FIDIC條件下國(guó)際工程合同管理實(shí)踐淺談

孫紅超（中國(guó)水利水電第十一工程局有限公司，河南鄭州450000）

FIDIC條件下國(guó)際工程合同管理實(shí)踐淺談

孫紅超（中國(guó)水利水電第十一工程局有限公司，河南鄭州450000）

新版FIDIC合同條件下，淺談國(guó)際工程合同管理工作要結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)與實(shí)際開(kāi)展，簡(jiǎn)要總結(jié)承包商在施工階段須著重把握的五方面工作，以及目前普遍存在又亟待的合同管理中的幾個(gè)問(wèn)題。

FIDIC；合同管理；實(shí)踐淺談

國(guó)際工程合同管理是項(xiàng)目管理的核心，融合服務(wù)于整個(gè)項(xiàng)目管理及其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)當(dāng)中，其本質(zhì)是以合同為保障機(jī)制，保證已方取得最佳利益，同時(shí)處理好“伙伴關(guān)系”，達(dá)到“雙贏”。1999年第1版FIDIC合同條件是國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì) （法文首字母縮寫為FIDIC）編制的許多標(biāo)準(zhǔn)合同中的一套，被廣泛應(yīng)用于國(guó)際工程中，被稱為 “國(guó)際承包工程的圣經(jīng)”。《施工合同條件》（“新紅皮書”）就是99版新型合同條件中的一種，它是把工程技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)和管理等有機(jī)結(jié)合起來(lái)的結(jié)構(gòu)統(tǒng)一邏輯性強(qiáng)的合同條件。

在“新紅皮書”（FIDIC）條件下，承包商施工階段的合同管理涉及進(jìn)度、成本、質(zhì)量、安全、健康、環(huán)保、風(fēng)險(xiǎn)等多方面，以及合同總體分析、合同制度建立、合同實(shí)施控制、合同變更索賠、合同糾紛處理等諸多環(huán)節(jié)。如何做好該階段的合同管理呢？根據(jù)我們?cè)谒娦袠I(yè)實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，認(rèn)為除深入學(xué)習(xí)掌握本項(xiàng)目合同要求，熟悉遵循合同管理的一般規(guī)律外，還要能靈活運(yùn)用合同條件，善于結(jié)合本項(xiàng)目特點(diǎn)開(kāi)展工作。并特別要著重做好合同總體分析、制度體系建立、月進(jìn)度結(jié)算、變更與索賠、合同文檔管理等工作并以便于操作的形式記錄下來(lái)。

1　合同總體分析

合同總體分析的步驟：①項(xiàng)目實(shí)施前，依項(xiàng)目合同及工程實(shí)際（項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)與當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況），對(duì)合同目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行全面評(píng)估分析與設(shè)定；②合同責(zé)任與規(guī)定分解落實(shí)到帶全局性的具體問(wèn)題和事件上，使之成為這些工作的指導(dǎo)；③進(jìn)行合同總交底，以簡(jiǎn)單易懂的工程語(yǔ)言，來(lái)滿足項(xiàng)目決策層、各管理層及作業(yè)層等不盡相同的要求，形成總的施工指導(dǎo)性文件，并在交底中對(duì)合同中的風(fēng)險(xiǎn)以及執(zhí)行中的注意事項(xiàng)作出特別的說(shuō)明和提示。

合同總體分析的重點(diǎn)：承包商的主要合同責(zé)任和權(quán)力、工程范圍、業(yè)主/工程師的主要責(zé)任和權(quán)力、合同價(jià)格、計(jì)價(jià)方法和價(jià)格補(bǔ)償條件、施工工期、工程受到干擾的法律后果、合同雙方的違約責(zé)任、合同變更、工程驗(yàn)收、移交和保修、爭(zhēng)議解決等。另外，分析內(nèi)容還涉及合同適用的法律、文件和語(yǔ)言、工程計(jì)量程序和方法、工程款結(jié)算方法和程序、合同價(jià)格的調(diào)整、拖欠工程款的合同責(zé)任等項(xiàng)目。

