談閑林水庫工程變更管理

張玉倫　姚康康　袁秋月

(杭州市閑林水庫管理處，浙江杭州　310012)

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談閑林水庫工程變更管理

張玉倫姚康康袁秋月

(杭州市閑林水庫管理處，浙江杭州310012)

摘要:介紹了工程變更的定義，針對(duì)閑林水庫的實(shí)際情況，分析了工程變更的類型，并提出了工程變更的處理原則，闡述了工程變更處理流程與注意事項(xiàng)，以科學(xué)規(guī)范管理工程變更，提高閑林水庫工程投資效益。

關(guān)鍵詞:水庫，工程變更，合同價(jià)款，投資增減額

0　引言

閑林水庫是浙江省重點(diǎn)工程，總庫容1 984萬m3，概算投資26．7億元，建成后將作為杭州市應(yīng)急備用水源。閑林水庫工程集中體現(xiàn)了水利工程投資大、工期長、技術(shù)復(fù)雜等特點(diǎn)，因此在項(xiàng)目實(shí)施過程中不可避免地會(huì)發(fā)生工程變更，如何科學(xué)規(guī)范管理變更，既提高工程效益，又確保工程的施工質(zhì)量和進(jìn)度，是一個(gè)值得深入研究的問題。目前，國內(nèi)外學(xué)者和工程技術(shù)人員主要集中于水利工程變更處理方法探討［1-7］，在前人分析研究基礎(chǔ)上，基于閑林水庫工程特點(diǎn)，提出了工程變更處理的原則、程序及價(jià)款確定以及避免發(fā)生較多變更的思考，供類似工程參考、借鑒。

1　閑林水庫工程變更概述

1．1工程變更定義

工程變更，實(shí)質(zhì)是合同變更，是指在水利工程建設(shè)過程中，由于不可預(yù)見的自然因素及客觀環(huán)境的變化或規(guī)劃、功能、設(shè)計(jì)的調(diào)整，對(duì)合同中約定的工作內(nèi)容(含招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、施工圖紙、已標(biāo)價(jià)工程量清單等)作出修改，追加或取消，由此引起了合同價(jià)款變化。由于閑林水庫工程涵蓋了隧洞、大壩、啟閉機(jī)房、泵站、管理房等方面，技術(shù)復(fù)雜、地質(zhì)條件多變，因此發(fā)生工程變更不可避免。此外，工程變更經(jīng)常發(fā)生在施工過程中，具有不可預(yù)見性，需要參建各方根據(jù)實(shí)際施工情況決定，若處理不及時(shí)，將大大影響工程施工進(jìn)度。有關(guān)人員專門對(duì)工程變更進(jìn)行研究，結(jié)果表明:因設(shè)計(jì)單位錯(cuò)誤或設(shè)計(jì)遺漏占變更的60%，設(shè)計(jì)單位修改占變更總數(shù)的35%，其他方面占變更的5%［4］。

1．2工程變更分類

結(jié)合閑林水庫工程建設(shè)實(shí)際情況，將工程變更分為以下幾類:

1)項(xiàng)目法人提出的變更。項(xiàng)目法人根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)建設(shè)實(shí)際，可以要求提出工程變更。比如，在閑林水庫大壩工程實(shí)施過程中，為提前實(shí)現(xiàn)主汛期水庫攔蓄洪水功能，項(xiàng)目法人要求施工單位安裝臨時(shí)啟閉設(shè)施，這項(xiàng)工作內(nèi)容屬于合同外新增項(xiàng)目，屬于項(xiàng)目法人提出的工程變更。

2)施工單位建議實(shí)施的變更。施工單位根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)地、設(shè)備限制等原因，可以建議實(shí)施變更。例如，閑林水庫輸水隧洞工程中施工單位提出交叉段井底車場(chǎng)的長度設(shè)置上未考慮上、下游平行交叉作業(yè)的情形，未考慮有軌設(shè)備運(yùn)行的安全距離、淺埋段大直徑鋼管吊裝空間，要求變更。

