新型高校智庫建設中的實然困境與破解路徑思考

劉 峰

(河海大學 社科處， 江蘇 南京 210098)

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新型高校智庫建設中的實然困境與破解路徑思考

劉 峰

(河海大學 社科處， 江蘇 南京 210098)

為解決我國高校智庫建設過程中面臨的建設同質化、發展不平衡、封閉式運行、科研評價不合理等諸多問題，高校智庫應從發展定位、制度建設、人才隊伍和成果推介等方面入手，積極探索高校智庫建設的科學路徑，推動高校智庫供給側改革轉型，構建集聚和協同作用下的高校新型智庫的功能復合體構架體系，并充分發揮高校智庫公共外交重要作用。

高校智庫；實然困境；破解路徑

當前，我國正處在全面深化改革的關鍵時期，國際環境復雜多變，國內經濟社會結構進一步發生深刻而復雜的整體性變遷，智庫作為國家軟實力的重要組成部分，正成為國家治理能力中重要的一個環節。國家改革發展的歷史使命迫切需要民主決策的科學性、合法性、綜合性和精準性，迫切需要國內高端智庫應運而生、順勢而為，彰顯其強大軟實力，成為黨和政府決策部門的“最強大腦”。

一、 高校智庫建設的現實背景

智庫是指由多學科的專家組成的，為決策者在處理社會經濟、科技、軍事、外交等領域的發展問題時出謀劃策，提供最佳策略、思想的公共研究機構[1]。現代智庫一般分為官方智庫、獨立智庫和高校智庫三種類型。

近年來，我國黨和政府越來越重視中國特色新型智庫建設，2010年起陸續頒布了《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010—2020年)》《高等學校哲學社會科學繁榮計劃(2011—2020年)》《中國特色新型高校智庫建設推進計劃》等規劃性文件。2015年1月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》標志著我國智庫建設進入了一個全新的發展時期。高校作為中國特色智庫體系的重要組成部分，具有人才培養、科學研究、社會服務和文化傳承與創新四大功能，學科門類齊全，基礎研究力量雄厚，對外學術交流廣泛。當前我國的高校智庫集聚了全國80%以上的社科力量，包括近半數的兩院院士、60%的“千人計劃”入選者以及規模龐大的研究生、本科生隊伍[2]，正是具有這種獨特的天然優勢，高校智庫建設可謂正逢其時。

近年來，中國智庫建設發展迅速，成績斐然。2015年美國賓夕法尼亞大學智庫研究項目(TTCSP)發表的《全球智庫報告2015》顯示， 2015年全球共有智庫6 846家，美國擁有1 835家，世界排名第一，中國擁有435家，為世界第二智庫大國。這是繼2009年以來，中國智庫數量連續第7年位居世界第二。雖然我國智庫在數量上占據絕對的優勢，但與世界頂尖智庫國際影響力、綜合競爭力、思想創新性等評價指標相比，我國智庫總體上還處于“有量缺質”的狀態，其綜合決策能力距離國家治理能力現代化的要求還有著很大差距。當前，我國高校智庫在迅猛發展的進程中面臨著巨大的現實性挑戰，如何破解發展困境，建構科學發展路徑正成為全社會高度關注的重要議題。

二、 高校智庫建設的實然困境

(一) 智庫高數量背后的尷尬

TTCSP的《全球智庫報告》是全球最具權威性的智庫研究發展報告，根據該報告數據，2012—2015年，全球智庫前四強依次為美國、中國、英國和印度。在全球150家頂級智庫排名中，我國入圍數近4年持續增長，從2012年的3家增加到2015年的9家。但從高校智庫的數量上看，我國頂尖高校智庫入圍數偏少，自2014年開始僅有北京大學國際戰略研究院、中國人民大學重陽金融研究院兩家入圍。從智庫結構看，美國高校智庫占該國全部智庫的75%，全球前十強的頂尖高校智庫，美國就獨占60%，英國、法國占40%，我國無一高校智庫入選。從創新能力上看，我國每年公開出版的以經濟、社會形勢分析預測為代表的“藍皮書”以及根據不同行業和領域出版的“黃皮書”“綠皮書”數量眾多，涉及面廣，已在國內外產生了廣泛影響，但在“最具創新政策建議”這一榜單上，我們仍沒能夠發現中國智庫的身影。