當(dāng)然，除了決定全局的合同總體分析外，針對(duì)每個(gè)合同事件的合同詳細(xì)分析也很重要，那是更為深入細(xì)致的工作，需具體問(wèn)題具體分析。

2　制度體系建立

“無(wú)規(guī)矩不成方圓”，制度體系的建立是實(shí)施合同管理的保證。相信不同的企業(yè)、不同的項(xiàng)目都會(huì)有足夠多且相當(dāng)完備的制度程序，問(wèn)題的關(guān)鍵在于因“地”制宜地落實(shí)，和定期總結(jié)完善、補(bǔ)充調(diào)整。這里所說(shuō)的因“地”制宜是指要結(jié)合合同條件、項(xiàng)目特點(diǎn)、所在國(guó)行情、業(yè)主/工程師背景、項(xiàng)目自身機(jī)構(gòu)設(shè)置、主要管理人員的配置及其自身的專業(yè)結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)能力而言。建立健全這樣的基于公司各級(jí)管理文件的項(xiàng)目運(yùn)行管理體系，才更有可操作性，執(zhí)行人員的積極主動(dòng)性才強(qiáng)，這也符合水利水電工程的特點(diǎn)。滯后或過(guò)于超前的制度體系都對(duì)執(zhí)行無(wú)益。

制度體系的建立要有的放矢，這主要視合同人員配備和項(xiàng)目實(shí)際而定，要挑重點(diǎn)、弱點(diǎn)且要與項(xiàng)目總體策劃一致，講實(shí)用看成效，并非越全越好。如：我們?cè)诜侵薏┐耐呒{的某土石壩項(xiàng)目施工中，就主要在合同管理、分承包管理、月進(jìn)度計(jì)量結(jié)算管理、變更索賠管理、成本管理、外部文件管理方面制訂了14個(gè)主要制度，8大類操作表格及一些相關(guān)程序，并匯編成冊(cè)分發(fā)至每位合同人員，指導(dǎo)與支持日常管理工作，取得了較好的效果。制度表格與程序力求簡(jiǎn)明實(shí)用、易操作、切合合同與實(shí)際。實(shí)踐中圍繞合同結(jié)算管理、變更索賠管理、成本管理、文檔管理四條主線構(gòu)建合同管理的框架并不斷完善運(yùn)行機(jī)制。

3　及時(shí)申報(bào)月進(jìn)度結(jié)算

正常的資金流入是項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)的命脈，掌握并運(yùn)用好99版FIDIC合同條件中有關(guān)計(jì)量支付方面的條款，是做好結(jié)算管理的前提。項(xiàng)目實(shí)踐中要始終把合同結(jié)算管理放在首要位置，安排專人負(fù)責(zé)、全程跟蹤。例如：每月25號(hào)開(kāi)始計(jì)量；次月上旬完成結(jié)算賬單初次遞交；次月中旬或下旬完成工程師和業(yè)主對(duì)期中付款證書的簽字確認(rèn)并遞交業(yè)主；依合同56d內(nèi)催款到賬，若業(yè)主延期付款則及時(shí)索賠利息。

工程款“多收、早收”是收支黃金法則，F(xiàn)IDIC條款在結(jié)算支付上也是親承包商的，承包商要牢記并運(yùn)用。如果承包商在進(jìn)度結(jié)算中能始終處于收入大于支出的“順差”狀態(tài)，那么當(dāng)出現(xiàn)對(duì)方違約或不可控因素時(shí)，主動(dòng)權(quán)就在自已手中。這不僅是資金問(wèn)題，還有索賠意識(shí)在里面。

