中國知識產權如何實現彎道超車*

王德祿

北京市長城企業戰略研究所 北京 100101

中國知識產權如何實現彎道超車*

王德祿

北京市長城企業戰略研究所 北京 100101

2015 年 12 月，國務院發布了《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》，正式提出“知識產權強國”戰略，以主動姿態謀求中國知識產權事業的轉型發展。中國知識產權戰略要從被動轉向主動，必須采取彎道超車的策略，需要重點推進以創業為主的知識產權創造與經營、以全球化眾包為特色的知識產權管理、以跨國技術并購為途徑的知識產權國際化三方面工作。

知識產權，創新創業，眾包研發，跨國技術并購

DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2016.09.008

目前，我國科技整體水平已大幅提升，一些重要領域躋身世界先進前列，某些領域正由“跟跑者”向“并行者”、甚至是“領跑者”轉變。隨著自主創新能力的逐步提升，中國知識產權的創造運用水平大幅提高，知識產權工作取得了顯著進步。截至 2015 年底，我國發明專利申請量和授權量分別為 110.9 萬件和 159.7 萬件，位居世界第一，堪稱知識產權大國[1]。然而我國距離知識產權強國仍有差距，2005—2009年，在有效 PCT①有關專利的國際條約（Patent Cooperation Treaty，PCT）,申請人通過PCT申請多國專利（專利合作條約）專利中，美國、日本和德國分別占 32.2%、20.4%和 11.3%，中國僅占 2.5%[2]。2014年中國的專利技術應用商品化率約為 20%，僅是美國、歐盟的一半；專利密集型產業產值占 GDP 總量的27%，美、歐均已接近 40%[3]。此外，我國知識產權還存在創造能力不足、保護程度與社會期待有差距等問題。

2015年 1 月 4 日，國務院辦公廳轉發《深入實施國家知識產權戰略行動計劃（2014—2020年）》，明確提出建設知識產權強國的目標。國務院于 2015 年 12 月發布《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》，正式提出“知識產權強國”戰略，以主動姿態謀求中國知識產權事業的轉型發展。筆者認為，中國知識產權戰略要從被動轉向主動，必須采取彎道超車的策略，即不能再走歐美國家知識產權發展的老路，而是要順應全球新經濟的發展要求，探索中國知識產權創造、運用、保護、管理與服務的新模式。具體而言，中國知識產權要實現彎道超車，需要重點推進以創業為主的知識產權創造與經營、以全球化眾包為特色的知識產權管理、以跨國技術并購為途徑的知識產權國際化三方面工作。

1 知識產權與創新創業

創新創業是新經濟發展的原動力，大量知識產權的創造、運用與創新創業活動密不可分。建設知識產權強國，要將創新創業對知識產權的促進作用擺在首位。

1.1 知識產權與創業

知識產權是技術商業價值的一種法律形式，它能夠保障技術創新者通過所擁有的技術商業價值來獲取收益的基本權益。技術創新實質上是一項新技術實現其商業價值的過程，成功實現這一過程的最有效方式是創業。因此大量新興技術的知識產權都是在創業過程中產生的。

相對于知識產權的產生而言，知識產權的保護是一把雙刃劍，一方面它在一定程度上可以保護技術創新者的創新動力，另一方面它也抬高了技術創新和擴散的門檻。因此，中國的知識產權戰略不僅僅要在知識產權的保護方面滿足技術領域國際交往的需要，更應該重視通過創業產生更多的知識產權，要把其作為實施彎道超車，實現知識產權強國目標的首要舉措。

