高校科研能力影響因素掃描及學術創(chuàng)新思考
——以重慶市為個案的研究

左　秋　明　　李　源　田

(1.重慶師范大學　馬克思主義學院;2.重慶市教育委員會　教師工作處，重慶　400000)

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高校科研能力影響因素掃描及學術創(chuàng)新思考
——以重慶市為個案的研究

左秋明李源田

(1.重慶師范大學馬克思主義學院;2.重慶市教育委員會教師工作處，重慶400000)

科研的本質，就是對知識的尊重與追求，國家的長遠發(fā)展離不開知識的增量。在知識經(jīng)濟迅猛發(fā)展的背景下，作為知識創(chuàng)新重要載體的高校，承擔了推動經(jīng)濟增長的歷史使命。本文以重慶高校科研能力現(xiàn)狀為個案，分析了影響高校科研能力的各種因素，并對提高科研能力及學術創(chuàng)新進行了思考。

重慶；高校；科研能力；學術創(chuàng)新

一、高校科研與大國崛起

(一)高校科研與國家發(fā)展

國家的發(fā)展離不開族群對知識的熱愛，特別是大國的崛起更依賴全體國民對知識的追求。二戰(zhàn)后日本的快速崛起依賴于強烈的科技意識和強勁的政策措施，包括“建立健全的、強有力的全國性學術領導機構”，“廣泛建立科研機構，網(wǎng)羅科技人才”，“為發(fā)展科學技術而大力投資”，“積極引進外國先進技術”等。美國的崛起更不例外。科研的本質，就是對知識的尊重與追求。國家提出建設學習型社會、學習型政黨，正是對知識在當今國家發(fā)展特別是大國崛起中的重要性高度認同，也是對知識對科研高度重視的體現(xiàn)。

(二)高校在創(chuàng)新型國家建設中的作用

黨的十八屆三中全會決定第十三條指出：建立健全鼓勵原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新的體制機制，建立產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制，建設國家創(chuàng)新體系。《面向二十一世紀教育振興計劃》明確要求：“高等學校要在國家創(chuàng)新工程中充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，努力推動知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新，加快技術開發(fā)，圍繞經(jīng)濟建設中的共性關鍵技術開展科技攻關，為改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構、加強農(nóng)業(yè)和農(nóng)村工作、培育國家經(jīng)濟發(fā)展新的增長點服務。加強產(chǎn)學研合作，鼓勵高等學校與科研院所開展多種形式的聯(lián)合、合作，優(yōu)勢互補，講求實效。促進高等學校、科研院所和企業(yè)在技術創(chuàng)新和發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)中的結合。鼓勵企業(yè)在高等學校建立工程研究中心、生產(chǎn)力促進中心等技術集成與擴散的示范中心，開發(fā)高新技術產(chǎn)品。鼓勵高等學校向企業(yè)轉讓技術，或利用現(xiàn)有中小企業(yè)興辦高新技術企業(yè)，探索企業(yè)與高校從立項到投產(chǎn)一條龍的全面合作。”[1]現(xiàn)代大學已經(jīng)由單一的知識傳授、知識創(chuàng)造轉向知識傳授、知識創(chuàng)造和知識應用的有機融合。目前大學正通過知識創(chuàng)新以提高人才附加值，因此已成為國家創(chuàng)新體系和科教興國的主力軍。高校在國家創(chuàng)新體系中居主導地位，為推動社會和經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)揮著重要作用。主要表現(xiàn)在三個方面：(1)高校是創(chuàng)新人才的搖籃；(2)高校是思想和知識創(chuàng)新的源泉；(3)在R&D(research and development)過程中，高校是社會生產(chǎn)力發(fā)展的引擎與動力。

(三)科研對高校發(fā)展的意義和價值

科學研究是衡量高等院校整體實力的關鍵因素，也是高校綜合排名的重要依據(jù)，高水平大學必然是科研隊伍和科研能力強的大學。英國大學排名八個標準中居第一位的就是科研。世界一流大學的通用評估標準如下：“第一，培養(yǎng)出國際著名的有重大影響的杰出人才；第二，師資隊伍中有一批世界大師級學者；第三，有一批世界領先水平的學科；第四，科學研究領導世界潮流并產(chǎn)生具有劃時代意義的成果；第五，為社會發(fā)展作出重大貢獻，包括對文化、經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生重大影響。”[2]可見，大學的科研能力始終是大學優(yōu)劣的重要尺度。