(二) 智庫熱背景下暗含的隱憂

“在中國特色新型高校建設的過程中，各種智庫類型主體都應當有明確的定位。百舸爭流是好事，但是一定不能互相撞車，要形成理性、科學的智庫體系”[3]，但是當前各級各類高校智庫建設“一窩蜂”的現象十分突出。一方面，很多高校在沒有理清智庫的戰略定位、運行模式和治理結構的前提下，混淆了新型智庫與科研基地之間的差異，角色定位模糊且不切實際地盲目轉型，造成科研資源和社會資源的浪費；另一方面，由于高校智庫學術創新的話語體系往往受制于政府的行政話語體系，智庫本身難以平衡體制屬性與政策研究獨立性之間的關系，在某種程度上容易呈現權力依附性傾向，更甚的是有些智庫將公共政策問題和智庫觀點“偽專業化”，例如“城市交通堵塞的根本原因在于自行車”“提高醫院掛號費可有效遏制號販子”“對公民征收呼吸稅以保護環境”等等，專家雷語屢屢突破民眾社會心理預期，破壞了智庫群體的權威性和公信力。

(三) 官方體制下智庫間的藩籬

一方面，我國智庫性機構科研經費大都源于政府，在組織架構上具有不同程度的官方屬性，這就涉及國內各類型智庫之間在資源配置、信息獲取、人才分布、成果應用等方面的差異性和不均衡性，從而導致官方智庫、高校智庫、民間智庫等不同屬性的智庫之間呈現“平行溝通與合作”的缺失問題。由于不同屬性的智庫之間很少互相開放、交流，缺乏共享和整體協同機制，智庫之間信息重復發布的狀況頻頻發生，導致目前國內高校智庫決策咨詢水平效率和質量整體偏低。另一方面，中國智庫的運行模式與中國的政策決策機制有一定關系。中國智庫主要任務是就某個專業領域或特殊問題向決策部門提供研究產品，通過“成果要報”或者“內參”等形式由內部渠道進入官方決策圈，以官方權威決策者“批示”等形式給予反饋和指示，從而實現其成果價值。這種決策過程并非通過出版物、報刊、影音、網絡等媒介進行傳播，具有“內外有別”的政策性和時效性等特點；相反，此類智庫具有低調性和內斂性特征，導致其自身主動向公眾推廣、宣傳政策的動力不足，社會影響力和網絡影響力大打折扣。

(四) 科研評價制度下的爭議

目前，國內大部分高校實行的科研成果評價體系普遍存在“唯學術論”的傾向，科研考核多以論文、基金、著作等學術性成果為重要標準，但對政策與戰略性研究缺乏科學、靈活的考核機制。誠然一些高校已認識到決策型研究的重要性，在成果認定上已試行學術型與決策型研究的“雙軌制”，但在具體操作層面上又進一步強化了“唯批示論”，即根據研究成果獲得省級以上領導(政府部門采納)批示的次數和層次給予相應獎勵。這種導向一方面會推動智庫在學術研究中陷入“功利場”困境，另一方面如果對策性建議的優劣僅僅取決于行政領導的好惡，而不是通過“社會影響力”來做出反應，又會進一步挫傷研究人員的積極性。

三、 新型高校智庫的破解路徑

(一) 建立學科導向下的分級分類式發展體系

高校智庫相對于其他類型智庫的最大優勢就在于其學科的綜合性。鑒于新型高校智庫的特性和定位，我國必須要建設層次分明、形式多樣、特色鮮明的綜合性、行業性、地方性三級高校智庫體系。我國首先要以國內一流高校綜合性優勢學科為依托，以國家2011協同創新中心等優勢平臺為孵化器，與國外著名智庫合作，重點打造一批國家頂級智庫(世界一流高校智庫)；其次以國內行業性高校一流學科為凝聚點，以國家、相關部委重點實驗室、重點研究基地為著力點，建設國家行業頂級智庫；最后以具有優秀學科發展背景的地方高校為基礎，立足地方自身發展特點，建設一批地方智庫。高校智庫建設不鼓勵所有高校均盲目建設智庫，要實現高校高端智庫和科研基地有效分離，鼓勵地方科研基地優勢互補、協同創新，堅持走自我內涵式發展道路，成為地方特色型智庫儲備資源[4]。

