系統分析在科技戰略研究中的作用*

池 宏

中國科學院科技戰略咨詢研究院（籌） 北京 100190

系統分析在科技戰略研究中的作用*

池 宏

中國科學院科技戰略咨詢研究院（籌） 北京 100190

新形勢下的科技戰略研究應具備兩大視野，一方面要看到國內經濟社會發展提出的新要求，另一方面要看到國際科技發展的新態勢。這是一項具有系統性、前瞻性和魯棒性的艱巨任務。科學運用系統分析工具有助于準確判斷世界科技發展趨勢，把握經濟社會發展需求；有助于系統解決科技發展中的突出問題，發揮科技對經濟社會系統運行的支撐引領作用；有助于對科技發展戰略魯棒性問題的思考，探究不確定條件下科技布局的瓶頸因素。此外，管理手段的運用能夠從組織模式、政策保障、機制建設等方面為科技戰略的順利實施提供支撐。

科技戰略，系統性，前瞻性，魯棒性，系統分析

DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2016.08.013

2015 年 11 月 3日，黨的十八屆五中全會上，習近平總書記就“十三五”規劃建議向全會作說明。在談到科技創新方面時，習近平指出：“落實創新驅動發展戰略，必須把重要領域的科技創新擺在更加突出的地位”。在分析當前科技創新形勢時，習近平說：“我國科技創新已步入以跟蹤為主轉向跟蹤和并跑、領跑并存的新階段，急需以國家目標和戰略需求為導向，瞄準國際科技前沿，布局一批體量更大、學科交叉融合、綜合集成的國家實驗室，優化配置人財物資源，形成協同創新新格局”。在談到未來的發展動力時，習近平強調，“發展動力要從主要依靠資源和低成本勞動力等要素投入轉向創新驅動”[1]。

深入理解習總書記講話，新形勢下的科技戰略研究需要具備兩大視野。（1）看到國內經濟社會發展提出的新要求的視野。能源資源環境瓶頸制約，人口老齡化，發展不平衡、不協調、不可持續等問題，都對科技創新提出更加迫切的需求，科技戰略研究需要肩負起推動產業技術革命、維護國家經濟安全、促進科技政策創新和服務科學民主決策等多重使命。（2）看到國際科技發展新態勢的視野。科技戰略研究需要圍繞核心關鍵技術布局，適應國際科技資源的競爭態勢，既有網絡和信息、節能環保、新能源、海洋開發、空間觀測等核心關鍵技術的研發部署，也要包括延攬科技創新人才和占據戰略性新興產業發展的先機和主動權。

1 科技戰略研究的特點

科技戰略研究是從全局的、長遠的觀點出發研究科學技術發展的戰略方向、戰略目標、戰略重點和戰略布局，其研究對象是復雜的社會巨系統。錢學森先生[2]曾指出社會巨系統的兩個特點，“一是系統的組成是分層次、分區域的，即在一個小局部可以直接制約、協調；在此基礎上再到幾個小局部形成的上一層相互制約、協調；再在上還有更大的層次組織。這叫多級結構。另一個特點是系統大了，作用就不能是瞬時一次的，而要分成多階段來考慮。因此在長遠規劃中只用一般規劃理論就不行了。要發展動態規劃。”因此，科技戰略研究需要具備系統性、前瞻性和便于靈活調整的魯棒性的特征。

1.1 系統性

科技戰略研究關注科學技術系統的國際發展前沿、競爭態勢，面向我國經濟社會系統在可持續發展過程中的困境，在對未來社會需求、新技術應用前景以及資源利用的科學分析基礎上，確定我國科學技術發展的戰略方向和戰略目標，進而，綜合我國社會、經濟、資源、人才等多方面因素，設定戰略重點、謀劃科技戰略布局。

科技戰略布局和重點任務最終是要落實在創新鏈上，并延伸到社會經濟發展的產業鏈上，打通我國在“基礎研究—應用開發—中試—商品化—產業化”的創新鏈中的瓶頸，打通產業鏈中的上下游關系和相互價值的交換，這是一項具有系統性的工作。

1.2 前瞻性

科技戰略研究面向未來，決策時間跨度大，需要對未來情景進行科學的預判，具體內容包括對未來我國社會經濟發展需求的判斷、對未來國際競爭態勢的判斷以及對未來科學技術發展水平的判斷，并在此基礎上，設計具有前瞻性的科技布局，制定我國科技發展路線圖。

