河南省知識產權事業發展項目全過程管理辦法

河南省知識產權事業發展項目全過程管理辦法

第一章 總則

第一條根據《河南省省級財政專項資金管理辦法》（豫政〔2014〕16號）、《河南省人民政府關于深化省級財政科技計劃和資金管理改革的意見》（豫政〔2015〕2號）等相關規定，為進一步規范和加強河南省知識產權事業發展項目（以下簡稱“知識產權項目”）的全過程管理，提高知識產權專項資金支持項目的管理效率和實施質量，特制定本辦法。

第二條項目全過程管理，包括本辦法規定的各類知識產權項目的申報、評審、立項、合同簽訂等立項管理環節，項目實施的年度考核、中期評估、統計調查、跟蹤服務等過程管理環節，結項總結和結項驗收等結項管理環節。

第三條本辦法用于規范河南省知識產權事業發展專項資金支持項目的管理，主要支持知識產權創造、運用、保護、管理和服務等方面，與專利有關的各類知識產權強省建設工作實施。知識產權項目以后補助、以獎代補項目為主，競爭性立項項目等為輔，符合政府購買服務事項的，按照相關規定執行。

第四條本辦法適用于河南省境內的機關團體、企事業單位和有經常居所的個人（不含外資及外資控股企業）。

第五條知識產權項目全過程管理堅持公開、公正和公平的原則，保證知識產權項目全過程管理工作的嚴肅性和科學性。

第二章 責任主體

第六條知識產權項目全過程管理中的責任主體分為三類：

（一）省知識產權局；

（二）項目主管部門；

（三）項目承擔者（申請者）。

第七條省知識產權局的主要職責：

（一）立項階段。統籌安排部署和組織全省知識產權項目的申報、評審、立項等工作；編制下達知識產權項目；需要簽訂合同的，組織項目合同的簽訂。

（二）過程管理階段。統籌安排部署和組織全省知識產權項目的過程管理工作；組織開展項目的年度檢查或中期評估，協調解決項目實施中出現的問題；加強對項目實施進度和資金使用監督。

（三）結項階段。統籌安排部署和組織全省知識產權項目的結項工作；組織收集、匯總和整理項目結項相關材料；開展知識產權項目的成果轉化應用以及績效目標實現等績效評估評價。

（四）協調知識產權項目全過程管理中的其他相關事項。

第八條項目主管部門的主要職責：

（一）立項階段。配合省知識產權局組織本地區或本部門（單位）知識產權項目的申請工作；具體指導本地區或本部門（單位）申請者客觀、真實、正確、完整填報申報材料，并審核把關和組織上報。

（二）過程管理階段。協助省知識產權局組織開展知識產權項目的年度檢查或中期評估；組織相關報表報告等上報；根據各類項目要求對實施進度及資金使用等進行指導監督。

（三）結項階段。協助省知識產權局組織開展知識產權項目的結項工作；組織結項材料上報；參與并配合省知識產權局做好本地區或本部門（單位）知識產權項目的成果轉化應用以及績效目標實現等績效評估評價。

（四）結合工作實際對知識產權項目全過程管理提出合理建議。

第九條項目承擔者（申請者）的主要職責：

（一）按要求上報知識產權項目申請材料，并確保申請材料客觀、真實、正確、完整填寫。

（二）項目立項后，根據知識產權項目需要，簽訂相關合同，完成項目任務，按要求上報報表、報告和總結，完成項目結項相關工作。

（三）嚴格執行項目資金管理規定。

（四）接受省知識產權局和項目主管部門及其授權或委托機構的監督和評估。

（五）客觀、及時向省知識產權局和項目主管部門反映項目全過程管理中的問題，按要求及時報告相關重要事項。

第十條各責任主體應當按照國家有關規定，結合單位實際情況，建立健全內部風險防控和監管體系。建立監督制約機制，明確內部監督機構或專門人員的監督職責，建立常態化的自查自糾機制，加強內部審查，督促依法合規開展工作。

第三章 主要程序

第十一條制定年度資金使用計劃。省知識產權局根據每年的工作安排，提出專項資金年度總體安排計劃，報省財政審批同意后，組織實施。

第十二條專利資助、專利權質押融資補貼和獲國家或省專利獎的獎勵項目的申報和審批，參照具體項目管理辦法及實施細則執行。

第十三條對市、縣（區）知識產權管理部門的以獎代補項目的申報和審批，由省知識產權局根據年度工作計劃和目標任務，制定下發具體的考核標準，組織考核，實施獎勵。

第十四條符合政府購買服務事項的，按照《中華人民共和國政府采購法》、《財政部政府購買服務管理辦法（暫行）》和《河南省人民政府辦公廳關于推進政府向社會力量購買服務工作的實施意見》等有關規定辦理。

