PDA的制度特征及其效率探究

鐘翠嬌

摘 要：讀者決策采購（PDA）是圖書館資源采購模式的一次技術與制度創(chuàng)新，其既改變了采購的主體，也改變了資源采購流程中的信息流與物流方向。從交易費用理論的視角去分析PDA，發(fā)現(xiàn)PDA相較于傳統(tǒng)的館員采購模式是一種能夠節(jié)省購書經(jīng)費、有效提升資源利用率的制度安排。PDA在高校圖書館的應用關鍵在于從讀者個性化需求出發(fā)，將理念轉化為實際工作的運行制度。

關鍵詞：讀者決策采購；圖書館；制度安排；交易費用理論

中圖分類號： G253 文獻標識碼： A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2016012

Study of the Systematic Features and Effectiveness of PDA

—— in perspective of transaction costs

Abstract Readers Purchasing Decisions （PDA） is a systematic and technique innovation of library resources purchasing， which changes the decision makers as well the flow direction of information and goods. Analyzed in perspective of transaction costs， PDA can save fund and increase the utilization of resources. The key of the application of PDA in university libraries lies in the transformation of idea to operation procedures.

Key words PDA； library； institutional arrangement； theory of transaction costs

在現(xiàn)代信息環(huán)境下，多媒介、多類型資源的快速獲取和綜合性、交叉性、深層次應用，為圖書館的資源利用提供了難得的發(fā)展機會，但也為圖書館的資源建設提出了嚴峻挑戰(zhàn)，如何使圖書館資源成為圖書館用戶資源選擇的首選成為圖書館資源建設者長期以來思考的問題。隨著圖書館作為社會資源中心（對公共圖書館而言）、機構資源中心（對高校圖書館而言）、專業(yè)領域資源中心（對專業(yè)圖書館而言）的優(yōu)勢和地位在信息環(huán)境下多渠道資源獲取背景中被進一步削弱，圖書館資源建設前景不容樂觀。面對這個難題，圖書館人在資源選購、資源導購、資源（數(shù)據(jù)）關聯(lián)、資源開發(fā)和資源服務等資源建設、管理與服務方面進行了積極的探索與研究，圖書館服務理念隨著《圖書館服務宣言》等指導性文件的頒布和服務生態(tài)環(huán)境的嬗變逐漸實現(xiàn)了從“以資源為中心”向“以用戶為中心”“以服務為中心”等現(xiàn)代圖書館發(fā)展方向的轉移，一種起源和發(fā)展于美國高校圖書館的讀者決策采購（Patron Driven Acquisition，PDA，又稱“用戶驅動采購”）資源建設模式便應需而生，并在資源建設的個性化、精準化、效益最大化等方面發(fā)揮出巨大優(yōu)勢[1]，引起了業(yè)界學者的持續(xù)關注與多維度研究。然而縱覽這些研究，筆者發(fā)現(xiàn)：一方面圖書館資源建設者乃至專家學者對PDA注入了較大的研究熱情，從對PDA研究由介紹引進延伸到實施策略等各個方面，但另一方面，PDA模式并未在國內更多的圖書館資源采購中得到應用與推廣。故此，從資源建設者最為關注的經(jīng)費利用與資源用戶利用的平衡視角去分析PDA的優(yōu)勢特征，并借助經(jīng)濟學理論來分析PDA在經(jīng)費利用最大化等方面的優(yōu)勢，將不但能拓寬PDA研究的視角與維度，還將為PDA模式在我國得到更大范圍的推廣與應用起到積極推動作用。

1 PDA模式的多元特征與制度特征

1.1 決策主體的變化

PDA是一種新的理念，顛覆了一直以來的文獻資源建設模式，它不僅有一套新的業(yè)務操作流程，更著重于體現(xiàn)文獻決策權利的回歸，不再以館員，而以原來模式下的弱勢群體——讀者為中心。館員角色轉變?yōu)閳?zhí)行讀者決策的主體；而讀者由終端的文獻資源接受者、閱讀者，轉變?yōu)檎嬲臎Q策者。讀者的知識信息需求直接通過網(wǎng)絡系統(tǒng)反饋給館員，館員根據(jù)流程規(guī)則下單給文獻資源供應商。供應商則承擔著物流管理、圖書館的決策信息的市場搜尋等外部事務。他們承擔著市場變化風險的同時也有機會獲取更大規(guī)模的市場（基于管理效率提升）所帶來的利潤。