1.3 魯棒性

經濟全球化進程的加快，科技全球化格局的發展，國家面對的是一個充滿不確定性因素的環境。科技戰略要涵蓋若干年內的科技發展問題，需要考慮對戰略的制定、實施和控制有重要影響的內外部因素，譬如經濟社會發展需求、技術發展成熟度、科技進步的社會效益等，而這些因素都表現出不確定性特征。休 . 考特尼①博士、經濟理論學家，美國麥肯錫公司管理顧問、公司戰略實踐的領導者之一，廣泛地就化工產品、保健、能源及電信等行業的戰略問題向客戶提供服務。目前的研究和客戶服務重點集中于不確定性下的戰略開發及博弈論應用，著有《不確定性管理》等著作曾指出，“傳統的戰略規劃方法通過精確地展示未來的情景，確定最可能發生的結果并據此制定戰略，在相對穩定的環境下，該方法能起到有效作用，但在高度不確定的環境下就難以起作用，甚至會帶來危險”[3,4]。因此，科技戰略布局需要考慮其魯棒性，即考慮科技戰略在劇烈變化、不確定性急速增加的現代社會，所應具備的應變能力和賴以維持的指導意義。

制定具備魯棒性的科技戰略，應當判斷當前經濟社會發展需求，在應用現有技術要素條件下，盡可能地消除對科技戰略實施有影響的不確定性因素，選擇一個對剩余不確定性因素不敏感的科技戰略。且當內外部環境的變化超出預判時，戰略能以較小的代價靈活調整。

2 系統分析的作用

從怎樣的系統視角來研究科技戰略布局，分析有關的內外部因素對科技戰略布局的影響，以及科技戰略布局對我國未來經濟社會發展、國際競爭環境的影響，等等，這些問題的研究都需要科學、有效的方法工具支撐。國際上一些典型的科技智庫，也在不斷加強定量化分析工具的運用和開發，相關指標和數據庫數量不斷增加[5]。

2.1 系統性研究

系統分析是指把要解決的問題作為一個系統，對系統要素進行綜合分析，找出解決問題的可行方案。科技戰略研究面向國家經濟、社會發展需求，面臨技術要素的大規模跨國界流動和優化重組的大環境，需要系統性分析的支撐。華羅庚先生曾在談及國民經濟中的數學方法時提出，要“大統籌、廣優選”，要“建系統、策發展”。這些思想也適用于科技戰略研究，即根據當前國際、國內環境確定未來的科技發展目標，統籌技術資源，從大系統角度出發，布局我國科學技術發展路線圖，綜合運用運籌學、控制論、數理統計等方法工具，推動路線圖的實施。

科技戰略的系統性研究可以歸納為一個“描述-評估-診斷-改善-跟蹤”的閉環。“描述”是指識別出所研究系統的關鍵構成要素、要素之間的關系，對研究對象進行系統描述；“評估”是指圍繞不同類型的研究對象，設計分析方法，評估研究對象當前的狀態及存在的主要問題；“診斷”是指進一步分析問題的制約因素；“改善”是指在評估和診斷基礎上，設計有針對性的解決方案；“跟蹤”是指對科技智庫產品的實施效果進行動態跟蹤評價，并及時對解決方案的不足之處加以調整。

2.2 前瞻性研究

科技戰略研究的內外部因素都是動態變化的，進行科技戰略布局，設計科技發展路徑需要具有前瞻性的分析，主要解決兩方面問題：一是未來的發展是否遵循現有規律；二是如何在戰略研究及實施的不同階段充分表達專家知識，整合專家研判。此外，對于前瞻性判斷的檢驗方法也是需要思考的問題。

2.3 魯棒性研究

如前所述，科技戰略布局需要考慮經濟社會發展需求、技術發展成熟度等不確定性因素，因此，需要借鑒魯棒性分析的理論和方法。魯棒性，亦稱穩健性，魯棒性研究相對于穩健性設計。日本質量管理專家田口玄一于 20 世紀 70 年代創立穩健性設計。穩健性設計是指，通過調整設計變量及控制其容差，使可控因素和不可控因素在與設計值發生偏差時仍能保證產品質量的一種工程方法。

