高職院校和地方企業協同創新動力機制研究——基于CAS的動力理論模型建構

馬曉琨，方紅彬

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高職院校和地方企業協同創新動力機制研究——基于CAS的動力理論模型建構

馬曉琨1，方紅彬2

（1.邢臺職業技術學院，河北 邢臺 054035;2.河北機電職業技術學院，河北 邢臺 054000）

無論國家發展還是高職院校、地方企業都需要建立校企協同創新系統。協同創新動力機制的研究較少，怎樣的動力機制可以同時激發校企雙主體，并能夠讓系統協同創新呢？誰又是動力系統中的關鍵主體呢？文章基于復雜適應性系統理論，按照“跨越邊界”原則將協同創新共同體重構為校企協同創新系統的主體，協同創新系統成為復雜適應性系統，并建構了協同創新動力機制的理論模型及校企協同創新系統的動力機制，為動力活力機制有效運行提供保障。

高職院校；地方企業；協同創新；動力機制；CAS（復雜適應性系統）

創新，是中國從“制造大國”走向“創造強國”的必經之路，是企業在產業升級道路上的重要保障，是高校培養人才的必備素質?！笆濉币巹澖ㄗh提出：“創新是引領發展的第一動力。必須把創新擺在國家發展全局的核心位置，不斷推進理論創新、制度創新、科技創新、文化創新等各方面創新，讓創新貫穿黨和國家一切工作，讓創新在全社會蔚然成風[1]?！薄笆濉币巹潖娬{創新重要性的同時，對創新動力的表述越來越鮮明和重視?！笆濉币巹澖ㄗh還提出“培育發展新動力。優化勞動力、資本、土地、技術、管理等要素配置，激發創新創業活力，推動大眾創業、萬眾創新，釋放新需求，創造新供給，推動新技術、新產業、新業態蓬勃發展，加快實現發展動力轉換[2]?！痹趧撔录鞍l展新動力的探索上，高等教育作為儲備社會科技人才的重要機構，創新創業教育及改革成為當前研究和實踐探索的熱點。國務院辦公廳《關于深化高等學校創新創業教育改革的實施意見》指出2015年起全面深化高校創新創業教育改革。占據高等教育半壁江山的高等職業教育，其對創新人才的培養和對技術創新的貢獻也不容忽視?！笆濉币巹澖ㄗh已明確指出當前高職教育對社會經濟創新貢獻的方式和路徑：“建設現代職業教育體系，推進產教融合、校企合作[3]?！碑a教融合、校企合作意味著高職院校與地方企業之間需建立協同創新系統，達到“1+1>2”的雙贏效果，服務于企業的技術創新和高職院校的創新人才的培養。實際上，高職教育和地方企業都存在著創新動力不足的現實問題，那么怎樣的動力機制可以同時激發校企兩個主體，并讓系統協同創新，達到整體大于部分之和的效果呢？誰又是動力系統中的關鍵主體呢？本文將著重研究以上兩個問題。

一、核心概念的界定以及研究綜述

（一）核心概念的界定

美國麻省理工學院的彼得·葛洛最早給出協同創新（Collaborative Innovation）定義：“由自我激勵的人員所組成的網絡小組形成集體愿景，借助網絡交流思路、信息及工作狀況，合作實現共同的目標[4]?！?為了產品創新、技術創新、管理創新等共同目標高職院校與地方企業，可以形成校企人員所組成的創新研究小組，形成集體愿景，集思廣益，開拓進取，理論上是可以實現協同創新，實現整體大于部分之和的復雜系統效應。參與協同創新的校企人員、高職院校、地方企業、地方政府、行業機構等部門則構成了一種高職院校與地方企業協同創新系統，下文簡稱協同創新系統。

“動力機制則是指推動系統運動所必需的動力發生學研究，以及維持和改善這種動力作用機理的各種關系、制度，它決定著系統運動的道路選擇和發展策略選擇[5]”。協同創新動力機制是指高職院校、地方企業、科研院所、地方政府、行業機構所形成的合作體在具體的產品創新、技術創新、管理創新等項目領域內開展合作的內在動力系統。“最大限度地調動合作各方的積極因素，形成以尋求共同發展為目的，以充分發揮各自優勢為基礎，以人才、技術、效益為紐帶，促進合作各方互惠互利多贏，實現良性循環的合作動力機制[6]”。

