跨境農產品供應鏈：中國—東盟農產品流通產業發展的基石

隋博文，莊麗娟（.華南農業大學經濟管理學院，廣東廣州50642；2.欽州學院經濟管理學院，廣西欽州535099）

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跨境農產品供應鏈：中國—東盟農產品流通產業發展的基石

隋博文1、2，莊麗娟1
（1.華南農業大學經濟管理學院，廣東廣州510642；2.欽州學院經濟管理學院，廣西欽州535099）

摘要：隨著跨境經濟合作特別是跨境農產品貿易的發展，跨境農產品電商、跨境農產品物流等貿易工具和途徑也日益發展。從系統的角度看，跨境農產品貿易、跨境農產品電商、跨境農產品物流的實現均交集并在一定程度上依賴于穩健的跨境農產品供應鏈體系。將供應鏈優化的目標導向納入跨境農產品供應鏈，有利于農產品供應鏈理論研究的國際化和實踐化，有利于延伸和拓展農產品供應鏈理論框架。跨境農產品供應鏈作為中國—東盟農產品流通產業轉型升級的一個最新發展趨勢，其“關系穩定性—聯盟績效—供應鏈優化”的理論分析框架，具有內在邏輯和關聯機理，可服務于中國—東盟農產品流通產業運作實踐，為中國—東盟農產品流通產業轉型升級提供理論指導。

關鍵詞：跨境農產品供應鏈；概念界定；結構流程；總體特征；邏輯框架

一、引言

跨境農產品供應鏈是實現中國—東盟農產品流通產業轉型升級的基礎性、服務性、組織性載體，對雙邊農產品進出口的影響日益增大。[1]而我國農產品出口供應鏈整體水平不高，這也是一個客觀現實，突出表現為關系穩定性、聯盟績效等普遍較弱或偏低。[2]本文基于對中國（廣西）農產品出口東盟流通的考察，闡述跨境農產品供應鏈作為中國出口（東盟）農產品供應鏈核心競爭力提升的一種途徑，是中國—東盟農產品流通產業轉型升級的理論基礎。

事實上，在跨境經濟合作特別是跨境農產品產銷對接成為發展新熱點的今天，有關跨境農產品供應鏈相關問題的研究開始受到廣泛關注。[3]文獻檢索發現，目前有關跨境農產品供應鏈的研究主要集中在跨境農產品貿易、[4-7]跨境農產品電商、[8-10]跨境農產品物流[11-16]等三個既相對獨立又彼此關聯的領域。

綜合來看，跨境農產品貿易是目的，跨境農產品電商是（促發）工具，跨境農產品物流是方式和途徑；而從系統的角度看，它們的實現均交集并在一定程度上依賴于穩健的跨境農產品供應鏈體系。因此，將供應鏈優化的目標導向納入到跨境農產品供應鏈研究中，彰顯農產品供應鏈理論的開放性與應用性，有利于農產品供應鏈理論研究的國際化和實踐化，延伸并拓展農產品供應鏈理論框架有利于中國—東盟農產品流通產業轉型升級的實踐，值得進一步探討。

二、文獻研究綜述

（一）供應鏈及農產品供應鏈

供應鏈（Supply Chain，SC）的提法源于20世紀80年代初美國哈佛商學院邁克爾·波特（Michael Porter）的價值鏈理論。國外比較常見的供應鏈定義是：物品從供應商至客戶單向流動而信息為雙向流動的組織系統，該組織系統包括供應商、制造者、分銷者、零售商和客戶等。[17]馬士華、林勇[18]認為，供應鏈是一個由供應商、制造商、分銷商、最終用戶等主體組成的網鏈結構，它圍繞核心企業對信息流、物質流、資金流進行管控，并按照原材料采購、中間產品及最終產品制成、物品銷售并送達等流程與環節實現商品流通。國家標準GB/T 18354—2006《物流術語》將供應鏈定義為：由生產與流通上下游企業組成、旨在將產品或服務提供給最終用戶的網鏈結構。由此，農產品供應鏈（Agri-food Supply Chain，ASC）是指以農產品核心企業為依托，通過一定的合作方式，由農資供應商、農戶、加工企業、流通商、批發商、零售商，直到最終消費者等聯結而成，且具有整體功能的網鏈結構，該網鏈結構可通過對信息流、物質流、資金流等的管控，實現貨暢其流與過程增值。[19-21]

