訴求沖突、組織靈活度差、合作時間短、合作交流程度低等。最后，共建實體的各方投資比例與利益分配問題。共建實體是企業、高校和科研院三方共同建立聯合研發基地的一種模式，各方分別投入一定比例的資金、人力或設備。合作前期要素投入的無標準性（尤其是無形要素的評估），導致后期利益分配的難以界定。

三、高校產學研合作中的利益協同機制分析

產學研合作的形成和發展都與各主體利益驅動有關，科學合理的產學研利益協同機制會促進合作各方對各自利益的追求，使合作趨于穩定并不斷向前發展，保證產、學、研各方利益的合理分配。產學研利益機制的建立要充分發揮政府在平臺建設、政策扶持上作用發揮，通過引導和支持保證各方合法權益。根據市場導向作用，產學研各方在合作中所追求的目標不一致，企業對產學研合作的衡量主要是從創新產品的利潤率和創新技術帶來的收益角度出發，而高校在促進科技成果產業化的同時，更關注技術的知識產權、產業化的收益和人才隊伍的培養。基于此，為了推動產學研合作的順利進展，一個合理公平的合約應清晰明確規定凡各利益主體的權利和義務，尋找各方利益的結合點，從而避免工作過程中出現不必要的技術和經濟糾紛，最終實現共贏。

（一）政府補位，搭建平臺為產學研合作創造環境、提供政策扶持，解決產學研合作中各利益主體行為困境

協調、組織、管理和引導等是政府在產學研合作中承擔的主要職能。政府主要職責在于根據地方經濟特點，以制定科技發展規劃和宏觀的科技政策、產業政策及教育文化政策等為重要手段，為促進產學研合作建立合理的機制、營造良好的環境，引導技術創新，實現人才、資源和成果共享，從而推動區域經濟的快速發展，這也是政府執政能力的重要體現。

首先，政府可以通過設立專門的產學研合作基金直接參與對產學研合作的風險投資，資助以技術難題攻關、新產品開發和成果應用為主的科研項目。這樣在減少企業承擔的資金風險的同時，提高了企業進行產學研合作的積極性；同時解決了產學研合作中的資金瓶頸問題。其次，政府通過建立信譽管理體系實現“仲裁者”的角色，能夠有效預防確保在產學研合作過程中各方都能堅持誠信至上的合作原則，避免各方互不信任。再次，為了解決信息不對稱問題，促進合作各方能及時溝通和知識共享，政府部門可以通過搭建有效的信息交流平臺保證信息順暢流通，同時減少交易成本。最后，基于專業化的評價，在政府的主導下，采用項目制，對一些產學研合作項目探索過渡性的扶持和配套資助辦法。這一系列基于政府層面的重要舉措，包括政策法規的出臺和信息交流平臺的搭建都會推進合作的順利進行，從而實現地方政府與高校、企業的互惠共生。

（二）完善的科技成果風險轉化評估體系，建立利益與風險共擔的產學研合作機制

科技成果的推廣與轉化是產學研合作的核心所在。完善的產學研合作創新利益與風險共擔的責任制度是現階段急需解決的問題，以此來實現合作各方分層次、分階段分解風險責任，利益分配取決于投資的多少，且風險承擔大者收益更多，決策者和項目進展主動權掌握者主負責項目的推進，而且項目進展的延誤會追究其責任人。同時，為了達到利益的合理分配，應該在在投資前或運營中對科技成果特性進行評估，預計風險所在并及時加以控制。而一項技術成果轉化風險大小的衡量會從技術、產品本身和市場三個方面進行：技術上，考慮其有效性、實用性、可靠性、復雜性、先進性、可替代性和易模仿性；產品本身，考慮其功能的獨立性、質量的可靠性、產品的創新性、顧客對產品的識別程度和售后服務難易度；市場方面，考慮潛在的需求量、市場份額、競爭情況、新產品導入頻率、市場進入障礙以及有關法律法規對市場的影響等。