（二）協同創新動力機制的研究綜述

學術界對高職與地方企業的協同創新已有研究，部分學者從高職院校與企業分別探討協同創新動力的因素，但對高職與地方企業組成的協同創新系統及其動力機制研究為數不多。

孫兵（2010）認為“高職院校與企業協同聯動科技創新涉及面廣、技術要求高、實施難度大，只有充分發揮雙方創新主體的能動性與互動性，并以雙方科技資源利用、技術應用開發和技術服務的共同需求為宗旨，才能在技術人才、勞動者素質、資源共享、風險共擔、信息互通、利益共贏等方面共同形成可持續發展的科技創新能力[7]”。高職院校和地方企業具有很多協作領域，不僅是在人才培養和輸出領域的合作，還可以深入到企業的生產管理、產品開發、技術更新等領域協同創新。但是，企業與科研院所合作的動力遠高于與高職院校合作[8]，企業與高職院校的合作動力一般來自人才的輸送，對更多階的技術、產品、管理創新領域的合作更偏好于科研院所或研究型大學。實際上，高職院校與地方中小企業的協同創新具有更大的現實可能性。田家林等（2012）分析了“從中小企業單方面角度參與協同創新的動力，他們認為中小企業參與協同創新的動力一般包括分擔成本、共擔風險、共享技能和占領更大市場交易份額等[9]”。韓浩等（2009）分析了高職教育單方面的創新動力機制。他們認為決定和主導高職教育創新啟動和運行的主要機制可分為隱性機制和顯性機制兩類。“隱性機制，主要是社會文化方面的動力因素，它體現為高職教育價值觀念轉變的驅動。顯性機制，主要表現為教育內部的拉力與是市場的推力，體現在‘實踐優位’驅動，‘就業取向’的拉動和對‘產學研一體化’訴求的驅動[10]”。在譚界忠（2007）的文章中也提到了提高畢業生就業率成為高職院校推動產學研合作最主要、最直接的動力因素[11]。

綜上所述，現有對于協同創新動力機制的學術研究，主要是對高職院?；蚱髽I單方面的協同創新的動力因素的研究，但在這些動力因素中未必對兩個主體共同起到驅動作用。本文著力解決當高職院校和地方企業形成一個協同創新系統時，推動這一系統運行的動力來源和機制。本文借助CAS（Complex Adaptive Systems） 理論，即復雜適應性系統理論，研究協同創新動力機制。復雜適應性系統指“由大量組分組成的網絡，不存在中央控制，通過簡單運作規則產生出復雜的集體行為和復雜的信息處理，并通過學習和進化產生適應性[12]”?！斑m應性是指所有這些系統都通過學習和進化過程進行適應，即改變自身的行為以增加生存或成功的機會。復雜適應性系統試圖解釋，在不存在中央控制的情況下，大量簡單個體如何自行組織成能夠產生模式、處理信息甚至能夠進化和學習的整體[13]”。

二、跨越邊界：協同創新動力機制的主體重構

（一）協同創新系統主體重構

“20世紀90年代美國學者亨利·埃茨科威茲和羅伊特·雷德斯多夫提出三螺旋理論。該理論基于知識經濟時代的政府、企業與大學的相互作用，提出三種力量在相互之間的聯系和作用過程中創新力量的產生，這三種力量通過交互影響形成相互支撐、共同生長的三螺旋關系[14]”。本文從操作層面挖掘校、企、政三螺旋關系，從創新的運行層面將高職院校、地方企業和政府部門抽離，產生協同創新作用的新系統。誰是校、企、政的協同創新參與者呢？在協同創新中高職院校參與者是高職院校的教師團隊或學生，企業的參與者也許是某個部門或某些職員，政府的參與者是部門中的相關人員。從此看來，沒有哪個參與者具有鮮明的協同創新的標簽，更沒有共同的目的，那么，協同創新從何而來？協同創新的機制如何運作？誰又是協同創新系統的主體？假設將所有協同創新的參與者單獨提取出來，參與者之間相互有信息溝通，形成錯綜復雜的關系網絡，從而成為一個新的系統，但是，這個系統是否符合復雜適應性系統的特征，是否能發揮復雜系統的適應性效應（即在不存在中央控制的情況下，自行學習和進化），都需要檢驗和重構。

