山中伸彌的“論文—專利”二元行為模式分析*

楊中楷 梁永霞 劉盛博

1 大連理工大學人文與社會科學學部 大連 116024 2 中國科學院文獻情報中心 北京 100190

山中伸彌的“論文—專利”二元行為模式分析*

楊中楷1梁永霞2**劉盛博1

1 大連理工大學人文與社會科學學部 大連 116024 2 中國科學院文獻情報中心 北京 100190

一般認為，科學家尤其是諾貝爾獎科學家科學研究工作成果的主要發表形式是科學論文。但近年來的趨勢表明，諾貝爾獎科學家也在大量地申請專利，即便是那些看起來從事基礎科學研究的學者，也表現出強烈的專利意識。日本科學家、2012年諾貝爾生理或醫學獎得主山中伸彌是其中典型的代表。山中伸彌“論文—專利”行為模式，存在著明顯的邏輯合理性和行動連續性，值得我國科學家學習。作為驅動力量的日本科技政策，也值得我國科技政策制定者借鑒參考。

山中伸彌，論文—專利，發明發現性實驗

DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2016.09.014

屠呦呦因青蒿素研究獲得2015 年諾貝爾獎生理學或醫學獎之后，有關青蒿素沒有申請專利的評論便鋪天蓋地而來，觀點之一是中國科學家注重發表論文而缺乏專利意識[1]。事實上，青蒿素研究之所以在當年沒有形成專利，并非科學家不注重專利申請，主要是由于當時我國并沒有建立自己的專利制度。數據表明，1985年 4 月1日，新中國專利制度開始運行的第一天，屠呦呦就向國家專利局申請了名為“還原青蒿素的生產工藝”的發明專利，1993年又申請了名為“雙氫青蒿素制劑及制劑工藝”的發明專利。

諾獎得主申請專利并不鮮見，楊中楷在《21世紀以來諾貝爾自然科學獎的技術科學趨向》[2]一文中指出，21世紀以來大約一半以上諾貝爾物理學獎得主和 70% 以上的化學和生理學或醫學獎得主都申請了專利。諾貝爾獎得主所申請的專利，多數源自于其所從事的前沿研究工作，往往具備較強的原創性和基礎性，能夠開創新的產業和市場，對經濟發展有著巨大的帶動作用。這類基礎性專利能夠衍生出大量的改進型專利，帶來更為豐富的工藝

*資助項目：國家社會科學基金（13CGL019）

**通訊作者

修改稿收到日期：2016年7月19日和產品集合，最終促使完整的產業鏈條和市場結構的形成。諾獎得主本人從事專利活動，能夠推動其前沿科學研究成果更好地向技術成果轉化，對于彌合基礎研究和應用研究的隔閡有著極為重要的橋梁作用。研究諾貝爾獎科學家如何從自己的研究工作中出發，實現“論文—專利”的二元行為模式，既是對一種新型科研模式的探索與總結，也能夠對重大原始創新成果的產出提供經驗借鑒與政策啟示。

日本科學家是“論文—專利”雙高產的典范，野依良治已經發表研究論文和學術評論 500 余篇、獲美國及日本專利 250 余項；利根川進、江崎玲于奈等人也掌握多項專利[3]。美中不足的是，雖然已有數據展示諾獎得主的專利情況，但多數研究處在宏觀統計層面[2]，未能近距離揭示科學家論文產出與專利產出的聯系與互動的微觀機制，只能獲得感性認識而無法獲得更有價值的實踐指導。基于上述原因，本文將選擇 2012 年諾貝爾獎生理學或醫學獎得主山中伸彌（Shinya Yamanaka）作為研究對象，通過對其論文和專利數據的深入剖析，厘清山中伸彌“論文—專利”二元科研活動的發生過程，總結其基礎研究—應用研究一體化的科研模式，探索其科研行為的影響因素和政策背景，力求為我國原始創新成果的產出提供國際借鑒。

1 山中伸彌論文和專利的基本情況

1.1 主要科研成果

山中伸彌的主要成果是誘導性多功能干細胞（induced pluripotent stem cells，iPS）。他所在的研究團隊通過對小鼠的實驗，發現誘導人體表皮細胞使之具有胚胎干細胞活動特征的方法[4]。