1.2 知識產權與專業化眾創空間

通過知識產權共享的方式實施開放式創新是新經濟時代的一個潮流。在IT和互聯網界已有大量開源的成功案例，如 IBM 在 20 世紀 80 年代采取了開放相應技術標準的策略，使得大量的 PC 兼容機廠商蓬勃興起，引爆了個人電腦市場。美國特斯拉公司于 2014 年分享了公司擁有的所有技術專利，以期加快推動電動汽車技術的廣泛應用與進步。中國的海爾集團、TCL 集團、大唐電信等行業龍頭企業紛紛采取開放式創新戰略，向創客和創業團隊開放產品源代碼、專利等技術創新成果，整合創新鏈、供應鏈、產品鏈、服務鏈等各環節要素資源為創業者提供服務。這種通過采取開放式創新戰略建設專業化眾創空間的方式，一方面充分激發了內部員工的創業熱情，同時也吸引了大量外部創客參與企業產品創新和產業鏈協作，帶動了整個產業鏈的轉型升級，也必然會產生出更多的知識產權。大企業專業化眾創空間作為創業者的平臺，其核心在于通過知識產權的共享，創造出更多的知識產權，進而引來更多的外部天使、創投的青睞，獲得大企業自有資金之外的大量資金注入。中國政府充分認識到開放式創新和專業化眾創空間的關聯性，國務院辦公廳于 2016 年 2 月出臺《關于加快眾創空間發展服務實體經濟轉型升級的指導意見》，科技部也將于近期公布首批專業化眾創空間示范名單。

2 知識產權與眾包研發

新經濟背景下，以眾包②眾包指的是一個公司或機構把過去由員工執行的工作任務，以自由自愿的形式外包給非特定的大眾網絡的做法為代表的新型研發模式正在改變知識產權的創造和運用規則，實施知識產權強國戰略，必須面對眾包研發的新趨勢。

2.1 眾包正在成為技術研發、轉移和應用的新方式

基于互聯網帶來的扁平世界，眾包呈現蓬勃發展的勢頭，創造全新的資源組織方式，其中的研發創意眾包是目前已經出現的眾包模式中最具代表性、創新最活躍的領域，正在深刻改變研發創新的模式，促使研發創新組織方式從外包向眾包轉變。眾包模式憑借其自由性、開放性和融合性正在影響企業的研發行為和商業模式，使原有的基于產學研合作的半開放創新模式深化到基于眾包的完全開放創新模式，使研發創新組織機制由過去的企業垂直組織間的合作演變成創新生態網絡。

眾包研發不僅意味著新的研發模式，更代表新的人力、知識利用模式，這必將引發企業、產業組織結構的深刻變化，將成為“互聯網+”研發的重要發展方向。眾包研發創新服務，指通過互聯網有效聚集、優化、整合各類科技資源，為企業和社會組織開展眾包研發創新提供專業化的第三方服務。在過去的 10 年當中，Innocentive、Ninesigma、Freelancer、Yourencore、豬八戒網等一批具有代表性的眾包研發平臺服務商在全球范圍內快速崛起，聚集了全球大量的專家、機構和企業資源，涉及包括通訊、IT、制造、能源、醫療、化工和藝術等多個行業，形成了豐富的資源池。眾包研發平臺將成為鏈接全球高端研發資源的新樞紐。

2.2 眾包研發對知識產權的創造方式產生巨大影響

眾包研發的發展必然影響到與知識產權相關的系列制度創新，主要體現為三點。

（1）眾包研發使得研發創新更加全球化，迫使知識產權制度建設需要新的全球視野。在眾包模式下，科研團隊、科學家等創新主體通過無國界的互聯網發現需求、接收挑戰、開展研究，研究成果也在全球范圍內交易和應用。如海爾集團在帝樽和天樽系列空調的研發過程中，前期通過互聯網平臺與數十萬用戶實時互動，提取用戶對產品的共性需求，然后利用眾包平臺對接了全球超過 100 萬個領域專家和上千家全球一流的研發機構，產品推出后便廣受市場好評。眾包模式下知識產權產生的全球化向按國別進行知識產權保護和管理的現有制度提出了新的挑戰，眾包研發平臺也需要站在全球視野進行知識產權管理服務。

（2）眾包研發使得知識產權的產生和確認更加復雜化，需要更專業化的服務。由于眾包通過互聯網平臺組織全球資源研發創新，相對于傳統的知識產權管理而言，眾包下的知識產權管理需求更加復雜和多維，因此需要理解眾包模式的知識產權專業服務機構提供全新的知識產權管理方法，并通過相應的技術手段加強對在線創意、研發成果的知識產權執法。部分眾包研發平臺已經開始嘗試通過與知識產權專業服務商的合作，加強對眾包中原創知識產權的保護。比如豬八戒網 2015 年 12月向中國最大的知識產權交流社區思博網戰略投資 4 000萬元，購得思博網旗下專利電商平臺“快智慧”，成立“八戒知識產權平臺”，從而實現了從商標、版權到專利服務的一站式知識產權服務。