米歇爾·沃爾德羅普在《復雜——誕生于秩序與混沌邊緣的科學》一書中提到用四點識別是否復雜適應性系統：“第一，每一個這樣的系統都是一個由許多平行發生作用的‘作用者’組成的網絡。更進一步找作者核對，一個復雜的適應性系統的控制力是相當分散的。第二，每一個復雜的適應性系統都具有多層次組織，每一個層次的作用者對更高層次的作用者來說起著建設磚塊的作用。復雜適應性系統能夠吸取經驗，從而經常改善和重新安排它們的建設磚塊。第三，所有復雜的適應性系統都會預期將來。最后一點，復雜適應性系統總是會有很多小生境，每一個這樣的小生境都可以被一個能夠使自己適應在其間發展的作用者所利用。[15]”對比上文中提到的單獨抽離出創新參與者要素組成的新的系統，似乎少了一些成為復雜適應性系統的東西——沒有組成很多的小生境，系統中的創新參與者過于分散和游離。因此，為了將上文中抽離出的創新系統打造成復雜適應性系統，重構新系統的參與者，重造小生境，新系統的主體不再是單獨的、分散的參與個體，而是具有小生境的共同體，本文稱之為“創新共同體”。

由創新共同體組成的新系統是復雜適應性系統，具備了復雜系統的特征。第一，創新共同體之間沒有中央控制力，它們之間的關系是平行的。第二，新系統中具有多層次組織，每一個高職院校和每一個企業下均有很多的創新共同體，每個創新共同體內部也是一個小小組織，甚至每一位創新人員可以視作自學習系統，可以將過去的經驗、知識和技術累積，重新創新創造新的知識和技術。第三，每個創新共同體具有自己的小生境，可以看作是有生命的組織，創新的條件和組織環境將成為組成小生境的一部分。

（二）跨越邊界——動力主體重構原則

創新共同體的形成方式主要有兩種：一種是嵌入式——多方利益主體代表在同一創新共同體中為了共同目標融合成為一個共同體。高職院校和地方企業分別派出創新人員根據創新的共同目的組建成一個創新共同體。另一種共同體形式是聯結式——多方利益主體代表分離，采用項目合作的形式，僅限于信息上的溝通和聯結。

嵌入式創新共同體因參與共同體的個體分屬于高職院校和企業，他們之間的目的和價值觀相差甚遠，除非有多年合作的基礎，否則這種嵌入式的共同體的運行會陷入猜忌懷疑的深潭。本文支持聯結式創新共同體的組建，即高職院校和企業分別組建創新共同體，在共同的創新項目中進行信息聯結，這種主體形式使協同創新系統更符合復雜適應性系統的特點。米歇爾·沃爾德羅普在《復雜——誕生于秩序與混沌邊緣的科學》一書中指出，復雜適應性系統的適應性作用主要依賴于信息聯結點的聯結力度[16]，而不是節點本身（即校企兩方的創新共同體本身）。聯結式創新共同體便于加強聯結點控制，以便構成整個系統的動力機制。

聯結式創新共同體的構建原則：跨越邊界。跨越校企邊界，跨越學科邊界，跨越院系邊界，跨越研究與應用邊界，跨越校際邊際，加強校際合作；開啟研發——生產聯動創新。這種跨越性質的共同體結構有利于創新共同體的多樣性的構成，創新主體的多樣性將有利于創新的產生。

至此，高職院校和地方企業協同創新系統的構成已然清晰，如圖1所示，有很多來自高職院校跨界組建的創新共同體，還有很多來自企業生態環境中出現產業不同生態位的多個企業的創新共同體，他們都可以稱之為復雜系統的節點。高職院校和地方企業的創新共同體靠關聯點進行信息聯結，關聯點的具體表現為企業創新項目、高職院校的橫向課題等。經過信息聯結的創新共同體則形成了協同創新系統動力主體，即校企信息聯結協同創新共同體，簡稱“協同創新共同體”。協同創新共同體將成為協同創新系統的動力主體。

藍色的形狀表示：跨越邊界的高職院校創新共同體

圖2 協同創新動力的理論模型

三、協同創新動力的理論模型建構

協同創新系統的初始狀態，創新共同體尚未組建，沒有能量交換，沒有信息聯結，那么，協同創新系統不會出現任何復雜適應性系統的特征，不會產生校企雙方創新共同體的協同作用，也自然不會產生群體創新、企業創新，不會作用于產業升級，更難以實現國家的“創造強國”的夢想。有效的動力機制可以帶來協同創新的創新涌現。復雜適應性系統理論強調，復雜適應性系統的動力來自系統中節點間的信息關聯的增強；同時該系統具備一個隱性條件，即系統主體中小生境的內在運轉動力。本文試圖用符號和圖示的形式構建協同創新系統的動力機制理論模型。

