基于價值鏈視角的知識產權強國建設路徑研究*

梁 正 羅猷韜＊＊ 鄧興華

1 清華大學公共管理學院 北京 100084 2 清華大學中國科技政策研究中心 北京 100084

基于價值鏈視角的知識產權強國建設路徑研究*

梁 正1,2羅猷韜1,2＊＊鄧興華1,2

1 清華大學公共管理學院 北京 100084 2 清華大學中國科技政策研究中心 北京 100084

我國實施創新驅動發展戰略以來，創新能力有了大幅提升，知識產權事業迅速發展。規模大而不強，研發創新產出質量不高仍是困擾我國知識產權發展和創新能力提升的核心問題。2015年，國務院明確提出加快知識產權強國建設，知識產權強國建設上升為國家戰略。為此，該研究主要基于知識產權價值鏈視角，通過對知識產權價值流轉各關鍵環節的分析，以實現知識產權價值最大化為目標，研究提出我國知識產權強國建設的指導思想、基本原則、重點任務和實施路徑，創新性地構建出了知識產權強國建設戰略實施“金字塔”；最后，根據對發展現狀與未來趨勢的判斷，提出了我國知識產權強國建設戰略愿景與發展目標。

知識產權強國戰略，知識產權價值鏈，實施路徑，價值實現

DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2016.09.004

2008年 6 月 5 日，國務院頒布《國家知識產權戰略綱要》，標志著知識產權上升為國家戰略。綱要頒布實施以來，我國知識產權事業迅速發展，取得了世界矚目的成就[1]。2015年 12 月 22 日，為深入實施創新驅動發展戰略，國務院發布《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》（以下簡稱《意見》），明確提出加快建設知識產權強國的目標。在新形勢下，對我國知識產權強國發展戰略進行研究無疑是及時而迫切的。

我國目前已是世界第一大專利申請國，PCT 專利申請總量居世界第三，商標注冊申請量居世界第一，是名副其實的知識產權大國。質量提升已經取代數量擴張，成為新形勢下我國知識產權事業發展的必然要求。因而，加快建設知識產權強國，是我國知識產權發展由大到強，由多到優，由粗到精的必由之路。與此同時，當前我國正在深入實施創新驅動發展戰略，推動經濟發展方式轉型升級，而創新驅動的本質就是知識驅動，從而，知識產權強國建設也是落實創新驅動發展戰略，建設創新型國家的必由之路。國際范圍來看，全球科技與經濟競爭格局醞釀重大變化，新一輪科技與產業革命蓄勢待發，以美國為首的發達國家正借助在顛覆性創新領域的超前布局、輔以國際貿易與投資規則調整重塑自身優勢。在這一背景下，推動知識產權強國建設，是我國應對國際競爭新環境，塑造國際競爭新優勢，積極參與全球創新治理，順利實施“走出去”戰略的必然要求。

長期以來，對知識產權的研究有著技術、經濟、法律、管理等多維視角，本文將主要選取經濟學視角，從知識產權價值鏈入手，對我國知識產權發展現狀與問題進行剖析，對知識產權強國的內涵特征進行總結，著重提出新時期知識產權強國建設的實施路徑與具體任務，為知識產權強國戰略實施提供參考。

1 知識產權價值鏈研究綜述

從價值鏈視角切入，對知識產權全生命周期中的各個環節進行分析，進而探究知識產權價值最大化的方式與途徑，不僅為理論界所關注，更在實踐層面上得到企業管理者的重視和先進經驗的印證。