（二）跨境農產品供應鏈

范·羅克爾（Van Roekel）等[22]提出了“跨境生鮮食品供應鏈”“跨境農業供應鏈”等概念；羅必良等[23]在《粵澳食品安全合作機制研究——基于農產品安全視角》一書中提到了“農產品跨境供應鏈”一詞，且認為農產品跨境供應鏈一般較長，涉及主體較多，運作較為復雜；楊鵬強[24]提出并設計了跨境供應鏈及其技術性貿易壁壘應對系統。本文在參考農產品供應鏈、跨境貿易（指國與國之間進行的商品和勞務交換及其所對應的跨境進出口安排、跨境貿易模式、跨境結算等過程）[25]概念界定及相關學者概念提法基礎上，結合中國—東盟農產品流通產業發展實際，給出了狹義的跨境農產品供應鏈（Cross-border Agri-food Supply Chains，CASCs，以下簡稱“跨境農產品供應鏈”）的定義，即在中國—東盟自由貿易區（CAFTA）框架下，圍繞果蔬、水產、谷物等中國出口（東盟）農產品展開信息流、物質流、資金流的運作，將生產（種植或養殖）、加工、儲運、分銷等環節的參與成員連接而成的一個具有利益關系和整體功能的網絡。跨境農產品供應鏈既是一條連接中國境內供應商（一般指核心生產商或代理商）和東盟國家客戶的產品物流鏈，也是農產品在跨境流通過程中提高附加值的增值鏈，一般由核心企業（含類企業性質組織）進行協調和運行。就跨境農產品供應鏈的類型而言，主要有物流園區主導型供應鏈、倉儲基地主導型供應鏈、農產品出口企業主導型供應鏈、國際物流公司主導型供應鏈、口岸主導型供應鏈、批發市場主導型供應鏈、電商平臺主導型供應鏈等七種。而廣義的跨境農產品供應鏈（CASCs），則是兩國或多國間農產品流通進出口供應鏈的統稱，就研究價值來看，一般又以出口供應鏈為主，其目的在于提高供應鏈整體水平。

三、跨境農產品供應鏈的理論基礎

（一）農產品供應鏈的基本結構及其關系（理論）解釋

農產品作為具有高度自然屬性和后經驗特性的物品，使得農產品供應鏈和其他供應鏈（如工業制品供應鏈）存在很大區別。從農產品供應鏈的定義和實踐看，農產品供應鏈包括從苗種培育到田間（養殖）管理、產品加工、保鮮，直至流通、市場銷售等產前、產中、產后的所有環節和整個流程，即“從農田到餐桌”的全過程，涉及農資供應商、種養戶或生產基地、加工商、物流商、銷售商等農產品供應鏈主體。農產品供應鏈的一般結構如圖1所示。

從圖1可以看出，農產品供應鏈的高效、穩健運行有賴于供應鏈成員（或聯盟伙伴）良好關系的建立和維護，即有賴于農產品供應鏈耦合機制、聯動機制、無縫連接機制的持續完善。當前，農產品供應鏈關系形態已從一般的交易關系、契約關系、合資關系轉變為伙伴關系或聯盟關系，其背后的驅動因素是交易成本削減、交易風險降低及合作效率提升。許多理論被用來解釋供應鏈關系的動因和形成機理，被引用較多的有交易成本理論、資源依賴理論、社會交換理論等。其中，交易成本理論認為，農產品供應鏈即所謂的農產品流通中的中間組織形態，其合作關系的建立基于影響交易成本的三個因素（即有限理性、機會主義、專用性資產），由于是長期合作，彼此間信任度提升，合作關系趨于穩定，交易風險（不確定性）較低，但容易形成“鎖定效應”（Lock-in）；資源依賴理論認為，農產品核心企業為了能夠持續獲得某種外部資源（如原材料、優質貨源、銷售渠道等），將尋求合作伙伴并形成相互依賴關系直至合作伙伴關系，并對供應鏈結構和流程進行適時調整和優化；社會交換理論認為，農產品供應鏈組織間的合作關系是一種合作型交換關系，交換各方無法單獨獲得收益，只有通過彼此間建立公平、信任的互利互信機制和信息共享的互聯互動關系，降低交易成本，提升績效，才能實現共贏。