第十五條除本辦法第十二條、十三條、十四條外的知識產權項目的申報與審批：

（一）申報通知發布。省知識產權局發布項目申請通知，公布項目申報指南，明確申報條件、申報主體資質及申報材料要求等，組織實施項目申報。從項目申報通知發布到項目申報受理截止原則上不少于50天,以保證申報主體有充足時間準備申報項目。

（二）項目申報。項目申請者按照財政隸屬關系，向所在地的省轄市、省直管縣（市）知識產權局或省直主管部門提交申報材料，項目主管部門對申請材料進行審核把關后，按要求統一報省知識產權局。中央駐豫單位直接向省知識產權局提交申報材料。

（三）立項評審。省知識產權局組織對項目申請材料進行合規性審查，組織專家對通過初審的項目進行評審論證，形成專家意見后，報省知識產權局研究確定立項項目。根據項目實際情況，專家評審環節必要時安排申請單位公開答辯。屬多部門聯合發文的項目，按相關程序，在省知識產權局審議通過后，安排部門會商程序確定承擔單位或地區。規范項目立項管理，除確有保密要求的項目外，知識產權專項資金擬支持項目應進行網上公示，公示期不少于5個工作日。從受理項目申請到反饋立項結果原則上不超過120個工作日。

（四）合同簽訂。根據項目具體績效要求，需簽訂合同的，省知識產權局與項目承擔單位簽訂項目合同，明確項目任務、預期達到的目標和相關考核驗收辦法、資金支付方式、資金使用方向和績效指標、違約責任等，雙方按合同約定對項目進行管理。

第十六條過程管理。

（一）管理對象及方式。省知識產權局根據知識產權項目類別和實施年限，組織或委托項目主管部門開展項目年度檢查、中期評估，并做好統計調查和跟蹤服務工作。將項目實施監督與資金使用監督相結合，針對不同知識產權項目管理特點組織巡檢或抽查。

（二）檢查評估。

年度檢查或中期評估的結論分為合格、不合格、終止實施。對照項目相關規定，目標任務和相關指標進展順利，經費使用合理合規的項目，檢查評估為合格；出現提供虛假文件資料及數據，或項目進展與預期成果差距較大，或未按要求使用專項資金等情況，檢查評估為不合格；出現檢查評估不合格，整改期無法完成項目整改任務,或因不可抗拒因素或現有水平和條件限制等，致使項目不能繼續實施等情況，可終止實施。

（三）結果處理

檢查評估結論為合格的，省知識產權局出具有關證明材料。

檢查評估不合格的，省知識產權局向項目承擔單位發出整改通知，限期整改后，重新提交檢查評估申請。

對終止實施的項目，項目主管部門審核后，報省知識產權局及相關部門，予以停撥項目經費處理，情節嚴重的予以通報。

第十七條結項管理。

（一）結項方式。

結項方式包括結項總結和結項驗收。結項總結一般以審查書面材料方式形成結項意見。結項驗收由省知識產權局組織或委托項目主管部門組織專家召開會議，對照項目結項材料，通過答辯、質詢、討論等形式進行，必要時開展現場考察，形成結項驗收意見。

（二）結項組織。

省知識產權局組織或委托項目主管部門開展項目結項工作，確定合理的結項方式。需要總結驗收的項目，項目承擔者向項目主管部門提出結項申請，并提交結項材料，按要求完成項目結項相關工作。

（三）結項結論。

結項結論分為合格、暫緩結項、不合格。完成項目任務規定的目標任務和相關指標，經費使用合理合規的項目，結項結論判定為合格；提供的驗收文件資料等不完整的，或專家組評審認為需要暫緩結項的，判定為暫緩結項；總體上完成項目任務及指標不到80%，或提供虛假驗收文件資料及數據，或擅自修改合同或計劃任務書考核目標、內容的，判定為不合格。

（四）結果處理。

結項結論為合格的，省知識產權局出具有關證明材料。

結項結論為暫緩結項或不合格的，省知識產權局向項目承擔者發出整改通知，提出限期整改要求。整改完畢的，項目承擔者應重新提交結項申請。

在規定期限內既不提交結項申請又未提交延期結項申請且時間超過半年的，項目按“終止”處理。取消項目承擔者今后三年內申請省級知識產權項目的資格，并向社會公告。

第十八條項目承擔者對項目內容有保密要求的，可向省知識產權局提出申請，經審核確有必要的，應按規定做好保密工作。

第四章 管理機制

第十九條立項管理機制。

（一）項目指南制定和發布機制。省知識產權局在充分征求企事業單位、地方和相關部門等有關方面意見的基礎上，編制項目申報指南和相關申報通知，鼓勵符合條件的單位和個人申報項目。

