PPP 模式的有效運作方式與管理路徑初探

趙詢杰（浙江省基礎建設投資集團，浙江杭州310000）

PPP 模式的有效運作方式與管理路徑初探

趙詢杰（浙江省基礎建設投資集團，浙江杭州310000）

近年來，伴隨我國社會經濟的不斷增長，我國加快了城市基礎設施項目建設的步伐，依據其經營屬性，相關研究人員認為城市基礎設施項目能夠從項目治理層與項目管理層這兩個方面選擇相應的PPP模式進行具體的運作。立足于項目治理層將城市基礎設施項目特許建設權與特許經營權的相關配置問題給予解決，通過特許經營方式展開經營性的城市基礎設施建設項目等，為我國城市基礎設施建設提供更好的環境等。本文主要立足于我國城市基礎設施建設，對所應用的PPP模式有效運作方式以及相應的管理途徑展開剖析，其目的在于將PPP模式的作用充分的發揮出來，不斷的推動我國城市基礎設施建設。

運作方式；PPP模式；管理路徑

當前伴隨我國城市化進程的加快，我國城市規模面積逐漸增加，人口數量也隨之增加，因此城市居住人民對城市基礎設施建設提出了更為嚴格的要求。當前我國城市基礎設施建設中還存在很多方面的不足，例如城市基礎設施建設在資金投入方面存在著缺陷等。而為了能夠有效的解決城市基礎設施建設中存在的問題，有效的提升城市基礎設施建設管理的效率，PPP模式成為了實現這一目標的重要途徑。為此，當前在我國城市基礎設施建設的過程中，我國政府已經給予PPP模式高度重視。

1 城市基礎設施建設的內涵和分類探究

在城市發展中，城市基礎設施起著極為重要的作用，城市基礎設施屬于一個綜合性較強的系統，有廣義基礎設施以及狹義基礎設施兩類之分。

實際上，城市基礎設施項目從本質上看屬于公共項目，按照所提供產品是否具備經營屬性與收費機制，城市基礎設施項目能夠被分為非經營性與經營性城市基礎設施項目。其中非經營性項目通常無收費機制[1]，同時也不存在資金流入的現象。該類項目的投資主要代表的是公共利益，主要由政府給予相應的承擔，其投資主體也是政府。例如城市道路、城市環境衛生以及環境保護等方面的設施系統等；而準經營性項目通常擁有一定的收費機制與資金流入，但是該種收費情況只能彌補部分投資，往往需要通過政府途徑來提供一定的補貼。該類項目的投資通常能夠由政府或者提供補貼的社會投資方承擔。例如城市軌道交通等一些設施系統；另外一種項目為純經營性項目[2]。這與李榮平，袁競峰，張星等在《PPP項目殘值風險路徑及其脆弱性研究》一文中的觀點極為相似。純經營性項目有一定的收費機制以及充足的資金流入到其中，并且能夠通過經營的方式將投資收回，最終獲得一定的經濟收益。純經營性項目的投資能夠通過市場展開有效的配置，其投資的主體主要是社會資金。例如收費高速公路等設施系統方面。

2 PPP模式內涵與不同經營項目PPP模式的運作方式

2.1 PPP模式內涵

PPP模式是Public-Private-Partnership的英文縮寫，主要指政府和私人組織之間，為了更好的建設城市基礎設施項目而合作，或者為了能夠提供某種公共物品與服務等。在該合作的基礎之上，需要將特許權協議作為重要的基礎，彼此之間確保能夠形成一種和諧的合作伙伴的關系[3]，并且通過合同簽署的形式確定雙方的權利與應盡義務，從而為合作能夠順利的完成提供保障，最終能夠達到合作各方的預期行動結果，達到雙方的利益目標。

PPP模式之所以備受關注，其原因在于政府的全過程經營管理。該模式將比分政府責任以及特許經營權的方式轉移到社會主體企業，而政府則與該主體企業共同建立起“利益共享、風險共擔”等合作關系，該種合作關系減輕了政府的財政負擔，同時社會主體的投資風險也會降低。