1.1 知識產權價值鏈分析：理論認識

在將知識產權活動過程作為價值創造過程的相關研究中，既有對知識產權價值流轉過程的全面分析，也有對價值鏈各關鍵環節的深入研究。總體來看，關于知識產權價值流轉全鏈條的研究相對較為前沿，完整的、體系化的分析尚比較少見。例如，Birkinshaw和Sheehan[2]提出了知識的全生命周期分析，并指出了在商業環境中一個想法從創造、應用到實現、擴散等各個環節中的相關問題。而 Sherry 和 Teece[3]則就專利的生命周期進行了專門研究，指出了專利價值在生命周期各階段的分布及其影響因素。具體到知識產權價值鏈各個環節的研究來看。首先，專利制度研究的一個核心問題就是專利制度是否激勵了創新，提升了發明創造的價值。Spulber[4]研究了專利系統作為發明交易市場“基石”的主要機制，認為專利系統使得發明的權屬明確，披露完整且可轉讓，同時專利系統推動了發明的回報，另一方面，專利作為一項無形資產也增加了發明的融資效率，因此專利系統對于發明的交易有著重要的作用。魏建國[5]討論了英國1624年專利法的歷史意義。認為專利法確立了勞動價值論、刺激了技術發明及其應用，成為了英國現代產權制度的重要組成部分，Jensen等人[6]使用澳大利亞的調查數據考察了申請專利是否會提升一項發明的價值，其研究發現不管如何定義價值，發明在轉化為專利后其價值都會提升40%—50%。這些研究充分說明：在總體上，知識產權制度對于價值創造有著不可替代的激勵作用。

其次，在知識產權與價值分配之間關系的研究方面。Liang和Xue[7]回顧了中國知識產權制度的發展歷程，對中外企業在華專利戰略與行為績效進行了比較。與傳統觀點認為保護不力導致在華專利價值低下不同，他們發現跨國公司已經適應并充分利用中國的專利制度來獲取利益、甚至是超額收益。同時，雖然跨國公司的專利申請給中國企業的技術學習造成了阻礙，但也反過來促進了中國企業的自主研發和創新能力的提升，進而提高了專利的質量和價值。在針對專利訴訟影響的研究中，Smeets[8]構造了企業被認為是專利侵權者后可能會降低研發投入的模型，并利用美國上市公司的數據發現專利訴訟會降低小企業的研發強度。Janicke和Ren[9]討論了專利侵權訴訟中企業訴訟中勝方的影響，發現本地原告更有可能獲勝，同時專利侵權案件中大部分侵權起訴難以得到支持。這些研究反映出：知識產權作為一項產權制度、一組權利關系，對創新成果價值在各利益相關者之間的分配起著決定性作用，進而又會直接或間接對價值創造與價值實現（增值）產生作用。

最后，在知識產權與價值實現、價值增值之間的關系研究方面。Drivas等[10]發現專利授權之后更可能被交易到地理上更遠的市場中，這一效應對于創新能力更弱的州更為明顯，這是美國的情形，說明授權增加了專利的價值與可貿易性。Wang[11]使用中國的數據發現，企業有專利許可行為意味著更強的知識產權管理能力，因對外許可和獲得許可都會增強企業的專利申請績效，其使用中國的數據驗證了這一假說。Hall等[12]討論了專利引用度量的專利質量對企業市值的影響，發現平均而言每個專利引用能增加企業3%的市值，而內部引用比外部引用價值更高，預計不到的引用價值也更高。平均而言，一個普通專利價值在30萬美元左右[13]。Allison等[14]認為專利的價值在于其可用性，在訴訟中被爭執的專利即是更有價值的，因而可以通過專利訴訟來判斷專利價值。總的來看，在知識產權的價值實現領域，學者們已經關注到了專利、商標等知識產權作為生產要素通過優化配置來實現價值最大化，特別是作為知識資本通過管理和運營來獲得價值增值的重要性，正如Sherry和Teece[3]所指出的，這一主題之下的研究有著巨大的理論空間和現實意義。

1.2 知識產權價值鏈視角：實踐認知

在實踐領域，知識產權的價值功能正受到產業界和企業界前所未有的重視。產業層面，基于價值鏈構建的網絡化、平臺化創新與知識產權應用模式日益成為主流。以信息通信產業為例，伴隨跨界創新與收購兼并的知識產權運作十分活躍，經歷著從交叉許可、專利池、標準專利群到以平臺企業為核心的產業生態與價值鏈重構。而電動汽車作為一個新興產業，領導廠商如特斯拉、豐田等正在通過專利公開建立新的產業生態與價值分配體系；企業層面，則出現了帶有知識型企業特征，將知識產權、知識資本作為核心經營要素的新型組織形態和商業模式，從飛利浦和高通的基于知識產權的資本運營模式、谷歌的開放生態系統模式、高智的新型專利運營模式，直到華為的知識勞動者聯合體模式，知識經濟體的特征日益濃厚。