(四)重慶社會經(jīng)濟發(fā)展宏觀戰(zhàn)略與高校科技創(chuàng)新

在新時期，重慶經(jīng)濟社會發(fā)展宏觀目標是：在西部地區(qū)取得發(fā)展的領先地位、奠定全面實現(xiàn)小康的堅實基礎、達到建成長江上游經(jīng)濟中心的階段目標要求。特別是，重慶目前大力推進五大功能區(qū)建設，經(jīng)濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略選擇尤為關鍵。當今是知識經(jīng)濟時代，知識對經(jīng)濟發(fā)展將起到越來越重要的作用。重慶地處西南，大城市大農(nóng)村并存。引進人才特別是高層次人才的限制較多。在這種情況下，就需要依靠自身力量，創(chuàng)新機制的力量，提高科研創(chuàng)新能力。相比全國，重慶科研創(chuàng)新任務艱巨，壓力大，緊迫性和艱巨性略見一斑。

二、重慶高等院校科研能力述評

(一)高等院校在重慶科研活動中的基本比重

《重慶統(tǒng)計年鑒2013》科技活動統(tǒng)計表明,2012年重慶科技活動經(jīng)費支出總額為159.8億元，占重慶當年GDP比重1.39%；2011年,重慶科技活動經(jīng)費支出總額為128.4億元,占重慶當年GDP比重1.28%。2012年,重慶高校67所，是重慶科技活動的中堅力量。重慶高等院校科研經(jīng)費為20.56億元(不含3所軍校，若包括則為25.48億)，占全市的比重12.9%。科研機構278個，占全市35.6%，承擔的科技項目(課題)數(shù)占到全市的68.2%。說明高等院校在重慶科技研發(fā)中的重要地位。

(二)科研能力的顯性差距

總體而言，我市高校科研能力不強，發(fā)展明顯不平衡，主城區(qū)高校較強，主城以外高校偏低；縱向比較有明顯進步，橫向尤其是與東部發(fā)達地區(qū)高校比較差距明顯。2011年全國高校獲批國家自然基金數(shù)量排名：位居前列的上海交通大學801項，重慶大學182項，全市合計722項。在2012年高校科研經(jīng)費排名中，位居榜首的清華大學為39.3億元，我市最高的重慶大學年科研經(jīng)費7.6億元，地方院校科研經(jīng)費上億元者僅有4所。

(三)高校科研存在的主要問題

在科研隊伍建設上，總量不足，高水平、高層次人員欠缺，院士、長江學者、國家杰青獲得者等領軍性科技人才嚴重缺乏；學科建設上，高水平的科研成果(高級別項目、論文、著作、獲獎)數(shù)量不足，且學科成果相對分散，聚焦不夠；科研質量方面，研究方向和領域分散，團隊作戰(zhàn)力量不足，特色凸顯不夠，重大項目數(shù)量不夠，如科技部重大基礎研究項目、973項目較少，國家自然科學基金項目數(shù)量較少，尚缺乏獲得國家自然科學基金重大項目，國家重點實驗室、國家工程中心等重點科技基礎平臺少，不足以支撐科研和學科建設的發(fā)展；在社會服務方面，技術成果轉化匱乏，重大政策咨詢、決策建議數(shù)量偏少；科研團隊方面，科研團隊建設有待加強，團隊合作和團隊優(yōu)勢需要強化。“整體存在科研團隊缺乏協(xié)作、科研目的帶有較強功利性、科研方向不穩(wěn)定等不利于科研長遠發(fā)展等不利因素。”[3]；科研投入上，機制不健全，科研回報激勵薄弱，致使教師科研積極性、主動性不足，寧可兼職兼課也不愿做科研；即使做科研，也是迫于功利性動機較強(主要為評職稱)，缺乏主動性和職業(yè)性動機，整體上還沒有把科研作為一項事業(yè)來做；科研管理方面，目前科研體制存在的問題是 “科研管理中存在五重五輕：重結果、輕過程；重數(shù)量、輕質量；重個人、輕團體；重統(tǒng)一、輕差異；重下達、輕互動等幾個方面。”[4]