2006年，山中伸彌和他的學生把 Oct3/4、Sox2、c-Myc 和 Klf4 這 4 種轉錄因子引入小鼠胚胎或皮膚纖維母細胞，發現可誘導其發生轉化，產生的 iPS 干細胞的形態、基因和蛋白表達、表觀遺傳修飾狀態、細胞倍增能力、類胚體和畸形瘤生成能力、分化能力等都與胚胎干細胞極為相似[5]。通過同時引入 4 個基因這一簡單手段，可以重編程纖維原細胞變成未成熟干細胞，2007年他和他的學生在人的細胞中同樣實現了上述過程，這開創了人類歷史的新紀元。山中伸彌工作的重要性在于，首先更新了人們的觀念，使人們不再認為細胞的命運不可逆轉，同時細胞還可以實現不同組織間的轉分化；其次，iPS 細胞繞過了胚胎干細胞的倫理困境，使得科學研究工作更少地受到倫理道德制約；最后，iPS細胞具有很多胚胎干細胞所沒有的優勢：來自于病人自身的 iPS 細胞體外操作后重新植入病人體內，免疫反應將大大減少。因此，山中伸彌與戈登（John Gurdon）爵士一起獲得了2012年的諾貝爾獎生理學或醫學獎。

1.2 主要論文情況

山中伸彌是 iPS 研究的主要論文作者，累計發表 iPS 相關論文百余篇，其中重要的論文主要有兩篇（表 1）。一篇是 2006 年發表于Cell雜志的利用小鼠進行的iPS研究的學術論文[6]，山中伸彌和他的學生將24種轉錄因子排列組合導入小鼠成纖維細胞，最終確定最少有 4 種轉錄因子組合——Oct 4、Sox 2、c-Myc和 Klf4 可將成纖維細胞重編程為 iPS 細胞。該論文提供的利用載體遞送外源基因誘導 iPS 細胞的思路，成為當前獲取 iPS 細胞的主要方法。該文累計被引達 9 000 次以上，是 iPS 研究的開山奠基之作。在完成小鼠實驗之后，山中伸彌馬上將研究轉移到了人類細胞。2007年，他在人的細胞中同樣實現了細胞命運的逆轉，另一篇重要的論文也迅速發表于Cell雜志[7]，該篇論文累計被引次數達到 7 000 次，同樣也是 iPS 研究的開山奠基之作。幾乎同時，2007年湯姆森（Thompson）實驗室在Science雜志發表了類似的研究成果[8]，不同的是他們篩選出的 4 種因子分別是Oct4、Sox2、Nanog和 Lin28，其中 Oct4 與 Sox2 在山中伸彌的研究中也很關鍵。緊接著，山中伸彌小組又在原有工作基礎上取得了重要突破：從 4 個轉錄因子中去掉了腫瘤相關因子 c-Myc，使 iPS 細胞的生產更為安全[9]，并且提高了產生的 iPS 細胞的質量。

表1 iPS 領域的高被引論文

1.3 主要專利情況

山中伸彌同樣是一位高產的專利發明人，在美國專利商標局數據庫中檢索，其參與發明的專利共有23件。按照其專利申請的時間軸可以將山中伸彌的技術開發工作分為 3 個階段，分別是技術準備階段、技術成熟階段和技術完善階段（表 2）。在第 1 個階段中，山中伸彌開發了進行iPS研究的基本技術手段，篩選用于體細胞核重編程的物質；他們鑒定出一系列的在胚胎干細胞特異表達的基因；代表性專利為US7964401。在第2個階段中，山中伸彌提供了核重編程因子的制備方法，以及通過引入Oct3/4，Klf4，c-Myc和Sox2四種因子獲得iPS的方法。所公開的方法和核重編程因子可以用于方便地和高度再現地建立具有類似于ES細胞的多能性和增殖能力的iPS細胞。它們可以用于干細胞移植療法的多種疾病，如心機能不全，胰島素依賴性糖尿病，帕金森氏病和脊髓損傷，可避免有關移植后的排斥性以及使用人類胚胎的倫理限制。這一階段的代表性專利為US8048999和US8278104。在第 3 個階段中，山中伸彌著重開始解決iPS細胞生產的效率和安全問題，從專利數量分布來看，這方面問題正在成為研究熱點。比如為了避免由c-Myc基因引起的致癌作用，用一種結構與c-Myc基因非常相似的基因L-Myc進行替代，來培育出iPS細胞。這一階段的代表性專利為 US8927277。