在管理層面，眾多在一線從事知識產權業務的有識之士也反復強調運用價值視角來看待知識產權的重要性。例如，北京和創知識產權董事長陳輝指出，知識產權從業人員“希望通過知識產權、通過專利去創造價值，然后用資本放大這個價值”。騰訊公司知識產權部總經理王恬濤提出“按照訴訟中的需求來打造專利更能實現專利價值”這一新穎觀點。廣州寶膽醫療器械科技有限公司執行董事喬鐵則指出，企業知識產權運營成功的關鍵是實現“知識產權化、產權產業化、產業市場化”的三核驅動戰略。

由此可見，從理論界到實務界，均已充分認識到知識產權的價值流轉是一個多維度、多階段、多模式的“鏈環”過程，而知識產權制度則通過其激勵創新、保護產權、實現價值的不同功能作用于知識產權價值鏈上的各個關鍵環節，從而最終實現其價值最大化，這也正是本文對知識產權強國建設內涵與路徑進行分析的出發點與理論框架。

2 我國知識產權發展現狀與問題：基于價值鏈視角的判斷

正如《意見》所指出的，國家知識產權戰略實施以來，我國知識產權創造運用水平大幅提高，保護狀況明顯改善，全社會知識產權意識普遍增強，知識產權工作取得長足進步，對經濟社會發展發揮了重要作用。同時，仍面臨知識產權大而不強、多而不優、保護不夠嚴格、侵權易發多發、影響創新創業熱情等問題，亟待研究解決。基于價值鏈分析視角，我們認為我國知識產權發展存在以下主要問題。

2.1 知識產權創造、特別是價值創造能力仍有待提高

突出表現在：高質量知識產權產出不足（核心專利比重低，數量不足，維持時間短）。多年來，有效專利平均維持年限保持在5.8年左右，其中維持10年以上的專利占比僅為5.5%，而國外在華專利平均維持年限為8.9年，10年以上的長維專利占26.1%[1]；企業研發創新能力依然薄弱。在湯森路透公司以專利為主要指標的全球創新企業100強排名中，截至2013年，中國企業無一上榜。專利增長與全要素生產力提升之間存在背離，表明專利質量的下降[15]。

2.2 知識產權價值實現存在障礙，知識產權保護、政策與支撐體系亟待完善

主要表現在：知識產權政策與法律法規仍不完善，商業秘密、傳統知識與資源、數據信息保護，知識產權濫用規制等方面的法規與制度欠缺；知識產權司法保護不力，侵權成本低、維權難度大。調查顯示，97%以上的專利、商標侵權案件和79%以上的著作權侵權案件采用法定賠償方式，平均判賠額度僅分別約為 8 萬元、7 萬元和1.5萬元，訴求判賠比例不到35%[1]；我們課題組對2000—2014 年（截至11月）間 4 301 個專利侵權民事訴訟案件的分析顯示，中位數賠償額為3.51萬元，最低賠償額僅不到200元，僅有近1%的案件金額大于50萬元[16]；知識產權行政職能劃分不清，多頭管理；行政執法多足鼎立，協調難度大。

2.3 知識產權價值增值能力不足，知識產權交易與資本運營體系建設滯后

主要表現在：知識產權許可、運營收入較低，貿易競爭力不足，知識產權逆差較大。2012年，我國知識產權出口占世界的比重也僅為0.36%；與此同時，美國知識產權貿易出口占世界的比重高達42.92%、日本的占比也很高，為11.0%；2003—2012年間，我國知識產權貿易逆差從34.41億美元增至167.05億美元，年均增幅高達19.19%[1]。知識產權中介服務體系不完善，知識產權服務業不發達；知識產權激勵機制不完善，科技成果轉化存在制度性障礙；知識產權資本化程度低下，知識資本運營體系發展滯后。國家知識產權局對25家具有代表性的創新型企業統計顯示，其無形資產占企業總資產比例平均僅為0.65%，而其中知識產權資產占無形資產的比例則僅有16.98%[1]。