三、科研能力影響因素的斷層掃描

(一)現(xiàn)有激勵機制

重慶高校現(xiàn)有科研獎勵政策及重慶現(xiàn)有的職稱評審制度對科研的發(fā)展有何影響？能否激勵教師做原始性創(chuàng)新？重慶的科研經(jīng)費分配制度是否有利于學術創(chuàng)新？如果不利于學術創(chuàng)新，那么就需要改革現(xiàn)行政策和制度。當前大學行政化現(xiàn)象嚴重、功利化明顯，學術空氣稀薄，學風和學術風氣浮躁，特別是行政化現(xiàn)象備受詬病。而作為考核高校教師資歷重要指標的職稱評審制度也是備受指責。如何改革大學管理體制以建立高水平的學術型、科研型大學，如何合理化現(xiàn)有科研獎勵政策，改革并完善職稱評審制度將關系新世紀我國高等教育發(fā)展的前景。

(二)學術科研氛圍

高校的學術氛圍也是高校科研的重要環(huán)境。市場經(jīng)濟的世俗大潮中，高校校園里有沒有探討高深學問的氛圍，市場化、功利化、效益化正在變成一些教師呼吸的空氣，卻很難見到高水平的學術會議和高質量的學術講座。管理層面，教學工作往往關涉招生計劃、招生規(guī)模和生均經(jīng)費。辦學規(guī)模，學生數(shù)量，更容易成為階段性重點。

(三)科研與教學的糾結

科研與教學的關系問題的確是高校存在的一個重要問題，如何處理好科研與教學的關系已經(jīng)成為高校科研發(fā)展質量的大問題。的確，二者之間是一種既對立又統(tǒng)一的矛盾關系。一方面，科研與教學問題是相矛盾的。教學任務的繁重勢必會擠占科研的時間，影響科研的數(shù)量和質量。但另一方面，科研與教學又是相統(tǒng)一的。教學是科研的基礎，通過教學實踐，可以發(fā)現(xiàn)相關理論在實際中的應用難題，而通過科研又可以深化教學中的實踐問題，增加教學內(nèi)容的理論深度，這就形成了二者相互促進的關系：“科研能夠促進教育教學觀念的更新、教師知識的更新，還能夠促進教學內(nèi)容更新和改革，能夠促進教學技術和方法的改革。同時，教學也能夠促進科研，教學過程也是發(fā)現(xiàn)新問題的過程，教師與學生教學相長，不斷為科研提供新課題，因為一切科學研究都是從發(fā)現(xiàn)和提出問題開始的，并且教學在培養(yǎng)人才過程中還為科研不斷輸送后備力量。”[5]

在現(xiàn)實中，一些地方院校對科研十分糾結。一些地方院校主要集中在人才培養(yǎng)，集中在教學，如果過多鼓勵科研或者考核科研，一是隊伍跟不上，二是會讓人覺得又在學北大清華追求高大全，而沒有突出自己的特色定位。大學的功能，從英國的人才培養(yǎng)模式過渡到德國的洪堡模式再到美國的社會服務模式，三大職能應該在不同層次的高校中應該有定位差異。對重慶來說，67所高校中大多數(shù)是地方高校，快速發(fā)展任務艱巨，難以把科研放在頭等重要的位置。

四、通過科研促進創(chuàng)新的策略思考

針對以上在經(jīng)費投入、激勵機制、文化氛圍、科研與教學關系上存在的問題，結合制約重慶高校科研創(chuàng)新的幾個關鍵瓶頸問題，提出如下對策或者思考：