為此，項(xiàng)目實(shí)踐中需主要把握這樣幾點(diǎn)：①選擇利于我方的價(jià)格調(diào)差指數(shù)；②關(guān)注稅收等后續(xù)立法變更，并及時(shí)計(jì)取；③對(duì)初步商定的變更索賠事項(xiàng)實(shí)行預(yù)結(jié)，最終確定的實(shí)行完結(jié)；④大的索賠事項(xiàng)待定前，申請(qǐng)暫停償還預(yù)付款；⑤大宗主材與永久設(shè)備及時(shí)計(jì)取材料預(yù)付款，并推遲償還；⑥工程量適度“虛報(bào)”，合同未盡計(jì)量項(xiàng)目事先商定出利于我方的計(jì)量辦法；⑦隨預(yù)付款的償還定期申請(qǐng)遞減預(yù)付款保函額度，以減少項(xiàng)目支出；⑧切實(shí)加強(qiáng)過(guò)程計(jì)量的管控；⑨定期進(jìn)行計(jì)量規(guī)范的學(xué)習(xí)和交底；⑩適時(shí)召開(kāi)計(jì)量專題會(huì)。

4　積極實(shí)施變更索賠開(kāi)源增收

變更索賠管理是合同管理工作中最主要的內(nèi)容之一，是兩個(gè)重大的創(chuàng)收支柱。項(xiàng)目在掌握運(yùn)用變更索賠來(lái)降低合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)自身合同利益，提高自身經(jīng)營(yíng)管理水平時(shí)，為增加成功率，除了要遵循合同規(guī)定的一般程序外，還要在以下幾方面加強(qiáng)工作：

（1）樹(shù)立積極的變更索賠意識(shí)，增強(qiáng)信息的識(shí)別捕捉

主要通過(guò)詳細(xì)的合同交底，在全體管理人員中樹(shù)立與普及變更與索賠意識(shí)、合同意識(shí)、成本觀念及時(shí)間觀念，從而在施工中增強(qiáng)管理人員對(duì)變更索賠信息的識(shí)別、捕捉與提供。

（2）及時(shí)策劃及高效的會(huì)商機(jī)制

開(kāi)工之初對(duì)合同變更索賠事項(xiàng)進(jìn)行分析，圈定項(xiàng)目并形成策劃書，實(shí)施中進(jìn)行階段性調(diào)整補(bǔ)充。對(duì)重大變更索賠事項(xiàng)，項(xiàng)目通過(guò)索賠小組會(huì)商，集思廣益，及時(shí)解決。合同雙方根據(jù)需要及時(shí)實(shí)施月度變更索賠專題商討會(huì)，加快單項(xiàng)事件處理，避免一攬子解決。

（3）專人負(fù)責(zé)，獨(dú)立管理

變更索賠事項(xiàng)在項(xiàng)目合同部設(shè)專人負(fù)責(zé)，主管變更索賠信息收集、甄別立項(xiàng)、資料統(tǒng)計(jì)、費(fèi)用核算、報(bào)告編寫、會(huì)商談判及最終的實(shí)施計(jì)量等全過(guò)程工作。變更索賠工作專人負(fù)責(zé)有利于工作的不斷深化及整體管理水平的提高。變更索賠事件所涉及的往來(lái)函件、會(huì)議紀(jì)要等資料要作為獨(dú)立文件管理，以便提高事件處理的效率。

（4）深入研究并運(yùn)用合同，準(zhǔn)確分析與合理計(jì)算

變更索賠在立項(xiàng)后再次深入學(xué)習(xí)研究合同，嚴(yán)格把握合同工作范圍，充分論證變更與索賠的權(quán)利，根據(jù)事件特點(diǎn)選擇合適的評(píng)價(jià)與計(jì)算方法，編好索賠報(bào)告，特別是合同中有嚴(yán)格時(shí)限與特殊要求的事項(xiàng)，在處理過(guò)程中要特加注意嚴(yán)格遵守。

（5）團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，與施工和技術(shù)緊密配合

變更索賠是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，其知識(shí)面涉及到工程管理、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律法規(guī)等各個(gè)方面，基礎(chǔ)資料來(lái)源于不同部門和施工現(xiàn)場(chǎng)，故此團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作十分重要。實(shí)踐證明，良好的團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作是取得變更索賠成功的基本保證。