國家知識產權局知識產權發展研究中心課題組[17]基于權威數據，從知識產權能力、績效、環境三個方面構建了知識產權強國評價指標體系（表 1），選取40個國家作為樣本，通過三級指標體系對世界主要國家的知識產權發展狀況進行了測評。基于2012年數據的評價結果顯示，中國在全部40個國家中綜合排名第10。基于測評結果給出的各分項指標排名，如果將分析視角轉換為價值鏈，將二級指標中的“創造”“國際影響力”“創新貢獻度”視為價值創造指標，“保護”“法治環境”“市場環境”“文化環境”視為價值保護與分配指標，“運用”和“管理”視為價值實現與增值指標，則可以明顯看出，我國與世界知識產權強國的主要差距體現在價值實現和價值增值環節，三級指標排名在30位左右，甚至接近末位（“知識產權許可貿易差額”），而與價值分配和實現均密切相關的知識產權保護與環境指標，大部分排名也非常靠后。因此，在繼續提升知識產權創造，特別是價值創造能力的同時，大力改善知識產權保護和市場環境，激勵、便利知識產權價值實現與價值增值，應當成為我國下一步加快建設知識產權強國的重點。

3 知識產權強國建設的總體思路與重點任務

基于前述研究，我們認為：所謂“知識產權強國”，應當具有如下特征：產出大量原創性的知識（研發創造成果）；創造大量原創性的知識產權；能夠有效地通過知識產權的運用最大化地實現其價值（包括經濟價值與社會價值）；能夠通過制度創新建立具有國際競爭力和全球影響力的知識產權規則與制度。

基于這一認識，我們提出知識產權強國建設的總體思路：緊緊圍繞知識產權價值流轉全鏈條各個環節，創造性地處理好政府、市場與社會三者之間的關系，綜合運用行政、司法和經濟手段為知識產權價值創造、實現與增值營造良好的制度環境，以“激勵創新、保護產權、實現價值、支撐發展”為指導思想，市場化、法治化、國際化、協同化、差異化為基本原則，審查體系、服務體系、保護體系、監管體系、交易體系和運營體系這六大體系的建設為基礎，知識產權治理體系與治理能力現代化建設為依托，創新驅動發展戰略的實施為落腳點，扎實推進知識產權強國建設戰略的實施。

表1 2012 年中國知識產權強國評價指標世界排名情況

3.1 知識產權強國建設的指導思想[18]

（1）激勵創新。知識產權在內涵實質上與創新活動有著高度的一致性，因為創新的本源含義就是“新知識的首次商業化應用”。因而，鼓勵知識產權的創造，就是鼓勵創新，但這就要求我們對作為知識產權內容的“知識”有著清晰的認識，嚴格的標準。知識產權強國的建設，應當以激勵創新為導向，以知識的生產為核心，但這種知識應當是“經濟上有用的”（無論是現實或潛在），也應當是高質量的、新穎的、具備創造性的。

（2）保護產權。從本質上來看，知識產權的設置、保護與規制是一種法律行為，核心是清晰界定“知識資產”處置與收益權在不同社會主體包括發明人、權利人、使用者以及社會公眾之間的分配關系，從而在保證各方積極性的基礎上達到私人利益與社會利益之間的平衡。知識產權強國的建設，就是要在充分考慮科學技術和經濟社會發展背景的基礎上，建立一整套能夠清晰界定并保障知識產權運行的法律制度和監管體系，并在相對穩定的基礎上對其進行動態調整。

（3）實現價值。設置知識產權的最終目的不在于生產知識，而是推動知識的傳播與應用，以最終實現其經濟價值。而價值實現也即知識的商業化過程，本質上是一個市場化過程。知識產權強國的建設，必須落腳到知識產權的價值實現這一根本目標上來，一方面，要充分發揮市場機制在知識產權要素配置中的決定性作用，在知識產權價值流轉各個環節上塑造有利于其價值實現的市場環境。另一方面，要充分認識到“人”在知識產權價值實現過程中不可替代的作用，通過激勵制度的建立、管理與組織上的創新來最大化地發揮其主觀能動性。

（4）支撐發展。黨的“十八大”提出經濟、政治、文化、社會、生態文明“五位一體”的發展目標，明確了發展的方向。為實現這一發展目標，需要從根本上思考知識產權制度創設的目的，在鼓勵產生新知識、創造商業價值的同時，更加強調社會價值的創造，以及生態文明、文化多樣性等倫理價值的塑造。因此，知識產權強國的建設，必須要在知識產權基本制度的建設上有所創新、有所建樹，并在知識產權國際規則的提出與制定中發揮重要影響，以支撐全面發展目標的實現。