2 山中伸彌的“論文—專利”二元行為模式

從上述山中伸彌的論文和專利數據來看，他既是一個居于細胞研究領域前沿的科學家，同時也是一個積極進行技術開發的工程師。尤其值得注意的是，山中伸彌的論文發表和專利申請行為有著邏輯上和行動上較強的一致性。可以說，這代表著一類新型的科研模式，值得總結和探索。

2.1 “論文—專利”的邏輯合理性

一般認為，科學家尤其是諾貝爾獎科學家主要從事的是基礎研究工作，其主要的成果形式是科學論文，做出技術發明并進行專利申請則是工程師的事情。這種觀點，受到了基礎研究與應用研究二階段論的影響。按照《科學：沒有止境的前沿》[10]的作者萬尼瓦爾·布什的觀點，基礎研究與應用研究的界限是明確而清晰的。但司托克斯[11]隨后指出，基礎研究與應用研究的界限已經模糊，比如巴斯德所從事的研究就很難定性為基礎研究或者應用研究。

山中伸彌所從事的研究，可以定位于基礎研究范疇，即通過實驗發現利用4種因子可以實現核重編程獲得iPS細胞。但同時，實驗又提供了一種方法，即利用4種因子進行核重編程就能夠獲得iPS細胞，可以定位于應用研究領域。對于此類情況，陳昌曙先生[12]早就指出：科學實驗的目的是為了有所發現，但實驗總是要“做”的，人們在實驗中可能會“制作出”某種前所未有的事物，這種實驗已經不單純是“發現性”實驗，而可以稱之為“發現發明性”實驗。后者在本質上已經是技術發明的雛形，稍加改造就可以更具實用性，成為純粹的技術發明。從這個角度來看，山中伸彌所從事的研究本身就具備科學—技術二元屬性，因此同時產出論文和專利在邏輯上就存在著內在的合理性。

表2 山中伸彌的主要美國專利

許多歷史上重大的技術發明都來自于揭示科學發現的基礎實驗[12]。法拉第在1831年宣布他發現電磁感應現象時演示的實驗，已經是發電機的雛形。化學中這樣的案例就更多了，化學實驗中的燒杯等可以看作是化工試驗中反應罐的雛形。班廷發現了胰島素對降低血糖有明顯作用，于是分離提純了胰島素，挽救了無數人的生命。青蒿素亦是如此，雖然當時未能申請專利，但完全具備申請專利的條件。從目前科學發展的總體情況來看，除了少數純理論研究之外，多數研究都可以論文和專利兩種形式出現，就像一枚硬幣的兩面，可以兼具基礎研究和應用研究兩種屬性。萬尼瓦爾·布什雖然不主張基礎研究以應用為目的，但他曾經明確指出：專利是科研的生命[10]，這意味著在科研活動中專利申請必將會成為一種普遍性和常態化的活動。當然，這并不應該成為忽視純基礎科學研究的理由，沒有持續的純基礎科學研究作為源泉，后續的科學發現和技術發明是無法出現的。

2.2 “論文—專利”的行動連續性

盡管從邏輯上來看，山中伸彌的“論文—專利”行為具備著內在的邏輯合理性，但這個過程并不會自發地實現，需要科學家的主觀能動性以及必須的技術手段和工具才能夠實現。科學家不能兼顧論文和專利，一是因為缺乏專利意識；二是由于缺乏專利條件：比如弗萊明發現了青霉素的殺菌作用，卻無法將其轉化為技術發明，直到錢恩和弗洛里實現青霉素的分離和提純。從山中伸彌的“論文—專利”數據來看，他表現出了良好的主觀能動性。而且，他和他的研究團隊也具備著較強的知識整合和實踐操作能力。