圖1　農產品供應鏈的一般結構

（二）跨境視角的農產品供應鏈結構、流程及其代表性企業

圖2　物流園區或倉儲基地主導型供應鏈結構

圖3　農產品出口加工企業主導型供應鏈結構

農產品供應鏈的地理（空間）界限如果跨越了邊境或國界，便成為跨境視角的農產品供應鏈，即本文所討論的跨境農產品供應鏈。一般而言，跨境（出口）農產品的境內生產、跨境流通由田間種植及管理、初級產品購備、產品標準化處理或食品加工、產品境內物流與通關、跨境運輸（以陸路、水路為主）和東盟市場銷售等不同環節和組織載體構成。根據環節和組織載體的不同，結合農產品供應鏈的一般結構和跨境農產品供應鏈的主要類型，可將跨境農產品供應鏈結構劃分為五種形式，即物流園區或倉儲基地主導型供應鏈結構、農產品出口加工企業主導型供應鏈結構、國際物流公司或批發市場主導型供應鏈結構、口岸主導型供應鏈結構以及電商平臺主導型供應鏈結構。

1.物流園區或倉儲基地主導型供應鏈結構

物流園區或倉儲基地主導型供應鏈結構如圖2所示。該跨境農產品供應鏈的流程為：（物流園區或倉儲基地）原料進購（通過訂單農業、非訂單農業、市場等形式）—（內部）功能發揮（包括產品運輸、信息處理、產品加工、訂單處理、儲存配送、場地租賃、倉儲保鮮等）—（交付）口岸或保稅基地—（委托）本國或外方外貿公司—（出口）東盟市場。其主要優點為集散能力強。廣西境內的代表性企業（含類企業性質組織，以下統稱企業）為：廣西（北海）國際農產品物流園有限公司、廣西北部灣國際港務集團旗下的玉洞冷庫、廣西（梧州）農產品物流集散或配送中心等。

2.農產品出口加工企業主導型供應鏈結構

農產品出口加工企業主導型供應鏈結構如圖3所示。該跨境農產品供應鏈的流程為：農戶、農業經紀人、合作組織—（前向聯結）農產品出口加工企業（后向聯結）—托運部及國際貨代公司—（交付）口岸或保稅基地—（委托）本國或外方外貿公司—（出口）東盟市場。其主要優點為：供應鏈運作聯盟化，集散地點客戶可自選。廣西境內的代表性企業為：廣西（南寧）申加桂農產品進出口貿易有限責任公司、廣西（北海）在田農產品進出口有限公司、廣西（欽州）九聯食品有限公司等。

3.國際物流公司或批發市場主導型供應鏈結構

國際物流公司或批發市場主導型供應鏈結構如圖4所示。該跨境農產品供應鏈的流程為：（農產品國際物流公司或批發市場）原料進購（通過本地交易市場、外地交易市場等形式）—（內部）功能發揮（包括產品運輸、信息處理、產品加工、儲存配送及倉儲保鮮等）—（在口岸或保稅基地）通過協調本國或外方外貿公司進行通關—農產品國際物流公司跨境運輸（其中，批發市場主導型還可選擇外貿公司進行跨境流通）—（出口）東盟市場。其主要優點為：供應鏈方案系一體化設計且流通效率高。廣西境內的代表性企業為：廣西海吉星農產品國際物流有限公司、廣西南方農產品物流有限責任公司等。

4.口岸主導型供應鏈結構口岸主導型供應鏈結構如圖5所示。該跨境農產品供應鏈的流程為：（口岸借力）本地交易市場—（口岸）功能發揮（如受理東盟國家中轉換票業務、各站點平板車、集裝箱等整車發運、代理對外貿易運輸、承接倉儲保管等業務、車流信息跟蹤服務、自營和代理各類農產品及技術服務進出口業務、各類農產品報送報檢業務等）—（委托）本國或外方外貿公司—（出口）東盟市場。其主要優點為：供應鏈環節少，效率高。廣西境內的代表性企業為：友誼關與東興（公路陸路）口岸、憑祥（鐵路陸路）口岸、北海（空港）口岸及防城港、北海港、欽州港（海港）口岸等。