3.2 知識產權強國建設的基本原則

（1）市場化。十八屆三中全會明確提出：要使市場在資源配置中發揮決定性作用。與之相應，實施創新驅動發展戰略就意味著要提高技術、知識、人才等要素在經濟增長中的貢獻，要使市場機制在包括知識在內的生產要素的配置中發揮決定性作用。堅持市場化原則并不意味著放棄政府作用，而是要處理好政府與市場、政府與社會的關系。在知識產權發展上，政府職能應當定位在公共服務提供、市場體系建設、競爭秩序維護、戰略方向引導之上，避免過多地干預社會經濟主體的微觀行為，更多地發揮標桿企業、社會組織（行業協會）在知識產權最佳實踐方面的引領與示范作用。

（2）法治化。法治化體現在知識產權工作的各個方面、價值流轉的各個環節：從發明人和權利人角度來看，應當體現權利法定、依法激勵、依法管理的原則；從專利行政和司法部門的角度來看，應當體現依法保護、依法服務、依法監管的原則；從專利使用者、運營者的角度來看，應當體現依法獲取、依法使用、依法獲益的原則。從而真正將知識產權創造、運用、保護、管理與服務納入到法治化的軌道上來，將知識產權強國建設與法治中國建設緊密結合起來。

（3）國際化。國際化背景下的知識產權強國建設，意味著我國不僅要成為全球原創性知識的發源地、創新資源的聚集地、知識產權保護體系與環境對全球創新主體具有吸引力，知識產權與創新成果對全球具有重要影響力；還意味著我國的創新與知識產權活動主體能夠走出國門，在全球范圍內配置創新資源，在全球范圍內創造、運用知識產權并獲取收益，從而實現其價值最大化。

（4）協同化。知識產權具有技術、信息、經濟、法律等多維屬性、公權與私權雙重特征，因而在知識產權治理體系的建設上，應當遵循統籌協調、協同共治的原則。知識產權強國建設，需要我們建立現代知識產權治理體系，提升治理能力，提高統籌層級，最大限度地發揮知識產權對經濟社會全面發展的支撐作用。

（5）差異化。按照不同發展水平和發展階段適用于不同知識產權保護水平的觀點，我國在知識產權強國建設，特別是戰略和政策的制定實施過程中，需要充分考慮到各地區、各領域之間的差異性。在政策制定、實施與評估方面，將知識產權對地區經濟社會發展的支撐作用作為出發點和落腳點，在保證基本公共服務、司法尺度、監管標準大體一致的前提下，充分發揮地方在知識產權發展上的創造性與靈活性，避免用單一的、形式化的指標去衡量。

3.3 知識產權強國建設的重點任務

基于價值鏈分析框架，我們認為，知識產權強國建設應主要從 3 個方面入手：（1）從知識產權的基礎工作入手，圍繞知識產權價值鏈各主要環節，抓好知識產權基礎體系建設，為知識產權強國建設夯實基礎，為創新驅動發展戰略實施提供保障。（2）要順應全球化趨勢、積極融入世界知識產權體系，與發達國家開展更加開放的互利合作，主動獲取全球知識產權話語權。配合“一帶一路”等國家發展戰略，有效應對 TPP（跨太平洋伙伴關系協定）、TTIP（跨大西洋貿易與投資伙伴協議）等國際治理體系新調整，推動知識產權國際化發展，在全球范圍內配置知識產權資源，制定知識產權規則，獲取知識產權收益。（3）要配合京津冀一體化、全面創新改革試驗區、自由貿易區等地區發展戰略實施與行政管理體制、司法管理體制改革進程，推動知識產權治理體系現代化建設，為知識產權強國戰略實施提供保障。具體包括。