(二) 建立健全三位一體的決策咨詢網絡

當前高校智庫全面參與公共政策形成過程的體制機制尚未健全，“智政”結合亟須制度保障和程序規范。如今，體制缺陷是“質量型”新型智庫建設的最大障礙，要提升高校新型智庫的影響力和公信力，一是要打破高校智庫“功利場”困境，形成智庫專家參與權與政府決策權之間的制衡，強化政策制定體系與咨詢決策體系之間的協同，增強政策制定過程的科學性和開放性。二是建立智庫成果采購制度。我們要明確決策部門采購成果的標準和程序，拓展政府采購范圍和政府購買服務指導性目錄，采用公開招標、邀請招標、競爭談判、專門委托等形式購買服務，建立按需購買、以事定費、公開擇優、合同管理的購買機制。三是要建立“政府—智庫—社會”三位一體的合作網絡。我們要搭建高校高端人才與政府官員之間的雙向流動平臺，以掛職、借調等方式，鼓勵高校智庫專家參與政府決策，為智庫參與決策提供動力保障；推動政府官員進入高校智庫，參與決策性研究，了解民眾呼聲和社會需求。高校智庫要敏銳把握國家與地方政府的重大戰略發展需求，田野調查與基層調研相結合，理論性研究與對策性研究相結合，資政建議與輿論引導相結合，進一步擴大智庫的權威性和影響力。

(三) 建立健全高校智庫運行的體制機制

在高校智庫體制建設上，存在一個類似于“大學自治”的問題，即要求智庫盡可能保持獨立的價值判斷[5]。黨的十八屆四中全會給予智庫明確的定位，即為中國特色社會主義立言獻策的“中國智庫”，這個定位明確了我國高校智庫具有鮮明的意識形態屬性。其實這種價值獨立性和黨派特性在本質上并不矛盾，例如英國、德國等西歐國家的智庫通常有強烈的黨派傾向。在英國，影響力較大的一些智庫都是由保守黨或工黨成立的，以滿足參與政治意識形態辯論的需要，只是政黨與智庫之間在組織架構上沒有直接的隸屬關系。由此我國高校智庫運行體制建設首先要理順的是智庫與政府之間的雙重關系問題，“一是委托關系，即政府委托高校智庫承擔政策研究；二是市場關系，即高校智庫自主生產決策產品，由政府決定是否購買或采用”[5]，這種機制的健全，有利于智庫的優勝劣汰和可持續發展。在自身知識生產機制體制方面，高校智庫應突破現有的瓶頸制約，大膽探索新型智庫機制體制創新，例如智庫是否可以作為二級單位存在或是否能成為獨立法人的問題，不受編制和職稱束縛的研究人員的管理和酬薪問題，靈活多樣的科研成果考核和評價機制問題等。

(四) 建立高校智庫高端人才儲備庫

在美國頂級智庫斯坦福大學胡佛研究所常駐的100 多位研究人員中，有4位諾貝爾經濟學獎獲得者、2名國家科學獎章獲得者、6名國家人文獎章獲得者、25名美國人文與科學院院士、6名美國科學院院士[6]。胡佛研究所正是借助這種超級人才資源，才確立了其在美國乃至世界的學術話語霸權。而我國高校智庫的發展具有一定的滯后性，其關鍵原因一是在于高校智庫的學術話語權背后的人才集團化優勢欠缺和研究力量分散；二是“旋轉門”機制沒有得到充分激發。我國高校智庫首先要著力于建立與高校院系、重點實驗室、協同創新中心等機構之間的“內部旋轉門”機制，大力推動跨學科研究，培育新的學術增長點；其次要高度重視“外部旋轉門”機制的虹吸效應，聘請國內外學術權威、知名政商界人士，形成高校智庫與外部機構間的“人才流動、信息互換、資源共享”的“旋轉通道”；最后要建立高校智庫高端人才儲備庫，智庫要加大培養和凝聚高端人才力度，加快靈活的人才聘用、職稱評定等人事制度改革，進一步確立以品德、能力和貢獻為導向的人才評價機制和激勵政策，建立咨政研究人才儲備庫，使其成為服務于國家和地方政府決策咨詢的重要依靠力量。