（6）良好的外圍工作

外交公關(guān)注重日常化與重大事項(xiàng)期相結(jié)合，桌上談判與桌下工作并重。例如：在某土石壩項(xiàng)目中的洪水索賠、1A與2A料變更、Class1&Class2鑒定，雖然我方的變更索賠要求合理，有充分的合同依據(jù)和證據(jù)，分析計(jì)算客觀，但工程師還是會(huì)有意拖延，甚至無(wú)理拒絕，但通過(guò)良好的外圍工作、耐心與堅(jiān)持最終也都有了圓滿的解決。

（7）扎實(shí)的基礎(chǔ)工作

要想取得變更索賠成功，證據(jù)資料是基礎(chǔ)。項(xiàng)目重視各種施工記錄、各種日?qǐng)?bào)資料的日常積累、整理、分類和歸檔，為變更索賠時(shí)及時(shí)、準(zhǔn)確、全面提供分析與證明資料扎實(shí)基礎(chǔ)工作。

5　規(guī)范合同文檔管理

規(guī)范的合同文檔管理是做好各類合同管理工作的基礎(chǔ)，特別是項(xiàng)目變更索賠中真正起到了提供證據(jù)的基礎(chǔ)作用。須注意的事項(xiàng)是：①外部來(lái)往信函、會(huì)議紀(jì)要專人管理，并要有嚴(yán)格的來(lái)文審批流轉(zhuǎn)制度；②定期制作電子文檔，便于查閱和攜帶，并對(duì)紙質(zhì)文檔整編裝訂，規(guī)范保存；③嚴(yán)格文檔的借閱登記制度，避免文檔遺失；④建立專題文檔體系，如：變更和索賠事件獨(dú)立文檔系統(tǒng)；⑤為各部門快速檢索查找文件，在來(lái)往信函中使用識(shí)別編碼系統(tǒng)。

6　合同管理中存在的問(wèn)題

通過(guò)合同管理實(shí)踐，我們?cè)谌〉靡恍┙?jīng)驗(yàn)的同時(shí)也深感合同管理的基礎(chǔ)工作亟待加強(qiáng)，這些問(wèn)題帶有一定的普遍性。主要是：①建立健全項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)團(tuán)隊(duì)，進(jìn)一步加強(qiáng)成本控制；②大力培養(yǎng)復(fù)合型合同管理人才；③成本管理精細(xì)化與計(jì)算機(jī)等管理工具的結(jié)合與應(yīng)用；④加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。

總之，在99版FIDIC合同條件下，承包商在施工期做好國(guó)際工程的合同管理除了要重視上述所提事項(xiàng)外，還要不斷地汲取新經(jīng)驗(yàn)、新知識(shí)，深入理解與運(yùn)用FIDIC條款，學(xué)習(xí)掌握更為系統(tǒng)的合同管理理論。畢竟，水利水電項(xiàng)目的特點(diǎn)決定了每個(gè)項(xiàng)目都是惟一的，合同條件也是不可復(fù)制的，這就要求合同管理人員要有開(kāi)放的心態(tài)，進(jìn)取的精神，在實(shí)踐中不斷探索與總結(jié)合同管理的方法與技巧，并在解決新問(wèn)題中不斷成長(zhǎng)。

[1]何伯森.國(guó)際工程合同與合同管理.北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，1999.

[2]陳勇強(qiáng)，張水波.國(guó)際工程索賠.北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2008.

[3]田 威.FIDIC合同條件實(shí)用技巧.北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，1996.

[4]中水集團(tuán).中國(guó)水電集團(tuán)國(guó)際業(yè)務(wù)管理指導(dǎo)手冊(cè)（普及版）/第三分冊(cè)-項(xiàng)目實(shí)施管理手冊(cè).

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2095-2066（2016）31-0221-02

2016-10-17