不同于傳統的決策方法給出針對某一情境的最優策略，魯棒性的科技戰略布局需要系統化地探究不確定條件下，不同科技戰略布局的瓶頸因素，給出盡量滿足不同條件、不同情境的較為穩健的滿意策略。

此外，在科技戰略研究中應當充分發揮管理的職能，從計劃、組織、指揮、協調和控制等方面，為實現科技發展目標、保證科技戰略的順利實施提供支撐。科技戰略布局從研究到實施都涉及組織模式、政策保障、機制建設等問題，需要科技專家、戰略專家、管理專家、情報專家等多學科專業人士的參與，如何組織各方專家，使其在研究及實施的不同階段發揮各自的智慧是一個值得思考的問題；對于科技戰略布局性質的工作，還需整合社會網絡的力量，打通政府、行業和科研機構之間的柵欄，圍繞需要研究的問題，發揮聯合各方優勢、充分釋放協同創新機制的潛力。此外，在科技戰略研究實施中，也需要在人才發展、財政資助等方面制定相應的政策及機制保障。

3 結語

新形勢下的科技戰略研究要具備廣闊而系統的視野、前瞻性的分析，能夠科學地判斷世界科技發展趨勢，準確地把握經濟社會發展需求；科技戰略研究要運用系統分析與管理技術，勇于發展新理論、新方法，解決科技發展中的突出問題，發揮科技對經濟社會系統運行的支撐與引領作用；科技戰略布局還需要考慮魯棒性問題，系統探究不確定性條件下不同科技戰略布局的瓶頸因素。

新形勢下，科技戰略研究的作用最終體現在對我國社會經濟發展、國際競爭力提升所起到的實實在在的推動作用，因此，需要通過管理手段，從組織模式、政策保障、機制建設等方面為科技戰略的順利實施提供支撐，保障戰略的穩步實現。

1 新華網. 習近平指引科技創新路. [2016-02-16]. http://news. xinhuanet.com/politics/2016-02/16/c_1118049631.htm

2 錢學森, 烏家培. 組織管理社會主義建設的技術——社會工程. 經濟管理, 1979, (1): 5-9.

3 Courtney H G , Kirkland J, Viguerie S P. Strategy under uncertainty. Harvard Business Review, 1997, (12): 66-79.

4 休 . 考特尼. 不確定性管理. 北京: 中國人民大學出版社, 2001.

5 季婉婧, 曲建升. 國際典型科技智庫的類型及其產品特點分析. 圖書與情報, 2012, (5): 93-98.

池 宏中科院科技戰略咨詢院（籌）研究員，中國科學院大學教授，中科院科技政策與管理科學所學術委員會主任，中國優選法統籌法與經濟數學研究會理事長。具有30余年的管理研究和管理咨詢經驗，涉及民航、交通、金融、能源、公共安全等行業或領域。目前主要從事安全管理、風險管理、應急管理等方面的研究。

E-mail: chihong@mail.casipm.ac.cn

Chi HongProfessor of Institutes of Policy and Management, Chinese Academy of Sciences (CAS) and the University of Chinese Academy of Sciences. Professor Chi has had over 30 years management research and consulting experience mainly in aviation, transportation, banking, energy industries, and public security. His current research interest focuses on safety and security management, risk management, and emergency management. He currently serves as Chairman of Academic Committee of Institute of Policy and Management, CAS, and President of Chinese Society of Optimization, Overall Planning, and Economic Mathematics. E-mail: chihong@mail.casipm.ac.cn

System Analysis in Strategy Research of Science and Technology

Chi Hong
（Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China）

Under new situations and circumstances, the strategy research of science and technology should possess two main visions. One is to see the new demands made by the domestic economic and social development, and the other is to see the new trends of world science and technology development. It is a systematic, forward-looking, and robust work. System analysis is expected to help us form a judgement of the trend of scientific development and grasp the requirements of economic and social development. It might also aid in solving difficult problems in reality. Besides, systematic approaches are also helpful in thinking of the robustness and exploring the bottlenecks in scientific strategy layout under uncertainty. In addition, management approaches are needed to bolster the science and technology strategy with the organization establishment, the policy-making, the mechanism design, and so on.

words science and technology strategy, systematics, forward-looking, robustness, system analysis

*修改稿收到日期：2016 年 5月19日