(五) 建立高校智庫成果推介的公共平臺

決策成果應用及轉化的問題正成為制約高校智庫發揮最大效能的瓶頸問題，智庫建設要實現可持續發展，就必須解決智庫成果推介的平臺問題。一是要打造高校智庫與外界智庫的交流平臺，推動高校智庫與國外高水平智庫開展聯合研究。例如我們可以圍繞國際以及國內區域和行業的重大熱點問題，通過舉辦高層智庫論壇，打造智庫品牌，發布權威性智庫成果，發揮高校智庫輿論引導、文化傳播的重要作用。二是要打造多渠道的成果發布機制。高校智庫要以網絡、APP、微信等新型媒體為載體，增強信息傳播的速度與廣度，擴大高校智庫的網絡影響力。三是要創造良好的輿論環境，促進高校、政府與社會公眾就熱點問題、公共話題、民生焦點的交流、討論和辯論，力求社會主體間達成共識性意見。四是要建立基于信息化的智庫成果發布公共平臺，“公共平臺開發促使高校智庫內部運行模式由傳統封閉式向開放式轉變，為公眾提供一個平等交流的公共平臺，促進高校信息公開化，實現了優質師資力量的共享、圖書資料和科研資料的共享以及優質課程等多方面的資源共享”[7]。

四、 關于新型高校智庫建設的幾點思考

(一) 構建新型高校智庫的功能復合體構架體系

高校智庫要想勇于承擔中國特色新型智庫建設的重任，就必須準確定位，立足于黨和政府重大現實問題，遵循決策咨詢工作規律，探索和創新組織形式和管理方式，推進機構設置、科研機制、人才管理等方面的改革，力求新型高校智庫功能得到最大化體現。我們首先是要建立“國家頂尖智庫、國家行業智庫、地方智庫”三級高校智庫體系；其次是要建設定位明確、設置科學的“五大功能”復合體。其功能復合體主要表現在： 一是建立以中國特色社會主義理論體系為政治導向，以國際一流學科建設和高端人才培養為引導的定位器；二是以高校現有的國家2011協同創新中心，國家、各相關部委重點實驗室(工程中心、重點研究基地)等優勢平臺為孵化器，集聚資源和人才，致力于打造一批世界級標準的國家頂尖智庫和國家行業智庫；三是進一步擴大與國內外知名智庫、行業智庫之間的交流與合作，建立國內外知名政商人士進出有序的綠色通道，形成具有靈活開放機制的吸納器；四是建立智庫知識產品的轉換器，即智庫通過與政府委托關系以及與公眾的市場關系，來倒逼形成“政府—智庫—公眾”三方共同作用的智庫產品的優勝劣汰機制；五是建設智庫產品的傳播器，智庫可根據研究成果的保密程度和不同性質，通過決策發布、學術報告、專家訪談、科普活動及網絡媒介等形式對外傳播，確保研究成果能夠應用于社會實踐，服務于社會大眾。另外，我們還要通過大數據渠道建立智庫成果共享平臺，強化智庫的公共性和品牌性，擴大智庫話語權。

(二) 高等教育供給側改革背景下新型高校智庫的轉型

2016年3月，前教育部部長袁貴仁在十二屆全國人大四次會議記者招待會上提出中國高等教育存在結構不合理的問題，高校同質化現象較重，解決這個問題的辦法就是優化結構，“其中，要鼓勵、推動或者引導部分地方高校向應用型轉型”[8]。高等教育供給側改革的內在要求就是要推動高校的優化轉型升級。同樣，高校智庫要避免發展中的趨同性和同質化，也要通過優勝劣汰機制限制地方智庫盲目發展，實現國家智庫與地方智庫的有效分離。同時，我國要實現高校智庫功能和效能的轉型，增強智庫的問題指向意識，形成網絡化覆蓋式和立體化穿透式的戰略性研究，尤其是針對重要的戰略性領域，如金融貿易、能源爭端、環境保護、地緣政治、國際沖突等，要優化布局，鼓勵同一領域的高端智庫明確各自研究方向，集聚多方資源，加大對研究薄弱領域的資金投入，聯合作戰，發揮合成優勢，在國際智庫舞臺形成中國的“集團軍”。