Xi是高職院校創新共同體的集合，Yj為企業創新共同體的集合，Ck為協同創新共同體的集合。

圖2中的理論模型表明了經過協同創新系統的重新建構，創新信息聯結后的校企雙方的協同創新共同體成為協同創新系統的主體。在協同創新共同體里有信息交換，有活力機制和保障機制。信息聯結越強，協同創新動力越足；共同體的活力越強，協同創新動力也越強；保障機制是協同創新共同體活力機制的正反饋，保障機制穩定，協同創新風險降低，則協同創新共同體的活力越強。

根據協同創新動力的理論模型，協同創新的動力來源產生于協同創新共同體內。其協同創新動力的大小與四個要素相關，見公式1。

CID為協同創新動力；k為協同創新系統中的協同創新共同體的個數；S為信息熵，表示校企創新項目中的信息混沌程度，代表信息傳遞過程中的損失量[17]，信息熵越大，表明主體間的信息聯結越弱；V為協同創新共同體活力；E為協同創新共同體保障。

區域內的高職院校和地方企業的協同創新系統可以看作是復雜適應性系統。依據協同創新動力系統中的各個要素的關系，本文嘗試建構了某個區域的協同創新動力函數數學表達式，見公式2。通過協同創新動力函數可以量化協同創新系統動力強勁程度，幫助決策者找到動力的根源和制約動力的關鍵要素，以便做出系統動力相關的決策。

區域協同創新動力函數模型數學表達式：

CID為區域內協同創新動力函數，k為某區域內協同創新系統中協同創新共同體的個數，Si為第i個協同創新共同體的信息熵，Vi為第i個協同創新共同體的活力指數，Ei為第i個協同創新共同體的保障指數。

通過協同創新動力函數數學表達式，更加清晰了S、V、E三要素之間的關系。協同創新動力機制需要一定的啟動條件，足夠數量的創新共同體數量，信息熵盡量小，增強協同創新體的活力，保障協同創新體的機制。

理論模型的不足和拓展：本文中的協同創新動力理論模型僅僅從理論上推導得出，至于模型與真實情況的擬合程度尚需檢驗。關于協同創新動力的數學表達還可以重新建構神經網絡、指數函數等其他數學模型表達式。

四、協同創新動力機制的構建

根據協同創新動力機制的理論模型，建構高職院校和地方企業的協同創新系統的動力機制，動力機制包括兩大部分，一部分是動力活力機制，另一部分是動力保障機制。動力活力機制保證系統動力的充足和活力，動力保障機制為動力活力機制有效運行提供保障。

（一）增強協同創新共同體的相互關聯——動力活力機制的構建

1.政府搭建高職院校與地方企業創新項目的信息平臺

這個信息平臺主要功能是搜集地方企業創新項目的需求，高職院校創新共同體依據自身擅長的領域尋找合適的創新項目。創新項目的數量不宜太多，也不宜太少。數量太少，兩個創新共同體的關聯程度不夠，也無法形成復雜適應性系統的自發創新涌現現象；數量太多，從理論角度來看，依據復雜適應性系統理論會產生混沌現象[18]；從現實角度來看，高職院校的創新共同體的供給能力無法滿足需求，要么會引來更多的創新共同體的產生，要么會降低創新項目的合作質量，這兩種情況均不利于協同創新系統的良性循環。

2.創新共同體實行注冊制，創新項目累積制——保障創新項目的質量和技術的積累。

創新共同體的新一輪的創新建立在以前創新技術、知識的基礎上，在一定量的積累之后，創新會變得越來越多，越來越快，這就是復雜適應性系統特有的“涌現現象”。注冊創新共同體有利于創新共同體的創新領域在信息平臺的分享，迅速找到適合創新共同體創新特長的項目，既保障了創新項目的最終質量又為創新共同體積累了新的技術，更有利于生發出創新的“涌現現象[19]”。

3.建立政府為主的創新信息聯結機制——激活創新項目，新舊項目及時更替。

高職院校和地方企業的協同創新系統中應該開發政府的中介聯結功能和平臺，利用政府的公信力，保障創新項目供求信息的通暢性，及時督促已聯結校企創新項目的完結、仲裁可能發生的糾紛、更替舊項目、尋找和發布新的創新項目。