5.電商平臺主導型供應鏈結構

電商平臺主導型供應鏈結構如圖6所示。該跨境農產品供應鏈的流程為：客戶（本文指東盟國家顧客，分企業客戶、個人客戶）—（通過與本國海關聯網的）跨境電商平臺（下訂單）—中國農產品企業（將電子訂單、支付憑證、電子運單等實時傳輸給雙邊海關，隨后在中國將商品打包）—（通過）中國海關和國際物流公司（進行農產品配送）—東盟國家（海關跨境電子商務監管場所并清關）。其主要優點為：供應鏈信息對稱，農產品品種豐富。目前，進軍廣西的代表性跨境農產品電商企業為：淘寶、京東商城、我買網等。

綜上，無論哪種形式的跨境農產品供應鏈結構，都涉及供應鏈的核心主體，即對外流通或貿易性質的涉農企業（含類企業性質組織），這些統稱為跨境農產品供應鏈核心企業；都涉及供應鏈的形式，即基于跨境農產品供應鏈核心企業的完整的網鏈系統，或稱聯盟系統；都涉及供應鏈的客體與活動，即信息流、物質流、資金流以及對三者的控制。

（三）跨境農產品供應鏈的總體特征

圖4國際物流公司或批發市場主導型供應鏈結構

圖6　電商平臺主導型供應鏈結構

1.從生產角度看

從生產角度看，跨境（出口）農產品生產具有季節性、易腐性、標準性。尤其是果蔬類、水產類、谷物類等跨境農產品，具有一定的生長周期，且果蔬類、水產類等更需要特殊的物流設施、設備及措施以保障其“生鮮”程度。此外，跨境農產品還具有可加工性和標準性，一方面使之符合檢驗檢疫和通關要求，另一方面也使跨境農產品供應鏈的結構和流程存在變化的可能性（農產品可能是原始產品，即簡單包裝品、初級加工品或精深加工品）。

2.從參與主體看

較多的參與主體導致了跨境農產品供應鏈組織結構的不穩定性和松散性。大量獨立的農業生產者——農戶呈分散種植（養殖）狀態，規模普遍偏小，且經濟、文化差異明顯，行為模式存在諸多非理性決策，在整個跨境農產品供應鏈中處于弱勢地位。同時，跨境農產品供應鏈各節點的聯盟關系也大多處于半松散狀態，信任度不夠，合作關系比較脆弱。

3.從流程看

跨境農產品供應鏈流程的動態性和復雜性。傳統的農產品供應鏈流程一般是本國區域市場即從產地直接到銷地的過程，無須海關商檢等部門介入。而跨境農產品供應鏈的運行，由于結構多樣，所對應的流程一般是動態的、復雜的，且出口農產品均須經海關商檢才能跨境流通，程序嚴格而煩瑣，特別是對那些對通關時效要求非常高的農產品（如果蔬、水產等）影響較大。

以上跨境農產品供應鏈的基本特性是建構其理論（邏輯）框架時所要考量的主要內容。

（四）跨境農產品供應鏈理論的邏輯框架

1.跨境農產品供應鏈理論框架（建構）的前提假設

事實上，跨境農產品供應鏈運作所涉及的外部環境因素較多，如交易雙方國家政治、交通規則、通關（檢驗檢疫）環境以及資源稟賦、需求供給等。為較為純粹地研究跨境農產品供應鏈本身，本文假設了一個前提條件，即中國—東盟自由貿易區框架。在該框架下，雙邊農產品流通、貿易、投資等更趨于便利化、自由化，也就是說對跨境農產品供應鏈外部因素忽略不計，這樣就可以較為系統地探討跨境農產品供應鏈關系穩定性、聯盟績效、優化（設計）及其內在邏輯、關聯機理等供應鏈本身的內在因素問題。