1.2 采購流程的調整

與傳統(tǒng)的館員采訪模式相比較，PDA模式下決策主體的變化也引發(fā)了流程相關利益主體的角色調整；信息流方向隨之改變，對比兩種模式下的信息流與物流方向（見圖1），可以發(fā)現(xiàn)：

館員采訪方式的資源建設模式是以館員為中心的信息流，和以讀者為單一接受者的信息流和物流方式為特征。讀者的真實閱讀需求滿足程度取決于館員的決策效率和質量。因此，為提升讀者滿意度，館員至少應致力于以下幾個環(huán)節(jié)：（1）多種途徑掌握到讀者的需求信息，“少數(shù)對多數(shù)”的格局決定了館員的工作量雖大但獲取讀者需求信息質量低，信息搜集成本高；（2）受限于供應商能夠而且愿意配合圖書館文獻資源建設的意愿（供應商與圖書館是兩個利益主體，而且利益導向差別顯著），很有可能進一步降低館員的采訪服務質量和效率，導致供應商和讀者的雙重抱怨（這里還暫不考慮供應商和館員雙方之間存在灰色交易的可能性）。而在PDA模式下，館員的工作重心轉移為執(zhí)行決策主體，讀者信息搜集工作量幾乎完全減除；雙向信息流轉為單向信息流；與供應商之間的討價還價行為完全透明化，館員的角色行為更為規(guī)范；供應商因競爭壓力而積極擴大文獻資源市場的搜尋范圍，以便獲取合作高校讀者的信任和訂貨量，從而提升公司的經(jīng)營利潤。如此一來，讀者得到雙重收益，知識信息需求也獲得低成本、高質量的滿足。

1.3 技術的創(chuàng)新

PDA的發(fā)展是現(xiàn)代信息技術和電子商務在圖書館業(yè)務中的應用，“互聯(lián)網(wǎng)+”的一種具體形式。圖書館集成信息管理系統(tǒng)與書商系統(tǒng)的無縫鏈接是PDA實現(xiàn)的技術基礎和保障[2]，圖書館和供應商合作向讀者提供更精準、及時和高品質的文獻閱讀服務。傳統(tǒng)的文獻資源建設則是由采訪館員依據(jù)文獻采選原則，年度采選計劃、文獻購置經(jīng)費等因素，從大量書目或書源信息中篩選出適合館藏的文獻，并訂購入藏[3]。

兩者比較而言，技術手段或基礎的差異明顯，PDA是互聯(lián)網(wǎng)及電子商務的深度結合，整個運行流程依賴于“線上”操作，透明、簡潔，使得讀者能夠直接通過電子文獻訪問到所需內容[4]；方便館員按需訂購，確保紙質和電子書籍是必要的補充而不是冗余的書籍；圖書館因為使用PDA模式節(jié)省了文獻采購的成本；PDA模式強制圖書館預先支付一筆費用作為沉沒成本，并允許圖書館在一定的時間內按照協(xié)議訂購和支付瀏覽費[5]，使得供應商的經(jīng)營風險下降。

1.4 制度的創(chuàng)新

PDA是一個有效率的制度，建立與之相適應的規(guī)則給予保障和重新定位，明確各相關利益主體的權利和義務，才能使得PDA的理念貫徹到實際工作中，而不是流于形式。利益關系、角色地位的重大變化則是制度創(chuàng)新或調整的核心內容和必然要求。這并非一種利益主體矛盾激烈沖突的結果，而是高校圖書館基于服務效率和質量的自我提升的主動性要求，因此漸進式的制度調整和創(chuàng)新是較為適合的制度變遷方式，使得各相關利益主體能夠從心理上適應，而不是對抗。從理論的角度來講，這一制度節(jié)時高效，但從我國的實際來說，卻面臨諸多限制：供應商銷售模式的限制導致數(shù)字資源基本是整體打包或分類打包銷售；紙質資源同時受政府招標模式限制，PDA實施空間有限。所以，不僅要把PDA作為一種管理理念、體現(xiàn)“文獻資源建設2.0”，而且還要切實將PDA理念轉化為高校圖書館實際工作的指南，以制度形式規(guī)范工作流程、工作職責，才能夠真正保障各相關利益主體的權利與義務，激勵各相關利益主體提升服務效率。

2 兩種文獻采購制度的交易費用比較

2.1 交易費用內涵

交易費用理論（The Theory of Transaction Costs）是新制度經(jīng)濟學中的重要理論分支，理論核心是應用比較制度的方法對于組織（契約）問題進行研究。交易費用理論采用了“交易費用”這一核心理念，比較不同制度的運行成本或效率，認為交易費用較小的制度相對具有效率。