從時間上來看，其論文發表和專利申請的連續性非常明顯，表現出其良好的專利意識。2006年 8 月山中伸彌發表了小鼠研究的論文，揭開了iPS細胞研究的序幕。隨即在2006年12月就申請了核重編程的專利，此專利申請面向了全球幾十個國家。2007年11月山中伸彌搶發了成人iPS細胞研究的論文，2008年 6 月就又向全球幾十個國家申請了相關專利。之所以要這么做，除了山中伸彌本人主動的專利申請意識之外，背后的另一個重要原因是按照美國法律，為了不喪失新穎性，應在論文發表的一年內做出專利申請。從山中伸彌專利申請的時間序列來看，近年來他進行專利申請的意識越來越強，專利申請的密度也越來越大，這也符合科學技術發展的規律。因為隨著原始性技術發明的出現，改進型技術發明會越來越多，會更多地產出面向產品和工藝的發明專利。

從內容上來看，其論文發表和專利申請的主題連續性也非常明顯，也就是說山中伸彌尤其注意將相近主題科研成果以論文和專利兩個類型公開。對照表 1 和表 2 來看，這種“論文—專利”的二元行為模式已經非常明顯。按照美國專利法要求，專利說明書中應該標注所引用的在先發表的文獻。從此項數據來看，山中伸彌特別注意對在先文獻的引用，借以突出自身發明的創造性和新穎性。US8048999（核重編程因子）專利引用了206個其他專利，其中美國專利123個，引用了445個非專利文獻。US8278104（利用Klf4，c-Myc和Sox2產生iPS細胞）專利引用了214個其他專利，其中美國專利126個，引用了480個非專利文獻。在這些非專利文獻中，不但包含了山中伸彌本人的多篇高水平文章，連其競爭對手俞君英的論文都包含在內，顯示出山中伸彌對論文和專利緊密聯系性的高度重視。

3 山中伸彌“論文—專利”行為模式的啟示與政策分析

3.1 山中伸彌“論文—專利”行為模式的啟示

習近平同志指出：“只有把核心技術掌握在自己手中，才能真正掌握競爭和發展的主動權，不能總是指望依賴他人的科技成果來提高自己的科技水平，永遠跟在別人的后面亦步亦趨”。要把核心技術掌握在自己的手中，至少有兩條途徑可以選擇。（1）在已有的科學發現和科學理論的基礎上進行技術研發工作；（2）依靠自身力量完成從科學發現到技術發明乃至產品和工藝創新的整個過程。從目前的情況來看，除了少量的純基礎研究具備公益性質，多數科學研究成果都已經成為個人和國家掌控技術和產業源頭的重要力量源泉。所以，第二條路徑正在成為考驗世界各國整體科技水平的重要標志。

在第二條路徑上，我們有不少經驗教訓。歷史上我們曾經較早地做出了蜂窩通信、葉輪機械三元流動理論、青蒿素等重大科學成果，但是因為各種原因，沒有申請專利，也未能實現基于這些重大科學發現和理論的原始創新。而要推動原始創新的出現，除了科技政策和管理機制的創新之外，科學家的科研模式也需要隨之改變。這是因為申請專利能夠幫助科學家將科學成果更好地推向市場，但同時也給科學家們帶來了新的挑戰，因為這使得原來只需要應對論文寫作與發表的一元工作方式，需要拓展到“論文—專利”的二元工作方式。在歷史上，還有不少科學家能夠身兼科學家-工程師-企業家三重角色，承擔著科學研究、技術發明和產品研發多重科研任務，比如西門子、馬可尼、肖克萊等。他們以自身的事實演繹著從基礎研究到應用研究甚至產品開發的全鏈條創新模式。雖然我們不能強求科學家都成為全能科技工作者，但對多數科學家來說如何將科研工作的成果既通過科學論文的形式發表傳播，又通過專利的形式加以保護應用，已經成為科技創新供給側改革不得不面對的重要課題。

因此我們認為，當前科學界的重要任務之一是要改變原有的科學家與工程師涇渭分明的科研模式，推動科學家—工程師的融合和協同，不但要產出高水平的科學研究論文，也要努力地探索新技術原理，加速重大基礎性、原創新技術的產出，獲取自主知識產權，推動原始創新的實現。在這方面，潘建偉團隊已經初見成效，針對量子力學基礎問題開展研究，在廣域量子通信和光學量子信息處理等領域取得了一系列具有重要國際影響的創新成果，也已經申請了一系列相關專利，為我國在新興的量子信息產業搶占先機奠定了堅實的科學基礎。