（1）著力圍繞知識產權價值鏈各主要環節、以提高知識產權質量為核心提升國家創新能力，以嚴格保護知識產權為手段激勵創新，最終實現知識產權價值的最大化。建設優質高效的審查體系，提高知識產權的審查能力和效率，降低發明創造等創新活動轉變為知識產權的難度，打造有利于知識產權，特別是高價值知識產權產生的制度環境；搭建便捷完善的服務體系，提升知識產權公共服務，特別是信息服務能力，降低運用知識產權的成本，營造“公開、透明、平等”的信息服務的制度環境，確保知識產權在價值創造中的作用得以充分發揮；構筑堅實可靠的保護體系，改革和完善知識產權法律體系，加強知識產權審判和執法能力建設，建立以司法保護為核心，行政保護為支撐，仲裁、調解、海關監管與不正當競爭調查等國內外多元協調保護模式為補充的現代知識產權保護體系，營造真正有利于知識產權價值實現和保護的制度環境；打造公平有力的監管體系，總結現有監管體系經驗與教訓，確立市場在知識產權資源配置中的決定性作用，同時更好發揮政府的監管作用，加強對知識產權濫用等不正當競爭行為，以及對知識產權在涉及環境、安全、健康等公共利益領域中應用的監管；營造開放活躍的交易體系，搞活知識產權市場，從中介代理服務，知識產權貿易，知識產權信息化服務與交易平臺等方面入手，著力打造有利于知識產權交易、流轉的制度與政策體系，實現知識產權作為生產要素的優化配置與價值增值；構建完備有序的運營體系，以資本市場為基礎，從知識產權金融服務、質押服務、保險服務、創投服務等方面入手，探索建立適應我國知識產權與創新驅動發展需要的知識產權資本運營體系和制度環境。

（2）抓住全球創新治理體系調整契機，積極融入世界知識產權體系，配合“一帶一路”等國家發展戰略，推動知識產權國際化發展。首先，在“一帶一路”戰略的指引下，向知識產權薄弱國家輸出我國的知識產權成果、能力和規則。借鑒日本經驗，結合對外援助與國際產能合作、重大項目建設，向廣大發展中國家、新興市場國家特別是“一帶一路”周邊國家輸出我國具有優勢的知識產權成果、包括審查能力與審查標準。其次，支撐“一帶一路”戰略的實施，構建區域化知識產權組織。借鑒歐盟國家經驗，聯合“一帶一路”周邊國家，在一定區域范圍內建立具有一定規模的知識產權、標準化和反壟斷等國際合作組織；加強同世界主要知識產權強國合作，積極主動地參與到世界知識產權規則體系建設中去。積極參與知識產權相關雙邊、多邊國際談判，使中國觀點、中國方案、中國力量能夠在國際知識產權規則體系構建中得到真正體現。

（3）統籌知識產權治理體系現代化建設，為知識產權強國建設戰略實施提供保障。首先，建立統一的知識產權審查、服務、保護、監管體系和相關標準，確保全國范圍內知識產權基本公共服務與保護體系的“統一、透明、公平、公正”，使得權利人不因地區差異、信息差異、能力差異而受到歧視性待遇。其次，結合京津冀一體化、全面創新改革試驗區、自由貿易試驗區等地區發展戰略實施，配合行政管理與司法體制改革，在上述地區推行知識產權統一管理，行政與司法機關跨區設置，民事、刑事、行政訴訟“三合一”審判等重大改革措施，在取得成熟經驗后適時推廣。再次，在產權交易體系和資本運營體系建設中充分發揮市場作用，引導資源向優勢地區、優勢領域聚集，鼓勵模式創新與實驗探索，實現知識產權體系的多元化和柔性化。最后，針對“市場失靈”領域，通過傾斜性政策支持，對欠發達、不發達地區和創新活躍的中小企業予以扶持和幫助，加速國家知識產權體系的一體化建設進程。

4 知識產權強國建設的實施路徑與發展目標

4.1 知識產權強國戰略的實施路徑

基于價值鏈分析視角，我們認為：知識產權強國建設戰略的落實實施，應當以國家發展戰略（創新驅動發展戰略）、國際發展戰略（“一帶一路”戰略）、地區協調發展戰略（京津冀一體化戰略、全面創新改革實驗區、自由貿易試驗區等）為指引，以知識產權治理體系和治理能力現代化建設為依托，圍繞知識產權價值鏈各主要環節，以問題為導向，著重解決知識產權的質量與效率問題，通過嚴格保護激勵創造，最終實現知識產權的價值最大化，推動知識產權審查與服務、保護與監管、交易與運營等“六個體系”的基礎建設；通過體系建設來帶動戰略實施，從而最終實現知識產權強國建設的戰略目標。

其中，作為基礎的“六個體系”是知識產權價值鏈條中的關鍵環節，它們的建設直接關系到知識產權價值創造、實現與增值能否順利實現。具體而言，審查和公共服務體系確保高質量的知識創造成為產權參與價值的分配，同時降低知識產權領域的信息獲取成本、便利知識的傳播與有效利用；保護體系和監管體系通過權利界定與行為規制使得知識產權各利益相關主體“各安其位、各得其所”，為知識產權價值創造提供有效激勵、價值實現提供有力保障；交易體系和資本運營體系充分利用市場機制，有效配置知識產權要素與資源，從而實現其價值最大化。