交易費用是指在完成一筆交易時，交易雙方在買賣前后所產生的各種與此交易相關的成本。交易費用大小受到三個因素的影響：一是交易商品（資產）的專用性，指商品本身的市場流通性弱，交易契約一旦終止，投資于本次交易的成本難以回收或很難轉換使用用途；二是交易不確定性，指交易中各種風險的發(fā)生機率，由于人的理性是有限的，事先無法完全預測到交易可能發(fā)生的各種風險，在信息不對稱的情形下，交易各方因此偏向于采取更多的安全防衛(wèi)措施保障自身利益；三是交易頻率，指同樣的交易發(fā)生的次數(shù)，對于同一個核算單位來說，如果某一商品的交易需求次數(shù)多，那么就有可能采用準一體化的交易治理形式[6]。

2.2 交易費用比較

以不同分類視角，交易費用可分為多種，從時間順序上可分為事先費用、事中費用和事后費用；從內容上分為搜尋費用、議價費用、決策費用、監(jiān)督費用。不同的交易形式就是不同的制度安排，通過比較不同制度安排下的交易費用，可以判斷哪種制度更為有效。文獻采購是以紙質版或者電子版的文獻為交易對象，交易方涉及到圖書館、供應商、讀者三方利益主體，PDA與官員采訪是兩種不同的交易（文獻采購）形式，究竟哪種交易形式（制度安排）更有效率？我們可以使用比較兩種交易形式的交易費用研究方法來分析。

2.2.1 搜尋費用

包括搜尋讀者需求信息和可供選擇書目及價格的費用。PDA模式提供了一種“虛擬的實體書店”，以“現(xiàn)場”采購的方式呈現(xiàn)在讀者面前，讀者均有機會瀏覽文獻內容，根據(jù)個性化需求直接表達采購意愿；采購館員無需像傳統(tǒng)模式下去猜測哪些文獻可能是有用的，甚至不用去辨別讀者采購信息的有效性，網(wǎng)絡系統(tǒng)會根據(jù)設定的有效采購標準自動匯總，信息搜尋任務因此簡化有效。

2.2.2 決策費用

指相關利益主體為“購買什么、購買多少”而達成的一致意見所需要的人、財、物等資源投入。決策效率則可使用產出/投入來衡量，具體指標可采用圖書館流通率（book circulation rates）。PDA模式下的決策方式更為接近“民主決策”，避免了少數(shù)人（館員）的有限理性缺陷，從而減少決策結果（圖書流通率）的不確定性。在PDA實踐操作中，只要是能夠做到一下兩個方面，PDA的決策效率優(yōu)勢就能凸顯出來。一是為確保采購需求信息真實合理，避免決策信息來源中的“干擾因素”和“隨機因素”，圖書館應事先做好讀者群體的細分工作，盡量做到每一類細分讀者群體的身份（教師或學生）、專業(yè)、年級較為一致，并對于每一細分群體賦予不同權重，教師群體、學校重點專業(yè)的細分群體可適當賦予較大權重，這源于圖書館在高校中的職能與核心職責需要，也與保持學校學科優(yōu)勢特色與圖書館館藏特色相符合。二是堅持在預算約束下的采購書目價格和數(shù)量的事先確定原則。有限的文獻購置經(jīng)費及不斷上漲的文獻價格是多數(shù)高校圖書館不得不重視和謹慎衡量的問題。為避免PDA模式下讀者濫用采購權，導致采購經(jīng)費的低效配置，圖書館除了制定嚴格明確的學科范圍、版本選擇等參數(shù)之外，還應在圖書館館藏建設規(guī)劃、資金情況基礎上設定圖書價格及其數(shù)量，并使該信息與讀者點擊率、時間、人數(shù)等聯(lián)系起來。此外，區(qū)別紙質圖書和電子圖書、專業(yè)圖書和通用圖書，規(guī)定不同類別的文獻資源，明確不同的購置價格和數(shù)量限制。

2.2.3 議價費用

指圖書館與供應商之間關于所購書目的價格商議支出。傳統(tǒng)采購模式雖然是招投標形式確定年度供應商，優(yōu)中選優(yōu)，在一定程度上保障了圖書館利益，但實踐中往往是以打包銷售形式實施。圖書訂購計劃，內在的風險包括：中標書商基于供貨渠道的限制或受自身收集書目信息能力的限制，一些優(yōu)質書目缺失而使圖書館受損，圖書訂購計劃與實施之間的時間、內容偏差使得圖書館議價能力受限，讀者利益直接受損。