（二）項目申報制度。通過“河南省知識產權業務綜合管理系統”，在符合國家保密規定的前提下，項目逐步推行網上申報、網上公示、網上評審；對項目申報條件、立項及經費安排等相關信息進行公開，接受社會監督；逐步探索建立項目績效情況公示制度，提高項目管理全過程的透明度。

（三）內部控制機制。項目主管部門組織申請者嚴格按照項目管理的相關規定上報申請材料，省知識產權局制定公布項目審批流程。逐步實行網絡評審和視頻答辯、電話評審等科學的評審方式,合理安排會議答辯評審。通過公開擇優、定向擇優等方式確定項目承擔者。加強項目查重和監督,避免一題多報或重復資助。建立評審檔案管理制度，實現立項過程可申訴、可查詢、可追溯。

（四）專家選用、評審及問責機制。建立健全專家管理制度和工作規范，建立由知識產權、科技、經濟、金融等不同領域專家組成的專家庫，專家選擇從專家庫中隨機抽取，專家管理實行輪換、調整機制和回避制度。對采用視頻或會議方式評審的，公布專家名單，強化專家自律，接受同行質詢和社會監督；對采用通訊方式評審的，評審前專家名單嚴格保密，保證評審公正性。建立項目專家評審制度，對通過評審的項目必須留存專家評審名單和簽字備查，專家承擔評審責任。

第二十條建立完善相關項目預算編制及評估工作機制。各申請單位要科學合理、實事求是地編制項目預算,堅持目標相關性、政策相符性和經濟合理性的原則,并對合作單位資質、擬外撥資金及儀器設備購置進行重點說明。

第二十一條過程管理機制。

（一）檢查評估機制。省知識產權局組織對項目實施進行檢查調度，會同項目主管部門，組織相關領域專家，或委托具備相應資格的知識產權評估中介機構重點對財政支持經費額度較大或有一定影響且跨年度實施的項目進行評估。

（二）統計報告制度。實行項目年度報告和中期報告等統計報告制度，項目承擔者須按要求填報項目執行情況報表和報告，作為項目中期監督檢查和年度總結的基本依據。

（三）重要事項報告制度。項目實施過程中，項目承擔者對項目內容、工作進度、經費及承擔者等進行調整或變更的，需及時提出書面申請，按照項目申報渠道報省知識產權局審查批準后方可調整。項目實施過程中取得重大進展，或發生可能影響項目實施進度的事項，以及發生難以協調的重大問題，項目承擔者應向項目主管部門和省知識產權局及時報告。

第二十二條結項管理機制。需要總結驗收的項目，項目實施完成后，項目承擔者要按時提出結項申請，按照要求準備結項材料，完成結項相關工作。

第二十三條激勵約束機制。對項目管理工作規范的項目主管部門和承擔單位，在下一年度的項目申報、立項等方面給予適當傾斜。對表現落后或有違規行為的予以嚴格限制。

第二十四條經費巡檢制度。對上一年度經費額度較大的項目承擔單位采取抽查檢查的方式開展經費巡視檢查，檢查結果作為以后年度相關單位申立項目的依據，對存在問題且未給予改正的單位，不再新立項目。

第二十五條公示公開制度。按照“公開為常態、不公開為例外”的原則，除涉密及法律法規另有規定外，根據相關規定，應當將相關管理制度和規范、項目立項和資金安排、驗收結果、績效評價和監督報告等信息，在省知識產權局官方網站上及時主動向全社會公開，接受各方監督。項目承擔單位應當在單位內部公開項目立項、主要研究人員、資金使用、設備購置以及項目研究成果等情況，接受內部監督。

第五章 監督機制

第二十六條受專項資金資助和支持的單位，應加強對專項資金的管理，實行專款專用，獨立核算，確保發揮最大效益。

第二十七條申請專項資金支持的單位和個人，應提供真實的材料和憑據。建立財政資金負面清單制度，對重復申報、弄虛作假、騙取專項資金的，一經發現，全額追回已撥付資金，列入財政資金負面清單，且三年內不再享受財政資金項目支持，情節嚴重的，將按照《財政違法行為處分條例》，依法追究相關責任。

第二十八條知識產權項目管理各責任主體要按照本辦法職責規定及相關法律法規要求，履行職責，并自覺接受監督。

第六章 附則

第二十九條本辦法自發布之日起實施，《河南省知識產權計劃項目全過程管理規范和程序》（豫知〔2014〕56號）同時廢止。

第三十條本辦法由省知識產權局負責解釋。

河南省知識產權局辦公室2016年6月21日