產學研合作中的風險主要來自兩方面：一是技術風險，主要源于技術成果成熟度的不確定性；二是營銷風險，由產品市場預測不準確而帶來。在產學研聯合體模式下，為了建立利益與風險共擔的產學研合作機制，企業、高校和科研院所作為多元投資主體，應該不斷溝通協商以達到共同分擔風險責任，從而推進合作的順利發展。基于科技成果轉化高風險性和高收益并存的特性，高校產學研合作須建立起創新利益與風險共擔的責任制度，實現風險責任的分層次、分階段進行。如大多數企業認為產學研合作創新的市場研究應該以自己為主，那么相應的創新成果的市場適應性風險就應該由他們承擔，但企業為了減少風險壓力，通過把高校和科研機構向生產領域和市場方向推進，將高校和科研機構應得的報酬與企業的經濟效益掛鉤，采取提成、技術入股、技術持股的分配辦法，鼓勵高校與自己長期合作，從而減少在分配中先期技術轉讓費預付的金額。同樣，高校和科研機構為分擔研究開發費用和風險，也可以把企業向研究開發的源頭方向推進，讓企業盡早參與研究開發，但其實技術創新項目的技術可實現性的判斷及實現的過程掌握在高校和科研機構的手中，就應由高校、科研機構承擔這一部分風險。總之，在產學研合作創新的過程中，企業、高校和科研機構在獲取利益的同時，也要積極主動地承擔風險責任。

（三）積極培育高校產學研合作的中介服務機構，構建開放式的監督與評價體系，增加產學研合作及中介機構各方信息的透明度

現階段，法律保障不健全，助長短期化行為是高校產學研合作中利益分配不合理的另一個重要因素。基于此，鼓勵現有的一批獨立研究機構轉化為產學研合作提供各種服務的中介機構，同時大力扶持一批大學設立產學研合作服務機構或大學知識產權管理機構，通過各類中介組織的網絡化運作，迅速形成為產學研合作服務的國家和地區中介體系，可以有效地彌補產學研合作上的政府失靈和市場失靈所帶來的低效率。綜上可得：為了使高校的大批科技研究成果能夠順利轉移到企業并及時獲得轉化，可以借助于專業化中介機構的推介工作，這樣不僅可以大量節約研究成果的轉化成本，還將大大提高科技成果轉化率和增強轉化時效性。

在此基礎上，建立以市場效益為核心的科技成果評審、科技成果轉化效益評審體系、科技人員職稱評聘和評價體系和相關獎勵制度。同時，為了縮小我國在產學研合作相關領域與國際先進水平的差距，應該根據項目特點，逐步引入境外專家參與標準的研制和評價過程，使產學研合作項目立項過程和評價過程成為我國參與方提升自己實力的學習機會；政府層面，政府產學研合作資助經費、科技專項撥款等委托專業機構面向全社會公開招投標，引入專業化管理（中標資格評估、產出評估）；以市場機制為基礎，引入社會配套資金：以產出作為評價的重要指標決定開發類項目的投入；而基礎研究與知識創新類研發投入，實行中央級項目公開招標，分散化管理，即由部門的專業機構集中面向全社會公開、公正、公平招標，實行項目程序公開化，并鼓勵跨系統、跨單位的聯合攻關。

同時，高校產學研合作中高透明度的信息披露是減少合作者之間的信息不對稱有效途徑，以此加大合作的廣度，吸引更多的潛在合作者的加入，從而降低合作的成本，最終實現合作各方共同效益的提高。同時，信息透明化還消除了產學研合作各方之間的不信任以及由隱藏信息所導致的道德風險，從而避免了利益分配的不合理，使合作能順利進行。

不同的利益訴求推動了高校、企業和政府三方在產學研合作中的不斷發展。高校希望培養高質量人才，拓寬經費來源渠道；企業希望提高自主創新能力，追求更高的經濟利益；政府特有的執政能力表現在通過協調、組織、引導和管理產學研合作，促進區域經濟發展。從而提升其核心競爭力。但其實各利益主體應該明白合作的最終目標是共同利益的最大化，實現共贏，切勿只顧自身利益的最大化。此外，在追求利益最大化的同時，還要妥善解決利益分配和風險承擔的問題。為實現這一終極目標，除了完備的規則和契約的制定，還要建立健全產學研各參與主體利益分配機制，加強各利益主體的定期溝通，從而最大限度調和各參與主體間的利益差異，以求得共同利益的最大化，最終使各方利益得到平衡，從而實現產學研聯合體的持續穩定發展。

參考文獻

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中圖分類號：G640

文獻標志碼：A

文章編號：2096-000X（2016）13-0185-03

Abstract：University industry cooperation in the colleges and universities，enterprises and government three stakeholders are very concerned about their own interests，but because of asymmetric information，irrational risk subject，interest distribution unreasonable factors lead to the interests involved in between the main difficulty of coordination.So the government fill bits，to promote the interests and risk sharing cooperation system，promote third-party supervision and evaluation system construction，promote cooperation subject to different interests pursuit of cooperation tends to be stable and continue to move forward，to ensure the reasonable distribution of the parties to research the interests of all parties，so as to ensure sustained and stable development of the Commonwealth of production.

Keywords：industry university research cooperation；the interests of participants；interests of Cooperative Mechanism