3)設(shè)計(jì)單位要求的工程變更。根據(jù)施工實(shí)際情況，設(shè)計(jì)單位對(duì)施工圖進(jìn)行優(yōu)化，或因地質(zhì)情況變化，可以對(duì)工程實(shí)施變更。閑林水庫工程施工過程中，設(shè)計(jì)人提出的工程變更占絕大多數(shù)，主要因?yàn)榈刭|(zhì)變化、新增項(xiàng)目等原因?qū)κ┕D進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)、補(bǔ)充。

4)監(jiān)理單位建議的工程變更［2］。監(jiān)理單位根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際條件，以及突發(fā)應(yīng)急情況等原因，可以建議實(shí)施工程變更。閑林水庫工程暫未出現(xiàn)監(jiān)理單位提出的工程變更。

5)其他利益方提出的工程變更。施工過程中，根據(jù)工程所在地的實(shí)際情況，為滿足當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，在不影響工程正常施工和工程完工以后正常運(yùn)行管理的前提下，也可對(duì)工程進(jìn)行適當(dāng)變更。例如，在閑林水庫庫底清理工程實(shí)施過程中，因庫區(qū)蓄水后會(huì)淹沒出行道路，當(dāng)?shù)卮迕褚笮陆ǔ鲂械缆罚@條道路屬于合同外內(nèi)容。

此外，根據(jù)杭州市相關(guān)文件規(guī)定，工程變更又分為重大工程變更、較大工程變更和一般工程變更。重大工程變更:1)合同價(jià)在1億元及以上的，投資增減額在300萬元及以上的;2)合同價(jià)在5 000萬元(含)～1億元之間的，投資增減額在200萬元及以上的;3)合同價(jià)在3 000萬元(含)～5 000萬元之間的，投資增減額在100萬元及以上的;4)合同價(jià)在3 000萬元以下的，投資增減額在80萬元及以下的。

較大工程變更:1)合同價(jià)在1億元及以上的，投資增減額超過50萬元及以上的、300萬元以下的;2)合同價(jià)在5 000萬元(含)～1億元之間的，投資增減額超過50萬元及以上的、200萬元以下的;3)合同價(jià)在3 000萬元(含)～5 000萬元之間的，投資增減額超過50萬元及以上的、100萬元以下的;4)合同價(jià)在3000萬元以下的，投資增減額超過50萬元及以上的、80萬元以下的。

一般工程變更是指除重大和較大變更以外的變更。

2　閑林水庫工程變更處理原則

1)工程變更有利于提高工程的質(zhì)量，保障工程的安全;原設(shè)計(jì)確定不能保證工程質(zhì)量要求，存在設(shè)計(jì)遺漏和確有錯(cuò)誤以及現(xiàn)場(chǎng)條件無法滿足施工條件非改不可的，方可變更。

2)監(jiān)理單位、項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)單位、施工單位等參建各方地位平等，當(dāng)出現(xiàn)超出合同范圍的施工項(xiàng)目時(shí)，參建任何一方可根據(jù)相關(guān)規(guī)定提出變更建議。

3)堅(jiān)持公平、公正、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t處理變更，參建各方不可夸大工程變更對(duì)己方的影響，從而附帶要求增加額外的費(fèi)用。

4)變更實(shí)施后，技術(shù)更科學(xué)、質(zhì)量更可靠、費(fèi)用更合理、效益更明顯。此外工程變更實(shí)施應(yīng)盡量避免對(duì)以后施工產(chǎn)生制約，盡量不影響合同工期。

3　閑林工程變更處理流程

3．1工程變更提出

閑林水庫工程建設(shè)過程中，施工單位建議實(shí)施的變更，首先提交申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)監(jiān)理單位復(fù)核審查后提交項(xiàng)目法人。參建各方