2.“關系穩定性—聯盟績效—供應鏈優化”的邏輯關系

克里斯托弗（Christopher）[26]認為，21世紀農產品國際市場的競爭將演變為供應鏈與供應鏈之間的競爭，即整個產業鏈條、整個運作體系的全面和整體競爭，它將超越企業與企業之間、產品與產品之間的競爭，而不再是某個生產組織、運營環節及具體產品的“單一實體”的競爭。近年來，我國農產品“走出去”戰略步伐不斷加快，但隨著農產品買方市場的形成，農產品國際市場競爭日益復雜，我國農產品出口以及相關行業的生存與壯大越來越取決于跨境農產品供應鏈的整體素質與綜合實力。[27]這些變化促使跨境農產品供應鏈核心企業在管理模式、經營理念、資源整合等方面進行戰略轉變。跨境農產品供應鏈核心企業逐漸認識到，要有意識地去聯合上下游合作伙伴，促進合作關系穩定并有效整合供應鏈資源，進而提高聯盟績效，以整體力量來應對國際市場競爭。聯盟績效（評價）是對一定時間內跨境農產品供應鏈運行情況的綜合考察，對聯盟績效進行分析可以有效監督整個供應鏈（管理）的實施情況。通過對跨境農產品供應鏈聯盟績效進行及時評價，能夠實時發現現行供應鏈運作中存在的缺陷并及時對其結構和流程進行優化，從而提升整個跨境農產品供應鏈的水平和柔性，使之更具國際競爭力。

相對于傳統農產品供應鏈（特指研究范圍局限于某個國家、省及以下區域或某種、某類同屬性農產品的供應鏈）而言，基于出口導向或目標的戰略協同是跨境農產品供應鏈的核心特征，而關系穩定性是戰略協同的基礎，聯盟績效是戰略協同的結果，關系穩定性因素（基礎）通過供應鏈實踐對聯盟績效（結果）產生影響。[28-32]同時，供應鏈關系穩定性和聯盟績效及優化（設計）又是一環扣一環、一層進一層的問題鏈。[33-34]換句話說，可從“發現問題—分析問題—解決問題”的邏輯入手，層層遞進，將“關系穩定性—聯盟績效—供應鏈優化”的內在邏輯及關聯機理表述為：跨境農產品供應鏈的優化有賴于聯盟績效的測評與監督，而聯盟績效的優劣又受到關系穩定性因素的影響。另外，跨境農產品供應鏈通過結構與流程優化，反過來又可能進一步促進其關系穩定，并提升聯盟績效水平。由此，跨境農產品供應鏈理論的邏輯框架如圖7所示。

四、中國—東盟跨境農產品供應鏈

跨境農產品供應鏈伴隨中國—東盟雙邊農產品貿易需求而產生，伴隨中國—東盟跨境農業經濟合作而發展，但同時面臨迫切的整合（或優化）困境和強大的競爭壓力。跨境農產品供應鏈以其提供的系統化、專業化、集成化供應鏈服務，促進農產品出口有序發展，是中國—東盟農產品流通產業發展的理論基石。

關系穩定的跨境農產品供應鏈表明，供應鏈組成要素（節點企業）之間的聯盟關系要相對穩定，也就是建立在信任與承諾、合作預期、關系資本及利益分配等關系網絡上的節點企業相對穩定。[35-38]跨境農產品供應鏈的關系穩定性，一方面取決于東盟市場需求的穩定性，即在東盟市場的一切需求相對穩定的環境下所形成的跨境農產品供應鏈關系穩定性較強（這一點已經被作為跨境農產品供應鏈理論的前提假設之一）；另一方面，若跨境農產品供應鏈中的核心企業對其他成員企業具有很強的輻射和吸引能力，且經過長期運作（如調整、優化）形成了較強的系統性、一致性和競爭優勢，跨境農產品供應鏈的關系穩定性也就比較強。

聯盟績效（評價）是跨境農產品供應鏈理論內核的關鍵問題，前向聯結關系穩定性、后向關乎供應鏈優化（設計）。綜觀國內外文獻，聯盟績效的評價維度主要涉及財務績效、運營績效、環境績效等方面，其中成本和效益是考察跨境農產品供應鏈財務績效的基本指標，運營績效主要衡量跨境農產品供應鏈運營效率，環境績效主要涉及資源節約的非財務績效和廢物排放減少的績效等。[39-42]而在中國—東盟跨境農產品供應鏈的理論分析和運作實踐中，一般認為核心企業績效對跨境農產品供應鏈聯盟績效起關鍵作用。[43-45]因此，可通過跨境農產品供應鏈核心企業績效（主要包括財務績效、運營績效、環境績效）評價來大致描述和反映跨境農產品供應鏈的聯盟績效。