2.2 不同經營項目PPP模式的運作方式

由于城市基礎設施項目的經營屬性存在著差異，那么所應用的PPP模式的運作方式也存在著極大的不同，需要根據具體的經營屬性進行選擇。如：

2.2.1 純經營性項目的PPP模式運作方式

針對純經營性城市基礎設施項目，項目自身便能夠通過相應的運營帶來更為穩定的現金流[4]。立足于項目的治理層，政府或者政府授權機構往往會通過特許經營的方式將權利授予給社會投資者經營項目。為此，該類項目可以應用政府特許經營的PPP模式運作方式。

另外，BOT特許經營結構主要由政府授權機構，通過特許經營合同授權社會投資者以后所成立的BOT項目公司融資等城市基礎設施項目，BOT模式主要是 “建設-運營-轉讓”的英文縮寫。

2.2.2 非經營性項目PPP模式的運作方式

對于非經營性城市基礎設施項目，該項目不存在收費機制，同時也沒有資金流入到其中。這類項目投資需要由所代表的公共利益政府給予承擔，為此該類項目的投資主體應該是政府。但是，該類項目不存在收費機制，這便使得政府財政支出的壓力增加。為了能夠將非經營性城市基礎設施建設項目所面臨的大投資額度問題解決，政府必須引入多元化的投資，同時需要建立政府部門和民間部門合作伙伴關系，最終解決資金投入問題。

BT模式主要是基礎設施建設的投融資模式，與此同時也屬于一種工程建設模式。主要指通過項目發起人公開招標的方式，將項目承建人確定下來，并且由項目承建人對資金籌措以及項目建設等進行管理。當項目建成竣工以后，需要專門的人員進行驗收檢查，從而確保工程項目的質量能夠達到預期的標準。

BT模式融資建設結構在建設期間有一定的特點表現出來，如：

BT模式能夠緩解在建設期間政府所承擔的資金壓力。通過BT模式的應用，能夠為政府業主籌措一定數量的建設資金，通過BT項目公司的建立，項目承建人需要利用項目融資的方式實現表外融資的目標。該融資方式能夠有效的提升資金的應用效率，使得投資風險得到一定的分散，最終達到降低風險的目標。

另外，還能夠有效的降低管理成本與建設期的風險。在BT模式背景之下，項目建設的管理責任通常需要BT項目公司承擔，同時政府業主也不需要設立專門的項目管理機構進行建設與管理，在建設期間也不需要投入過量的資金作支撐。

PPP模式從本質上看，政府和民營部門之間并不是合作伙伴的關系[5]。為此，PPP模式需要將城市基礎設施建設項目之間存在的差異作為重要基礎，選擇與之相適應的運作方式。在本文的研究中主要將城市基礎設施項目的經營屬性作為重要的依據，從城市基礎設施建設項目的治理層以及項目管理層選擇不同的PPP運作模式。

3 總結

隨著當前我國城市基礎設施建設步伐的不斷加快，PPP運作模式成為確保基礎設施建設的重要方式。本文主要立足于兩個重要方面，第一方面探究了城市基礎設施建設的內涵和分類，第二方面分析了PPP模式內涵與不同經營項目PPP模式的運作方式。通過分析明確，城市基礎設施建設關系我國城市發展與社會經濟發展情況。為此，我國政府必須給予高度重視，提升城市基礎設施建設的質量，同時需要確保有充足的資金支撐，明確合作方所需要承擔的職責，將PPP運作方式的作用充分發揮出來，最終為我國城市基礎設施建設奠定堅實的基礎。

[1]王會川.論PPP模式在地方推廣應用的難點及對策[J].經濟研究參考，2015（51）：49～51.

[2]李榮平，袁競峰，張 星，等.PPP項目殘值風險路徑及其脆弱性研究[J].項目管理技術，2011，09（10）：30～34.

[3]楊衛華，王秀山，張鳳海，等.公共項目PPP模式選擇路徑研究——基于交易合作三維框架[J].華東經濟管理，2014，28（2）：121～126.

[4]夏梁省.基于PPP模式的內生性契約、信用共同體與網絡融信機制構建——民營中小企業融資路徑探索[J].天津商業大學學報，2015，35（1）：10～18.

[5]周正祥，張秀芳，張 平，等.新常態下PPP模式應用存在的問題及對策[J].中國軟科學，2015（9）：82～95.

F283

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2095-2066（2016）33-0207-02

2016-11-22