3.2 山中伸彌“論文—專利”行為模式的政策動因

山中伸彌之所以具備如此敏銳的技術開發和專利意識，并非是個人的特質。他本人在接受采訪時也提到，并非從一開始就具備專利敏感性。20世紀90年代，山中伸彌還在美國加州大學從事博士后研究時，就已經根據其當時的研究主題申請了US5866333（檢測編輯酶的mRNA靶的篩選方法）專利。回到日本后，雖然其陸續在日本的不同城市從事類型不同的研究工作，但其專利行為一直在持續。究其實，是因為美國和日本是世界上知識產權戰略執行較好的兩個典范國家，山中伸彌身處其中，受到政策氛圍和評價機制的影響，不斷觸動和鞏固了他的專利申請動機。

山中伸彌二元行為的驅動力量之一來自于日本宏觀的知識產權政策。盡管日本在知識產權方面起步較晚，但進入21世紀以來，日本調整了國家知識產權戰略，實現了后來居上。日本政府先后召開“知識產權戰略會議”，相繼出臺了《知識產權戰略大綱》和《知識產權基本法》，將“技術立國”的國策修改為“知識產權立國”。日本知識產權戰略之所以能夠迅速制定并順利實施，一個關鍵原因就是日本社會各界達成了廣泛共識，各方面都積極參與知識產權戰略的實施。從表面上來看，處于國際前沿的重大科學項目似乎與專利并不搭界。但按照科學界對巴斯德象限的理解[11]，除了少數像引力波、原子結構等純基礎研究領域之外[13]，多數研究領域尤其是那些應用引發的基礎研究和以基礎研究為背景的應用研究領域都可以產出發明和創新，而這些領域的發明和創新往往是原始性的重大發明和創新。比如瓦克斯曼的鏈霉素專利、湯斯的激光專利、費米的原子能專利，都是在基礎研究的過程中演化而來。因此，政策制定者應積極調整當前的專利政策，鼓勵那些從基礎研究產出的成果轉化為技術發明專利，目前開展的重大經濟科技活動的知識產權評議活動就是一個較好的開端。

山中伸彌二元行為驅動力量之二來自于科研機構的評價機制。過去日本的國立大學、公共科研機關在對科研人員進行評價時，過多地以論文的好壞評價研究人員的成就。《關于知識產權戰略的中間報告》發表后，為了鼓勵科研人員對原始知識創新的積極性，大學和研究機構決定在評價科研人員的研究成果或晉升時要重點審查其專利的申請數量，以及由專利創造的經濟效益。一些從事研究與開發的特殊法人、獨立法人團體在進行人事評價和研究費分配時，也要考核研究人員的專利申請數量及專利創收效益。從這個角度來看，我們在對科技工作者進行評價的過程中，不但要考察他們在國際學術前沿產出高水平成果、發表高水平文章的情況，也需要同時考察他們利用學術成果進行技術轉化的情況，日前出臺的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》正當其時。當然，我們要清醒地意識到激光專利、原子能專利、鏈霉素專利、三極管專利、巨磁電阻專利這樣的發明創造距離產業化尚有一段距離，許多關鍵環節和零部件都需要產業界配合提供。因此，在考察的過程中不但要考察他們的顯性的、直接的產生效益的可能性，也要考察其對技術創新和產業創新的中遠期潛力。

4 結論與展望

綜上，本文提出了一類新型的科研模式。這種科研模式具備特殊性，適合那些基礎研究和應用研究邊界較為模糊的研究；但同時，這種科研模式也具備廣譜性，因為這類處于巴斯德象限的科研活動正在逐漸成為原始性、基礎性重大創新的源泉。在建設知識產權強國的過程中，我們不但需要工程一線的工程師產出實用性較強的關鍵專利，也需要處于科研一線的科學家產出帶動性較強的基礎專利。在這個過程中，政策制定者需要對政策進行分類強化，鼓勵科學家兼顧科學研究和技術研發工作，并且向市場端不斷推進。

最后需要說明的是，由于數據和專業限制，只是選擇了山中伸彌作為案例來進行研究，難免有掛一漏萬之嫌。我們將在以后的研究中更多地收集案例和數據，做出更全面的分析和判斷。但無論如何，希望能夠通過上述分析和判斷，展示諾貝爾獎科學家的一種新型工作模式，為我國科學家開展科研工作提供模式參考。也希望通過對科學家行為動機背后的政策驅動力的考察，對我國科技政策的制定提供案例啟示和決策參考，推動我國原始性創新成果的持續集聚出現。

1 曾慶平.從青蒿素的專利之痛談起.中國知識產權報, 2013-03-06（005）.