跨境農產品供應鏈優化（設計）作為該理論的目標導向，有利于農產品供應鏈理論研究的國際化和實踐化，同時也是“關系穩定性—聯盟績效—供應鏈優化”邏輯框架的終端環節。檢索文獻發現，農產品供應鏈優化（設計）的重要維度或層面為結構與流程。[46-49]目前，中國—東盟跨境農產品供應鏈仍然存在環節多、效率低、資源浪費、整體水平不高等諸多問題，特別是跨境農產品供應鏈又是復雜的網狀結構，除核心企業外，還包括眾多其他環節和組織載體。因此，如何通過跨境農產品供應鏈績效測評結果，對跨境農產品供應鏈結構及流程進行優化并建立動態合作（聯盟）關系，是核心企業降低供應鏈成本、持續改進運營質量的一條重要途徑。

圖7　跨境農產品供應鏈理論的邏輯框架

五、結論

第一，跨境農產品供應鏈的目標價值在于提升其整體水平即提高跨境農產品供應鏈績效。

第二，交易成本、資源依賴、社會交換等理論可以解釋跨境農產品供應鏈的“關系”問題。

第三，跨境農產品供應鏈的結構有多種形式，但有些企業是交叉的，其相應的流程是多樣化的，個別節點也是交叉的，優化（設計）跨境農產品供應鏈是可操作的。

第四，跨境農產品供應鏈是中國—東盟農產品流通產業有序化的有效組織載體，具有不穩定性、松散性、動態性、復雜性等基本特征。

第五，“關系穩定性—聯盟績效—供應鏈優化”作為跨境農產品供應鏈理論的分析框架，具有內在邏輯和關聯機理，可服務于中國—東盟農產品流通產業運作實踐。

跨境農產品供應鏈是中國—東盟農產品流通產業轉型升級研究的最新趨勢之一，跨境農產品供應鏈的邏輯框架是進行理論闡釋、變量構造等更深入研究的重要內容，有待實證的進一步探索和驗證。

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責任編輯：陳詩靜

Cross-border Agri-food Supp ly Chains：Theoretical Foundation of Studies on Agri-food Circulation Industry Development between China and Asean

SUI Bo-wen1，2and ZHUANG Li-juan1
（1.South China AgriculturalUniversity，Guangzhou，Guangdong510642，China；2.Qinzhou University，Qinzhou535099，China）

Abstract：W ith the development of cross-border econom ic cooperation，especially cross-border agri-food trade，such trade tools and ways as cross-border agri-food E-merchantand cross-border agri-food logistics has also been developed.From the systematic view，the realization of cross-border agri-food trade，E-merchantand logistic focuses and depends on the steady cross-border agri-food supply chain system.Involving the orientation of supply chain optim ization into cross-border agri-food supply chain w ill not only be beneficial to the internationalization and practicalization of theoretical researches on agri-food supply chain，but also to the extension of that theoretical frame.The theoretical analysis framework of cross-border agri-food supply chain，the new trend in the transformation and upgrade of China-Asean agri-food circulation industry，has its own intrinsic logic and correlation mechanism；and it can be used to the practice of China-Asean agri-food circulation industry to provide itw ith theoreticalguidance.

Key words：cross-border agri-food supply chains；concept definition；structure and process；overall characteristics；logi?cal framework

作者簡介：隋博文（1982—），男，河南省商丘市人，華南農業大學經濟管理學院博士生，欽州學院經濟管理學院教師，經濟師，中國物流學會特約研究員，主要研究方向為跨境農產品供應鏈優化、港航物流與貿易；莊麗娟（1963—），女，河北省滄州市人，華南農業大學經濟管理學院教授，博士生導師，國家荔枝龍眼產業技術體系產業經濟崗位科學家，主要研究方向為農產品國際貿易與流通。

基金項目：廣西哲學社會科學規劃項目“廣西農產品供應鏈集成化研究”（15FJY011）;中國物流學會（中國物流與采購聯合會）面上課題計劃項目“中國—東盟跨境農產品供應鏈：框架設計與運行策略”（2015CSLKT3-096）

收稿日期：2015-11-02

中圖分類號：F752.65

文獻標識碼：A

文章編號：1007-8266（2016）02-0067-08