(三) 高校智庫的新型使命——“智庫公共外交”

2014年3月，習近平主席在訪問德國時強調，在中德兩國成為全方位戰略伙伴關系中加大政府、政黨、議會和智庫交往。習主席將智庫建設提上了國家外交層面，“智庫外交”已成為我國國際交流與合作的“第二軌道”。“智庫公共外交是指智庫作為一種積極的公共外交行動主體，通過開展跨國議題的政策研究、智庫間的國際合作與人員交流、智庫間的國際會議以及智庫輿論的國際傳播等活動，利用人際傳播、組織傳播、大眾傳播等各種傳播媒介與方式，與國外智庫精英和公眾進行對話與溝通，從而影響他國公共政策制定和公眾輿論。”[9]目前，世界主流的高校智庫活動都體現出明顯的國際化導向，為此我國高校高端智庫要充分利用國家“千人計劃”的凝聚效應，將世界各國的學術精英“請進來”，同時鼓勵國內高校智庫“走出去”，深入“國際研究現場”，將智庫的國際合作作為我國公共外交的重要途徑，增強高校智庫中國話語的傳播能力，發出“中國聲音”，講好“中國故事”，推介“中國經驗”。

[ 1 ] 于 今.中國智庫發展報告2012：智庫產業的體系構建[M]. 北京：紅旗出版社，2013：107.

[ 2 ] 李衛紅.大學在新型智庫建設中的使命擔當[N].人民日報，2014-〗02-〗16(5).

[ 3 ] 張東剛.高校智庫“熱”，也需“冷思考”[N].人民日報，2015-〗02-〗05(17).

[ 4 ] 徐青森.積極探索高校智庫建設新路徑[N].光明日報，2015-〗11-〗11(16).

[ 5 ] 秦惠民.我國高校智庫建設相關問題及對策研究[J].中國高校科技，2014(4)：19-〗20.

[ 6 ] Hoover Institute Awards and Honors[EB/OL].(2014-〗04-〗24)[2016-〗03-〗21].http://www.hoover.org/fellows/awards.

[ 7 ] 李中國.G-〗U-〗S教師教育協同創新模式實踐探索——以山東省教師教育改革為例[J]．教育研究，2013 (12) :114-〗119.

[ 8 ] 五問五答：讀懂中國教育改革教育部部長袁貴仁答記者問摘登[EB/OL].(2016-〗03-〗11)[2016-〗03-〗21].http://www.financin lnews.com.cn/zt/2016lh/tebao/201603/t20160311_93743.html.

[ 9 ] 王莉麗.從“智庫公共外交”看智庫多元功能[N].中國社會科學報，2014-〗04-〗11(A04).

(責任編輯 馬雙雙)

(助理編輯 袁萍萍)

Real Dilemma and Solution Path in the Construction of the University-Affiliated Think Tank in China

LIUFeng

(Social Sciences Department, Hohai University, Nanjing 210098, China)

Many problems arise in the construction of the University-affiliated Think Tank in China, such as homogeneous construction, uneven development, closed operation, irrational scientific evaluation and so on. To solve these problems, we need to start with clear development orientation, system construction, talents and achievements promotion, etc., actively explore the scientific path of its construction, accelerate their reform and transformation of the supply side, and strive to build a new multi-functional and complex-structure model under the collection and synergy role, and give full play to the important role of think tanks in public diplomacy.

the university-affiliated think tank; dilemma; solution path

2016-〗04-〗05

江蘇省中國特色社會主義理論體系研究中心(河海大學基地)階段性成果； 河海大學高等教育科學研究課題(20151201)

劉 峰，講師，從事馬克思主義理論中國化、高等教育管理研究。

時間: 2016-〗10-〗29

10.13316/j.cnki.jhem.20161029.014

G647

A

1673-8381(2016)06-0076-05

網絡出版地址: http://www.cnki.net/kcms/detail/32.1774.G4.20161029.1955.028.html