2 楊中楷,劉則淵,梁永霞. 21世紀以來諾貝爾科學獎成果性質的技術科學趨向.科學學研究, 2016, 34(1)： 4-12.

3 夏佩娟.諾貝爾獎獲獎日本科學家與專利. [2016-02-28].http：// www.sipo.gov.cn/dtxx/gw/2002 /200804/t20080401_351049. html.

4 馬海濱,侯玲玲,王曉宇,等.誘導性多潛能干細胞（iPS細胞）的研究進展.中國生物工程雜志, 2011, 31(8)： 124-132.

5 劉爽,段恩奎.誘導產生多能性干細胞（iPS細胞）的研究進展.科學通報, 2008, (40)： 377-385.

6 Takahashi K, Yamanaka S. Induction of pluripotent stem cells from mouse embryonic and adult fibroblast cultures by defined factors. Cell, 2006, 126(4)： 663-676.

7 Takahashi K, Tanabe K, Ohnuki M, et al. Induction of pluripotent stem cells from adult human fibroblasts by defined factors. Cell, 2007, 131(5)： 861-872.

8 Yu J, Vodyanik M A, Smuga-Otto K, et al. Induced pluripotent stem cell lines derived from human somatic cells. Science, 2007, 318(5858)： 1917-1920.

9 Nakagawa M, Koyanagi M, Tanabe K, et al. Generation of induced pluripotent stem cells without Myc from mouse and hu-

楊中楷大連理工大學人文與社會科學學部副教授，博士生導師。2007年畢業于大連理工大學科學學與科技管理專業，獲管理學博士學位。2007年留校任教、被聘為碩士生導師。2010年被聘為副教授，2015年被聘為博士生導師。主要研究方向為：科技政策與知識產權。累計主持國家社科基金項目“基礎性專利的形成機理與培育機制”、教育部人文社科項目“我國有效專利發展態勢與對策研究”、國家知識產權局項目“財政資助項目形成的專利信息披露制度研究”等多項課題，曾參與中科院學部咨詢項目“關于重視技術科學對建設創新型國家的作用的建議”的研究工作。在《科學學研究》《科研管理》《圖書情報工作》等期刊累計發表論文50余篇。2015年入選國家知識產權局“百名高層次人才”培養人選，是遼寧省首位入選的高校教學科研人員。在中國人文社會科學評價研究中心發布的基于中文期刊man fibroblasts. Nature Biotechnology, 2008, 26(1)： 101-106.

10 V.布什著.科學：沒有止境的前沿.范岱年,譯.北京：商務印書館, 2004.

11 司托克斯著.基礎科學與技術創新：巴斯德象限.周春彥,譯.北京：科學出版社, 1999.

12 陳昌曙.技術哲學引論.北京：科學出版社, 2012.

13 武際可, 周恒.基礎研究和技術創新的關系是不是單向的.中國科學院院刊, 2008, 23(4)： 375-377.論文的全國哲學社會科學學者影響力排行榜上，位列科研管理領域全國前十名。E-mail： email@dlut.edu.cn