從實施路徑與推進手段上來看，審查和公共服務體系有明顯公共產品特征，它們的建設應以政府為主、同時充分利用社會力量和市場機制；保護和監管體系涉及法律事務和司法糾紛，主要依靠司法與行政執法體系建設；交易和資本運營體系服務于知識產權要素市場化配置全過程，應當充分發揮市場機制的作用。

實施路線圖如圖 1。

圖1 知識產權強國建設戰略實施“金字塔”

4.2 知識產權強國建設的發展目標

（1）戰略目標。從知識產權強國內涵認識角度出發，知識產權強國建設應該致力于實現以下四個戰略目標：創造更多的、高質量的知識；創造更多的、高質量的知識產權；通過知識產權的有效運用、知識資本的合理配置實現其價值最大化；通過制度創新建立具有國際競爭力和全球影響力的知識產權規則與制度。

（2）階段性目標。基于對我國知識產權強國建設現狀基礎與未來發展情景的分析，結合知識產權強國建設國際經驗比較與未來發展方向判斷，提出如下階段性目標。

——至 2020 年，保持知識產權數量優勢的同時在質量上有較大提升，知識產權價值創造、價值實現與價值增值能力顯著增強，知識要素、知識資本對經濟增長的貢獻率顯著提高，知識產權國際化程度與國際競爭力明顯提升；知識產權治理體系與治理能力現代化建設取得階段性成效，知識產權審查服務水平進入國際先進行列、知識產權保護監管水平進入國際前列、知識產權交易運營水平有較大提高，知識產權強國建設取得重要進展，為創新型國家與全面小康社會建設目標提供有力支撐。

——至 2030 年，知識產權、知識資本成為推動經濟增長的關鍵要素，初步建立起以知識要素配置為核心的經濟體系，人力資本、知識產權在收入分配中的比重顯著提高，在以知識產權、知識資本為核心的全球價值鏈條與分配體系中占據重要地位；現代化的知識產權治理體系初步建成、治理能力顯著提升，在全球知識產權與創新治理中發揮重要作用，知識產權審查服務水平國際領先、知識產權保護監管水平進入國際先進行列、知識產權交易運營水平進入國際前列，躋身世界知識產權強國行列。

——至 2050 年，知識產權、知識資本成為推動經濟增長的決定性要素，經濟運行與企業組織形態實現向知識驅動的轉變，智力資本、知識資本成為收入分配中的決定性因素，知識產權與知識資本成為我國的核心競爭力、知識密集型產業成為主導產業；知識產權治理體系和治理能力現代化建設基本完成，通過制度創新引領全球知識產權與創新治理方向，知識產權基礎體系建設全面達到國際領先水平，成為世界一流知識產權強國。

應當認識到，知識產權強國建設是推動我國經濟發展方式轉型，跨越中等收入陷阱，實現增長動力由要素驅動向創新驅動轉變的戰略支撐與必然途徑。知識產權強國建設戰略的實施，不僅將為中國經濟的發展提供長久動力，還將帶來思想觀念、體制環境、社會文化等方面的深遠變化，服務于國家現代化建設與中華民族的偉大復興。

1 《國家知識產權戰略綱要》實施五年評估組.《國家知識產權戰略綱要》實施五年評估報告.北京：知識產權出版社, 2014.

2 Birkinshaw J, Sheehan T. Managing the Knowledge life cycle. MIT Sloan Management Review, 2002, 44(3)： 75-83.

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18 梁正.建設知識產權強國的有效路徑.光明日報, 2016-01-10.