（二）激發協同創新共同體小生境的活力——動力保障機制的構建

1.協同創新共同體的創新內動力的培養——創新精神、創新能力、創新思維的培養機制。

協同創新共同體是由跨界的團體構成，其內部的小生境的活力取決于組成個體的創新精神、創新能力、創新思維。因此，有必要加大協同創新共同體在創新項目上的知識投入和學習投入，建立健全協同創新教育培訓和培養體系和機制。

2.政府對企業創新的外部推動力——創新基金與創新風險共擔機制

我國地方企業的構成中，85%以上的部分都屬于中小企業，中小企業自身對創新的動力不足表現在資金不足和擔憂創新風險。因此，依靠政府的職能和權力，劃撥一部分財政專項資金，設立創新基金，用于支持高職院校和地方企業的協同創新項目。同時利用政府的公信力，建立校企創新風險共擔機制，保障創新的實用性和生產性，降低地方企業對協同創新的風險預估以及降低機會成本，增強企業與高職院校合作的動力。

3.實行“雙向喊價”的協同創新項目的價格競爭體制

為了激活高職院校和地方企業創新雙動力，保障雙方的積極性，采用對協同創新項目的“雙向喊價”價格競爭機制，引入競爭，在地方企業經濟實力允許下，保障了高職院校創新共同體的創新成本。建立創新知識產權的資本投資機制，將創新項目中的知識資本部分可以當作股權投資入股，企業獲得因創新項目帶來的利益時再分配給高職院校的創新共同體。

[1][2][3]中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十三個五年規劃的建議[EB/OL].新華社網站，2015-11-03.

[4]Collaborative Innovation Network[EB/OL].http://en.ikipedia.org/wiki/Collaborative_Inno-vation_network.

[5][10]韓浩，蔡東偉.論高職教育創新的動力機制[J].中國成人教育，2009（13）：88-89.

[6][8][11]譚界忠.高職教育產學研合作動力機制問題研究[J].教育與職業，2007（15）：17-19.

[7]孫兵.高職院校與企業協同科技創新的機制研究[J].中國高校科技與產業化，2010（9）：32-33.

[9]田家林，徐立崗，陳月梅.中小企業協同創新機制研究[J].經濟研究導刊，2012（35）：169.

[12][13][17]（美）梅拉妮·米歇爾.復雜[M].唐璐譯.長沙：湖南科學技術出版社，2012：13-14，5，62-64.

[14]齊紹平，張婧.區域協同創新動力機制研究[J].求索，2013（2）：230-232.

[15][16]（美）米歇爾·沃爾德羅普.復雜——誕生于秩序與混沌邊緣的科學[M].陳玲 譯.三聯書店.超星圖書館電子書，1997.

[18][19]（美）約翰·霍蘭.涌現——從混沌到有序[M].陳禹等譯.上海：上?？茖W技術出版社，2001：17.

（責任編輯 張 弛）

A Research on the Dynamic Mechanism of Collaborative Innovation between Higher Vocational Colleges with Local Enterprises based on CAS Theory

MA Xiao-kun1，FANG Hong-bin2

（1.Xingtai Polytechnic College, Xingtai, Hebei 054035, China；2.Hebei Institute of Mechanical and Electrical Technology, Xingtai, Hebei 054000, China）

The enterprise collaborative innovation system needs to be established on the local enterprises, the higher vocational colleges and the national development level. The researches on the mechanism of collaborative innovation are less. What kind of power mechanism can stimulate double main body, and make the whole system more innovative? Who is the key subject in the power system? Based on the theory of complex adaptive system, the body of CAS system is established on the principle of "crossing the border", which is the innovation community. A theoretical mode of collaborative innovation dynamic mechanism is built in this paper. According to the power source of the complex adaptive system, the dynamic mechanism of the cooperative innovation system between higher vocational colleges and local enterprises provides protection to the dynamic active mechanism.

higher vocational colleges; local enterprises; collaborative innovation; dynamic mechanism；CAS（Complex Adaptive Systems）

G717

A

1008—6129（2016）06—0009—06

2016—09—16

河北省社科基金2016年度一般項目——“供給側改革視域下河北省人力資源提升研究”，項目批準號：HB16GL078。

馬曉琨（1978—），女，河北正定人，西南大學教育學部2015級博士研究生，邢臺職業技術學院，副教授。