PDA模式下則為一種即時訂購和供貨模式，一旦供應商在供貨渠道、到貨時間、到貨率等方面出現(xiàn)偏差，圖書館即可另尋滿足讀者需求工作的新供應商。此外，網(wǎng)絡系統(tǒng)的支持，使得供應商的違約行為被記錄和保持，面對讀者群體的關注壓力和維持自身信譽的壓力，供應商不得不考慮提升履行承諾的能力，增強甄別市場信息真?zhèn)蔚哪芰Α?/p>

此外，供應商所提供書目價格通過網(wǎng)絡系統(tǒng)公示，還為采購館員比較不同書商的價格提供了便利。PDA模式下采購館員的職責定位，為館員釋放出較多的時間用來比較書目價格信息，而這些工作在傳統(tǒng)采購模式下，則是次要甚至無關緊要的，僅是與采購館員職業(yè)道德相關的任務。

2.2.4 監(jiān)督費用

包括讀者、圖書館、供應商三方之間的相互監(jiān)督投入。PDA模式因線上運行特征而屬于“陽光操作”，整個流程，各節(jié)點信息可被隨時追蹤，這對各節(jié)點任務執(zhí)行者造成壓力，從而迫使他們及時處理自身任務并反饋執(zhí)行信息，為整個流程的有效監(jiān)控創(chuàng)造條件，不至于產生經(jīng)費使用失控等意外風險。讀者借此對采購的開展過程實行有力監(jiān)督，也便于圖書館發(fā)現(xiàn)管理中的問題環(huán)節(jié)，從而使互借、采訪、編目等部門業(yè)務優(yōu)化配合。在讀者與文獻資源建設互動中的“到書時間差”問題由此得到解決。同時，圖書館也能夠監(jiān)督讀者“采購權”的使用狀態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)使用不當問題，進一步修改和完善采購的標準參數(shù)，提升PDA實施效果。

鑒于國內企業(yè)信用體系不完善的現(xiàn)狀，供應商與高校圖書館合作中的信息顯示風險和配貨問題，一直是PDA實施過程中的潛在顧慮。其實，在傳統(tǒng)模式下難于克服的，反而在PDA模式下變得容易解決。在PDA模式下供應商的市場競爭壓力相對傳統(tǒng)模式增大，因此更有動力與目標客戶增強合作緊密度和持續(xù)性。供應商電子商務系統(tǒng)平臺與高校圖書館信息系統(tǒng)之間的無縫對接需要自身事先投入系統(tǒng)開發(fā)，假如因自身合作中的不良記錄而被取消合作資格，則將毫無投資回報，合作“抵押品”功能也迫使供應商忠實執(zhí)行交易協(xié)議。

3 實施 PDA的支持條件及建議

3.1 需求條件：讀者個性化需求

數(shù)字技術的快速發(fā)展在信息傳播領域正改變著人們的閱讀習慣和閱讀方式，并因此形成讀者個性化閱讀的需求市場。2014年廣東金融學院圖書館推出《大學生閱讀報告》，旨在通過讀者借閱數(shù)據(jù)分析和閱讀狀況的掌握，改善圖書館館藏結構和讀者服務，提升讀者服務滿意度。調查發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)系部的閱讀需求與其專業(yè)設置和本科生閱讀特點相似；信息獲取路徑強化了我們對讀者閱讀習慣變化的認識，從電腦網(wǎng)絡獲取比例高達83.31%（手機網(wǎng)絡占比78.69%），而從圖書獲取信息僅為52.89%，調查結果驗證了電子閱讀時代的到來；另一組數(shù)據(jù)也驗證了這一結論，近三年的圖書館統(tǒng)計讀者借閱紙質圖書每年減少3萬冊左右，借閱總人次平均減少2萬次左右；針對師生獲取學術信息的調查數(shù)據(jù)顯示，搜索引擎和電子數(shù)據(jù)庫或電子期刊的比例合計為62.3%?；诒敬握{查結果的分析，圖書館確定下一步改善服務的著力點及方法。首先，進一步擴大電子資源的采購力度，適應讀者閱讀習慣的變化；其次，加大讀者薦購采訪力度，開辟書商和網(wǎng)絡購書雙重渠道為讀者采購薦書；加快流通速度，并為薦購者保留一周的優(yōu)先借閱權；第三，增強與供應商的合作力度，引入專業(yè)的軟件開發(fā)機構，實現(xiàn)供應商提供的圖書MARC記錄導入圖書館OPAC系統(tǒng)，為讀者提供“一站式”檢索平臺；第四，改善圖書館服務環(huán)境，在空間布局上設立學習區(qū)、休閑區(qū)和培訓區(qū)、展示區(qū)等，吸引讀者去了解和熟悉本館的電子文獻資源的使用方法，以培養(yǎng)讀者利用和共享電子文獻資源的意識。