梁 正清華大學公共管理學院副教授，清華大學中國科技政策研究中心副主任。山西太原人，畢業于南開大學經濟學系，獲經濟學博士學位。曾任南開大學國際商學院講師、副教授，2012 年作為富布萊特研究訪問學者在美國麻省理工學院工業生產率中心訪問 1 年。現兼任國家創新調查制度咨詢專家，中美創新對話專家組專家，中國國際科學技術合作協會理事，《中國標準化》《科學與管理》雜志編委。主要研究方向為科技全球化、國家創新系統、科技與創新政策、標準與知識產權、技術創新與管理等。在國內外學術期刊上發表論文近 50 篇，承擔并完成課題超過40項，先后獲天津市第九屆人文社科優秀成果三等獎，第七屆高等學校科學研究優秀成果二等獎。E-mail： liangzheng@tsinghua. edu.cn

Liang ZhengAssociate professor of the School of Public Policy and Management, Tsinghua University, as well as the research fellow and deputy director of China Institute for Science and Technology Policy at Tsinghua University (CISTP), which is jointly established by Ministry of Science and Technology of China and Tsinghua University, mainly focuses on the studies of S&T policy and the national strategy of S&T development. Before entering Tsinghua, Dr. Liang served as the associate professor of the International Business School in Nankai University. He got his doctor’s degree of economics at Nankai University (2003) and accomplished the senior executive training program on leadership at Kennedy School of Government, Harvard University (2010). Dr. Liang had visited MIT Industrial Performance Center (MIT IPC) as the Fulbright Visiting Research Scholar and performed researches on multinationals’ global R&D networks for one year (2012). The main areas of his research now focus on S&T policy, globalization of R&D, IPRs and standardization, national innovation system, and so on. Besides academic publishing, Dr. Liang also participated in some important research projects such as the Strategic Research for National Medium and Long Term Science and Technology Development Program (MLP) of China. Now he is the member of National Innovation Survey Expert Group, as well as the member of Sino-US Innovation Dialogue Expert Group. E-mail： liangzheng@tsinghua.edu.cn

羅猷韜男，清華大學中國科學技術政策研究中心博士后研究員。云南昆明人，管理學博士。研究方向：技術與創新管理、產業經濟、知識產權戰略分析等。E-mail： youtaoluo99@163.com

Luo YoutaoMale, received B.S. degree from Shenyang Ligong University, Shenyang, China, in 2001; MBA degree from Yunnan University, Kunming, China, in 2008; Ph.D. degree from Northeastern University, Shenyang, China, in 2004. Undertake a Visiting Sponsored Researcher position at the University of St. Andrews from 2012 to 2013. A post-doctoral fellow in the China Institute for Science and Technology Policy at Tsinghua University from 2014. His current research interests include industrial organization theory, microeconomic theory, game theory, innovation and intellectual property management. From 2010 to 2016, take charge of or participate in some research projects, such as Study on Formation and Governance of Technical Standard Based on the Patent Pools (No.2015M581127), funded by China Postdoctoral Science Foundation; the Dominant Paradigm of High and New Technology Industrial Development and Competition： The Study of the Problem of Patent Pools (No.07JA790081), funded by The Ministry of Education of the People's Republic of China; Research on Standardization's Mechanism of Action on Indigenous Innovation, Industry Development and Corresponding Public Policies (No. 71373137), funded by the National Natural Science Foundation of China. E-mail： youtaoluo99@163.com

Building a World Power of Intellectual Property Right from Value Chain Perspective

Liang Zheng1,2Luo Youtao1,2Deng Xinghua1,2
（1 The School of Public Policy and Management, Tsinghua University, Beijing 100084, China; 2 China Institute for Science and Technology Policy at Tsinghua University, Beijing 100084, China）

China’s intellectual property right has rapidly developed and innovation capability has also quickly improved since the issue of “Innovation-driven Development Strategy” on national level. From now on, China has already become the biggest applicant of patents and register of trademarks in the world, although the innovation capability is still not strong and the output quality is still not good. In order to compensate this gap, the State Council explicitly put forward the strategy to build a world power of intellectual property right in 2015. Under such background, selecting the perspective of intellectual property value chain, this paper investigated the key segments of intellectual property value circulation, aimed to maximize the value of which. It proposed the guidelines, principles, major tasks, as well as implementation approaches to build into China such a world power. It formulated the “Pyramid to Build World Power of IPRs”, the conceptual framework of above, as well as the scenario and milestones of China to achieve it in medium and long term, based on evaluation of status and forecast of the future.

strategy to build a world power of intellectual property right, intellectual property value chain, implementation approach, value realization

*資助項目：國家自然科學基金面上項目（7137313 7），國家知識產權局“知識產權強國建設戰略任務研究”項目，中國博士后科學基金第58批面上項目（2015M581127）

**通訊作者

修改稿收到日期：2016年7月17日