（3）眾包中知識產權開始從專有走向分享。以往知識產權制度建設的重點在于如何保護知識產權，使擁有者能夠獲得相應的收益。而在眾包研發、開放式創新的大環境下，知識產權分享的價值日益凸顯。因此，眾包模式下由多人參與創造的知識產權如何進行運用、管理與保護維權，將是未來知識產權制度創新的核心問題之一。

3 跨國技術并購

當前世界經濟已邁入創新全球化時代，知識產權的國際化發展迎來前所未有的開放環境，跨國技術并購日益成為企業加快提升技術創新能力的重要手段。

3.1 跨國技術并購趨勢

（1）跨國技術并購成為企業提升自主創新能力的重要手段。改革開放以來，我國企業主要依靠技術引進獲得國外先進技術，但受技術封鎖等制約，多數企業陷入技術“引進—落后—再引進—再落后”的惡性循環。而通過跨國并購獲得先進技術可以打破技術壁壘，實現自主創新能力的跨越式發展。

近年來，中國企業的海外并購步伐正在加快，而且并購的區域越來越廣，標的越來越大。20世紀 90 年代，全球 90% 以上的跨國技術并購發生美國、歐盟、日本等發達國家。進入 21 世紀以來，發展中國家在跨國技術并購領域發展迅速，特別是亞洲、拉丁美洲等地區的發展中國家和轉型經濟體比例大幅提高，并向全球范圍延伸。Dealogic 數據顯示，2016 年第一季度中國已公告的外向并購總額達 922 億美元，成為全球跨境并購中的最大收購國。據不完全統計，2016年上半年，中國企業海外并購交易案達 401例，總額為 1 353 億美元，超過 2015 年全年，刷新了歷史紀錄[4]。2016年 1 月，萬達集團宣布以不超過 35 億美元（約合人民幣 230 億元）收購美國傳奇影業公司 100% 股權，并獲得了其品牌和市場；2016年 2月，中國化工集團又斥資 428 億美元收購瑞士種子和農藥巨頭先正達，獲得一批專利和品牌使用權；東方海洋公司以 6 501.6 萬美元收購了美國體外診斷公司 Avioq 100% 的股權，獲得了相關專利和品牌使用權。這些海外并購案的一大共同特點是非常看重知識產權，無論是專利還是品牌，已經成為中國企業海外并購的關注點。可見企業并購已經從原先的買設備、買市場轉向更加注重知識產權，這是建設知識產權強企的大勢所趨。

（2）民營中小企業成為跨國技術并購的重要主體。民營中小企業依托其機制靈活、互補性強等優勢，逐步成為跨國技術并購中不可或缺的力量。2009—2013年，中國民營中小企業并購總額累計增長 6 倍多，平均增長率超過 30%，2014年民營中小企業并購數量是國有企業的 2 倍多。

（3）跨國技術并購行業逐漸從傳統行業向新興行業轉移。21世紀以前，資源開發、房地產、金融、有色金屬、公用事業等傳統行業一直是跨國技術并購比較集中的行業。但近年來，伴隨著互聯網、云計算、大數據等新技術發展，跨國技術并購逐步向電子商務、新一代信息技術、現代服務業、高端裝備等新興行業轉移。統計數據顯示，中國企業海外并購由原來目標——產能過剩的能源、礦產、化工等領域轉向互聯網、信息技術、生物醫藥等新興領域以及金融業和先進制造業。

3.2 跨國技術并購案例

寧波菲仕電機技術有限公司（以下簡稱“菲仕”）是由中國自然人與世界頂級設備制造商意大利菲仕運動控制企業集團共同成立的中外合資公司，專業從事伺服電機與伺服驅動器設計、研發、生產、銷售及為工控領域廠商提供個性化的伺服系統解決方案。為獲得世界領先的伺服系統技術，菲仕以股權購買的形式并購了母公司意大利菲仕運動控制企業集團，在引進和吸收先進技術的基礎上，圍繞中國市場需求，不僅實現了伺服系統技術的自主研發與產業化，還使菲仕公司的估值從 1 000萬歐元增長至 10 億人民幣，成為伺服行業的“隱形冠軍”，一舉占據中國大功率伺服市場中的絕對領先地位。菲仕公司并購母公司的案例，是以“中國企業家+國外科學家”“中國新興市場+國外技術產業”“中國產業資本+國外產業技術”提升企業自主創新能力及實現企業做大做強的典型。