盡管PDA的文獻采購方法和資源建設理念逐步為高校圖書館認可，但目前大部分高校仍然主要沿用傳統(tǒng)采購模式，對于PDA應用處于觀望狀態(tài)，主要顧慮就是館藏特色與滿足讀者個性化需求之間的沖突如何協(xié)調。筆者認為二者具有內在一致性關系，因為一所高校圖書館的館藏特色必然依賴于高校的辦學歷史、重點學科、專業(yè)設置而形成。學科、專業(yè)特色與優(yōu)勢最終體現(xiàn)在高校產品——培養(yǎng)的人才之上，基于個性化、專業(yè)性、創(chuàng)新性的知識信息資源的讀者需求，既反映了一所高校的辦學特色和優(yōu)勢，也決定著圖書館館藏特色的方向和結構。正所謂眾多個性化的需求的存在是形成自身特色的必要因素，從這個角度來說，一所高校圖書館館藏特色就是由讀者群體的個性化需求所決定的，否則就難免大眾化而失去自身特色。

3.2 制度環(huán)境支持：高校制度變革

3.2.1 去行政化

高校畢業(yè)生作為高校的產品卻在就業(yè)環(huán)節(jié)面臨“畢業(yè)即失業(yè)”的嚴峻形勢，引發(fā)社會反思。高校的人才培養(yǎng)如何與社會經(jīng)濟發(fā)展的需求相適應？然而高校管理的行政支配模式制約著高校自主改革，因此擴大高校自主權已成為社會共識。只有這樣，高校才能改變專業(yè)設置、創(chuàng)新人才培養(yǎng)方式，為社會創(chuàng)造更有用、更有競爭力的“產品”。在這種背景下，高校的行政化治理趨弱，社會化治理增強，引入社會團體、公司法人參與高校治理。圖書館作為高校人才培養(yǎng)、科學研究的重要輔助部門，必然作出相應的服務轉變，滿足新形勢下的知識信息需求，高校去行政化的改革能為圖書館應用PDA模式、改善館藏結構、提供優(yōu)質服務，創(chuàng)造了有利的制度環(huán)境。

3.2.2 增強應用性

按照教育部高等教育改革要求，不少本科院校面臨應用型高校轉型的挑戰(zhàn)，以提高辦學質量、分類發(fā)展、辦出特色，促進資源配置方式的改變，提升高校創(chuàng)新能力，實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展。從科學研究方面，應用型體現(xiàn)在創(chuàng)新質量和服務貢獻上；從人才培養(yǎng)方面來說，應用型體現(xiàn)在增強專業(yè)技能和行業(yè)適應能力。同時，科學研究通過科教融合對于提升人才培養(yǎng)質量發(fā)揮著支撐和引導作用。因此，高校教師、研究生讀者群體知識信息資源的需求更具有個性化，資源利用方式更為便利化，電子資源需求量必然增加。從國外高校PDA的應用領域來看，首先是電子資源，逐漸向紙本資源擴展。尤其是專業(yè)性強的電子資源以PDA模式采購量高于傳統(tǒng)模式，受到學術研究者的歡迎；由于使用量大，PDA模式在單位成本上更有購買優(yōu)勢。

3.3 實施建議

將PDA理念轉化為高校圖書館實際工作的指南是一個新制度替代舊制度的動態(tài)過程。依據(jù)制度變遷理論，制度變遷亦是制度交易過程，采取強制性的變遷方式雖然所需時間短，但交易費用高[7]；PDA理念已得到高校圖書館的認可的事實證明，實施PDA受到技術、意識、利益主體等多方的制約而不能一步到位，采取誘致型、漸漸性的變革方式更容易、低費用地解決現(xiàn)實中的阻力問題。一般是在現(xiàn)實環(huán)境下歷經(jīng)多次試驗探索、總結經(jīng)驗和不足，從小范圍逐步擴展、逐步接近PDA的核心要素，直至從制度上確定并內化為相關利益主體的行為意識；同時，PDA的實施存在多樣化的路徑，因此有必要事先進行讀者調查，找出可行的且關鍵性的突破口，針對讀者服務中的問題，以讀者為中心，圖書館為主導，與供應商協(xié)力合作，逐步提高圖書館文獻資源建設質量和服務層次。

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