(一)創(chuàng)建多元投入機制

美國學者斯勞特和萊斯利在專著《學術資本主義》中用“學術資本主義”一詞宣示了知識成為“資本”、擁有知識的大學教師成為“資本家”的時代的來臨。西方學術資本主義在面臨新境遇的理性抉擇時選擇了創(chuàng)業(yè)變革，形成了三個導向：學術導向、服務導向和市場導向[6]。重慶產(chǎn)業(yè)與大學相遇，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)漸成亮點。教育城、科技城、人才城、文化城、生態(tài)城。大學城選擇“質量增長型”，而非傳統(tǒng)的“總量增長型”，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)無需占用大量土地、消耗大量資源，人才聚集能夠帶來可觀的社會經(jīng)濟效益。大學城結合入駐高校優(yōu)勢，大力發(fā)展創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，很好地發(fā)揮重慶高校的優(yōu)勢。充分發(fā)揮大學城高校密集、人才密集和知識密集的優(yōu)勢，借鑒黃石經(jīng)驗，進一步建立并擴大產(chǎn)、學、研合作機構和聯(lián)盟，把大學城和幾個高校聚集地打造成為我市產(chǎn)、學、研實驗基地。

(二)完善學術創(chuàng)新激勵機制

學術創(chuàng)新包括創(chuàng)新知識、創(chuàng)新方法、創(chuàng)新思想、創(chuàng)新文化，但更重要的是創(chuàng)新思維。創(chuàng)新思維是學科創(chuàng)新的前提。大學培養(yǎng)人的質量，除了德性方面有差別外，其實更大的差別在于不同的大學所培養(yǎng)的人才在創(chuàng)新思維方面所表現(xiàn)的差異。徐顯明先生認為，“創(chuàng)新思維的形成，來源于三個體制性的保證條件，其一為創(chuàng)新者主體性的具備或恢復；其二為創(chuàng)新者具有自由的精神；其三是創(chuàng)新者有懷疑和批判的能力。大學在創(chuàng)新問題上，承擔的最根本的任務，是以大學體制所保證的使培養(yǎng)出來的人具有創(chuàng)造性思維。”[7]

就重慶高校而言，需要加強高校科研工作的激勵機制，吸引一大批科研能力強的教師從事科研工作甚至終身從事科研工作，形成科研動力源。另外需要從學術科研、成果轉化、環(huán)境支持、人才培養(yǎng)和團隊結構等方面形成高校科研團隊成長的評價指標體系，組建穩(wěn)定的高校科研團隊，以改變教師各自為戰(zhàn)的散打局面，形成科研團隊合力，聚焦科研集群成果。

(三)優(yōu)化系統(tǒng)，形成有利于科研的文化氛圍

一是形成自由的學術氛圍(大學自主，學術自由)。學術自由是大學的核心，教授治學是大學精神的實現(xiàn)形式，需要文化、團隊、組織、環(huán)境綜合推進。徐顯明對大學學術自由也有著深刻體會和認識，他認為，“現(xiàn)代大學制度的價值取向是：追求自由，追求真理；制度的原則是：民主管理，人人平等；制度的形式是：遵循契約自由原則的辦學章程；制度的目的是：保證教師的學術自由與保證學生的受教育權；制度的特點是：扁平化的，學生與教師與校長是平等的；校長所用的管理手段是依法與依章程辦事，以協(xié)商治理的方式組織大家邁向共同目標，而非科層式，非強迫或命令式。”[7]二是加強專業(yè)研究隊伍建設。分析高校科研團隊成長的影響因素，培育優(yōu)質科研團隊，成為大學提高科研能力的重要途徑。從宏觀政策、科研環(huán)境、激勵機制團隊理念等方面優(yōu)化科研制度，為科研團隊的成長提供優(yōu)良條件。應培養(yǎng)團隊文化氛圍；提倡人性化管理、建立合理的組織機制；強化激勵措施。學校層面，建立科研工作人員基本情況數(shù)據(jù)庫、團隊基本情況數(shù)據(jù)庫、科研項目管理數(shù)據(jù)庫、科研論文管理數(shù)據(jù)庫、建立科研人員知識地圖，加強專利管理、獲獎成果管理。團隊層面，加強科研項目文檔管理、項目過程管理和知識交流、建立良好的激勵機制，并建立促進團隊溝通的激勵機制[8]。