Yang ZhongkaiReceived Ph.D. degree in science study and science technology management from Dalian University of Technology in 2007, then joined the faculty for teaching and the master tutor in the same year. He was engaged as an associate professor in 2010 and doctoral tutor in 2015. His main research direction is science and technology policy and intellectual property rights. He has hosted several research projects such as National Social Science Fund Project “Formation and Cultivation Mechanism of Basic Patent”, the humanities and social science project of the Ministry of Education “Research on the Development Trend Analysis and Countermeasure of the Effective Patent in China”, State Intellectual Property Office Project “Study on the Patent Information Disclosure System of the Financial Aid Project”, etc. He also participated in consulting project of department of Chinese Academy of Sciences. He has published more than 50 scientific papers on mainstream scientific journals such as Studies in Science of Science, Science Research Management, Library and Information Service, and so on. In 2015, he was induced into a training program of State Intellectual Property Office towards “hundred high-level personnel”, the very first selected college teaching and research personnel in Liaoning Province. He ranks top ten on the list of influential scholars in scientific research management domain of national philosophy and social sciences, based on Chinese Journal Articles, published by China Research Center for Humanities and Social Science Assessment. E-mail： email@dlut.edu.cn

梁永霞女，《中國科技期刊研究》編輯部主任，副研究館員。2009年畢業于大連理工大學科學學與科技管理專業，獲管理學博士學位，清華大學科學與社會研究所博士后。主要研究方向：科學計量學、引文分析、科學知識圖譜、期刊評價與管理等。出版專著1部，參編書籍4部；主持中國博士后科學基金1項，參與國家自然科學基金項目2項，教育部人文社科項目1項，中國科學院學部咨詢評議項目1項。在《科學學研究》《圖書情報工作》《中國科技期刊研究》等期刊發表論文30余篇。E-mail： liangyx@mail.las.ac.cn

Liang YongxiaFemale, received her Ph.D. degree from Dalian University of Technology in 2009, the major is Science Study and Science Technology Management. After graduation she worked as a post-doctor in Institute of Science, Technology and Society at Tsinghua University from 2009 to 2011. In 2011, she was engaged as an editor in Chinese Journal of Scientific and technical Periodicals of library of CAS and was promoted as an editorial director and deputy research librarian in 2014. Her current main research interests include scientometics, citation analysis, knowledge mapping, and journal evaluation and management. She has published 1 book and participated in editing 4 books, and more than 30 scientific papers on mainstream scientific journals such as Studies in Science of Science , Library and Information Service ,Chinese Journal of Scientific and technical Periodicals and so on. She has hosted 1 postdoctoral fund and participated in several projects, including National Social Science Fund Project, The Humanities and Social Science Project of the Ministry of Education, Consulting Project of Department of Chinese Academy of Sciences. E-mail： liangyx@mail.las.ac.cn

Paper-Patent Binary Behavior Pattern Analysis of Shinya Yamanaka

Yang Zhongkai1Liang Yongxia2Liu Shengbo1
（1 Institute of Science Studies and S&T Management, Dalian University of Technology, Dalian 116024, China; 2 National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China）

It is generally believed that the main form of scientific research results of scientists is scientific papers, in particular for the Nobel scientists’ work. But trends of recent years show that Nobel scientists have also applied for a large number of patents, even those scientists seemed to be engaged in basic scientific research have showed a strong patent awareness. Shinya Yamanaka, the 2012 Nobel Prize Winner from Japan, is one of the typical representatives. As one of the pioneers on the research of iPS, Shinya Yamanaka, whose published scientific papers have been cited most at present, has applied for several patents in dozens of countries including US. We found that the Paper-Patent binary behavior pattern of Shinya Yamanaka, which has obvious logical rationality and continuity of action, is worth of learning by our scientists. We suggest that the most magnificent tasks in science are to change original scientific research mode that scientists and engineers are quite distinct from each other and to promote the integration and collaboration among scientists and engineers, thus not only to produce high level scientific papers, but also to explore new technology principle, accelerate the production of major basic and original new technologies, acquire independent intellectual property rights, and promote the realization of the original innovation. Promoting scientists forming the Paper-Patent binary behavior pattern needs not only scientists’ self cultivation and promotion of patent awareness, but also guidance and motivation at the policy level. Policy makers should positively adjust present patent policy and encourage technological patent for inventions transformed from basic research results. Intellectual property appraisal activities of major economic and technological activities carried out at present is a good beginning. Meanwhile, it is necessary to examine their performance on international academic frontiers of high-level results output, both publish of high-level scientific papers and transform the academic results into technology, in the evaluation of scientists and engineers. Both the dominant and direct benefits output, and the medium and long term potential of technological innovation and industrial innovation, were considered during our investigation.

Shinya Yamanaka, paper-patent, invention discovery experiment