3.3 跨國技術并購是“十三五”知識產權國際化的重點

“十三五”期間，是我國全面實施創新驅動發展戰略、落實五大發展理念的關鍵時期，也是邁進創新型國家行列的沖刺階段，技術創新和知識產權國際化將迎來難得的發展機遇期。隨著全球投資自由化與便利化進一步提高、人民幣國際化進程不斷推進、“一帶一路”戰略深入實施，通過跨國并購獲取先進技術和知識產權的方式逐步成為企業“走出去”的重要途徑。在此背景下，為實現中國知識產權彎道超車的目標，就要大力開展跨國技術并購等新模式，特別是在新一代信息技術、節能環保、新能源、生物醫藥等新興產業領域，跨國技術并購更要成為“十三五”時期知識產權國際化發展的重點。

1 國家知識產權局. 2015年中國知識產權發展狀況新聞發布會. [2016-7-1]. http：//www.sipo.gov.cn/twzb/2015zscqfzzkfbh/

2 科技部火炬中心.實施創新驅動戰略若干問題的思考.[2016-7-1]. http：//www.innofund.gvv.cn/kjb

3 中國知識產權局.中國距離“知識產權強國”還有多遠？[2016-7-2]. http：//www.sipo.gov.cn/ztzl/qtzt/zscqqgjs/ mtkd/201512/t20151223_1220717.html

4 中國知識產權網.中國企業進入“海淘”知識產權時代. [2016-7-2]. http：//www.cnipr.com/yysw/zscqzlygl/201607/ t20160729_198138.htm

王德祿北京市長城企業戰略研究所所長。北京智識企業管理咨詢有限公司董事長兼總經理，企業戰略、區域創新、產業規劃、科技政策、知識管理領域咨詢專家。擔任北京市政府顧問，清華大學中國科學技術政策研究中心資深顧問研究員、中國商業聯合會專家委員；曾獲科技部國家高新技術產業開發區建設 20 年先進個人、中關村科技園區 20 周年突出貢獻獎、2009 年度中國管理咨詢年度人物等榮譽。編著有《硅谷中關村人脈網絡》《中國增長級》《創新中國叢書》《知識管理的 IT 實現》等書。E-mail： liuzhiguang@gei.com.cn

Wang DeluFounder and superintendent of the Great Wall Institute of Enterprise Strategic Research at Beijing, board chairmen of Beijing Zhishi Consulting Company, and well known consultant expertise at enterprise strategy, regional innovation, industrial planning, science and technology policy, and knowledge management. He also serves as an expert consultant of Beijing municipal government, trustee of Association for Soft Science of China, Vice-director Commissary of management consulting committee of China Enterprise, confederation trustee of China Consulting Association, Vice-director Commissary of Zhongguancun technique park association of enterpriser consulting, part-time professor of College of Business Administration of Capital University of Economics and Business. He has masterminded hundreds of projects of enterprise consultation and government decision-making consultation. E-mail： liuzhiguang@gei.com.cn

How to Achieve Corner Overtaking for Chinese Intellectual Property

Wang Delu
（Beijing Greatwall Enterprise Institute, Beijing 100101, China）

The Chinese State Council released “The Opinions to Accelerate the Construction of Powerful Country of Intellectual Rights”in January 2016, formally proposed the “intellectual power” strategy, to actively seek for the transformation and development of China’s intellectual property work. China must take turn overtaking strategy to switch the intellectual property strategy from passive to active, which should focus on three aspects of the work, i.e., promoting entrepreneurship to the intellectual property creation and management, intellectual property management with crowd-sourcing of globalization for the characteristics, and the globalization of intellectual property rights by transnational technology M & A.

intellectual property rights, innovation and entrepreneurship, R&D crowd-sourcing, transnational technology M & A

*修改稿收到日期：2016年8月3日