(四)處理好科研與教學關系

大學的最根本任務之一就是培養(yǎng)人才，無論科研與教學都是應該圍繞著人才培養(yǎng)進行，人才培養(yǎng)是大學科研的重要目的之一，也是大學科研與其他科研機構的科研工作相比的最大特色。“大學科研項目的目的不僅在于出成果，更重要的在于出人才，進而推動學科建設。(1)加強教學部門與科研部門的協(xié)同，在教學評估中提高科研創(chuàng)新融入教學的考核權重，在科研評價中加大科研成果及時轉化為教學成果的鼓勵和引導。(2)在教師職稱評定上不斷探索科研促進教學、教學推動科研、科研與教學并重的制度設計。借鑒美國教學學術概念，可以在評價制度的指導思想上保證教學與科研在教師職稱評定中享有同等重要的地位。”[9]管理層面，高校應該結合學校校情和發(fā)展目標，準確定位不同發(fā)展階段的科研發(fā)展目標。從隊伍建設來說，對教師角色進行自我定位，教學與科研可以適當分離，完善教學與科研的隊伍分工，部分學校可否考慮建立專業(yè)科研機構，將一大批具有科研潛質的教師吸引過來，激勵其專職從事科研工作。[10]

[1] 教育部.面向21世紀教育振興行動計劃[Z].1998-12-24.

[2] http：//baidu.com/link?url，2016年5月10日訪問.

[3] 冉明會.重慶市某高校教師科研現(xiàn)狀調(diào)查與科研績效考核體系對比研究[D].重慶醫(yī)科大學,2008.

[4] 張裕用.五重五輕：高職高專教師科研管理問題之思[J].廣西教育學院學報.2010,(5).

[5] 申紀云.高校科學研究應當處理好六個關系[J].中國高等教育.2009,(20).

[6] 劉葉.學術資本主義浪潮中的西方大學變革路徑——基于傳統(tǒng)使命與現(xiàn)實訴求的理性選擇[J].高教探索,2011,(1).

[7] 徐顯明.大學理念論綱[J].中國社會科學.2010,(6).

[8] 李盛姝.高校科研團隊隱性知識管理策略研究[D].重慶大學，2012.

[9] 段洪波.以人才培養(yǎng)為導向的高校科研評價改革探析[J].中國高教研究.2013,(5).

[10] 黃謙.芻論高校學風的文化屬性及其現(xiàn)實觀照[J]．重慶理工大學學報，2015,(8).

[責任編輯：左福生]

Scanning Of the Influence Factors of Scientific Research Ability in Universities and the Thinking of Academic Innovation—Taking Chongqing City As a Case Study

Zuo Qiuming Li Yuantian

(Teacher’s Education Office of Chongqing Education Committee, Chongqing Normal University, Chongqing 401331, China)

The essence of scientific research is to respect and pursuit of knowledge. The long-term development of the country can not be separated from the increment of knowledge. Under the background of rapid development of knowledge economy, colleges and universities, as an important carrier of knowledge innovation, have undertaken the historical mission of promoting economic growth. This paper aims at analyzing the status of scientific research capacity of universities in Chongqing as a case, the impact of scientific research capacity of various factors, and improving the scientific research capacity and academic innovation.

Chongqing; colleges and universities; scientific research ability; academic innovation

2016-05-08

左秋明(1968-)，男，法學博士，重慶師范大學馬克思主義學院副研究員。

李源田(1959-)，男，教育學博士，重慶市教育委員會教師工作處，西南大學教育學部特聘教授。

重慶市2016教育科學規(guī)劃重點課題“我國公民教育的理念與實踐路徑研究：域外經(jīng)驗與本土構建”；重慶市2015人文社科項目“行政道德法治化問題研究”(15SKG034)及司法部2015年度國家法治與法學理論研究項目 “人權司法保障的制度供給與行為選擇”(15SFB3001)的階段性成果。

C1

A

1673—0429(2016)04—0092—05