3．2工程變更審查

重大工程變更、較大工程變更，按照基本建設(shè)程序和《杭州市政府投資項(xiàng)目工程變更管理暫行辦法》辦理。閑林水庫工程未出現(xiàn)重大和較大工程變更。對(duì)于一般工程變更，首先由項(xiàng)目法人對(duì)工程變更理由、投資增減額進(jìn)行評(píng)估，并報(bào)監(jiān)理、跟蹤審計(jì)單位復(fù)核，復(fù)核無誤后由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)提出申請(qǐng)，主管局規(guī)劃建設(shè)處牽頭協(xié)調(diào)，報(bào)招標(biāo)辦備案。具體按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行:變更額度在10萬元以下的，或不涉及投資額變更的由項(xiàng)目法人按其內(nèi)部流程辦理。單項(xiàng)變更增加額度在10萬元(含)以上30萬元以下的，由分管局長召集專題會(huì)議研究審定。單項(xiàng)變更增加額度30萬元(含)以上50萬元以下的，由局長召集專題會(huì)議研究審定。單項(xiàng)變更增加額度50萬元(含)以上的，報(bào)局黨委會(huì)集體研究審定，所有變更費(fèi)用，以審計(jì)確認(rèn)為準(zhǔn)。

3．3工程變更實(shí)施

工程變更經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后，由設(shè)計(jì)單位正式發(fā)出設(shè)計(jì)聯(lián)系單，經(jīng)項(xiàng)目法人、監(jiān)理單位批準(zhǔn)后下發(fā)給施工單位實(shí)施。

3．4工程變更價(jià)款確定

在合同實(shí)施過程中，如出現(xiàn)新增或變更項(xiàng)目時(shí)，則該新增或變更項(xiàng)目的單價(jià)由施工單位提出變更單價(jià)，監(jiān)理單位審核，跟蹤審計(jì)單位復(fù)核，項(xiàng)目法人同意后作為暫定價(jià)進(jìn)入工程結(jié)算。變更單價(jià)主要依據(jù)施工合同及《浙江省水利水電工程施工招標(biāo)文件示范文本》(2014版)規(guī)定的原則組價(jià)，仍無法組價(jià)的，根據(jù)市場(chǎng)招標(biāo)或詢價(jià)確定。

4　關(guān)于工程變更的思考

工程變更從提出到實(shí)施，需要經(jīng)過一系列的審查程序，需要較長時(shí)間操作，比較容易造成合同工期滯后的結(jié)果。實(shí)施工程變更的另一個(gè)缺點(diǎn)就是項(xiàng)目法人單位與承包人經(jīng)常對(duì)發(fā)生變更的新增單價(jià)有爭議，承包人還會(huì)附帶提出工期等其他索賠要求，項(xiàng)目法人通常會(huì)為了加快施工進(jìn)度從而對(duì)變更項(xiàng)目新增費(fèi)用作出妥協(xié)。為了保證工程建設(shè)的順利開展，參建各方應(yīng)盡量避免發(fā)生工程變更，筆者對(duì)此有以下幾點(diǎn)考慮:

1)前期勘察設(shè)計(jì)工作應(yīng)足夠深化。勘察、設(shè)計(jì)工作是工程建設(shè)的重要基礎(chǔ)工作，重要性不言而喻。水利工程除了水工結(jié)構(gòu)、水力機(jī)械等專業(yè)外，還涉及到建筑、裝飾裝修、消防、安防、園林綠化等專業(yè)，對(duì)設(shè)計(jì)院和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的要求很高。在實(shí)際操作過程中，因?yàn)轫?xiàng)目法人急于招標(biāo)或設(shè)計(jì)單位本身追求利益最大化等原因，很容易造成前期勘察、設(shè)計(jì)文件深度不夠，為施工過程中產(chǎn)生大量變更埋下了隱患。為此，項(xiàng)目法人需要給勘察、設(shè)計(jì)單位一個(gè)相對(duì)寬松的時(shí)間段，盡量做到施工圖招標(biāo)。同時(shí)，勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)多到待建工程現(xiàn)場(chǎng)，立足工程本身實(shí)際，精雕細(xì)琢，力求設(shè)計(jì)成果達(dá)到施工圖深度。

2)招標(biāo)文件、清單編制應(yīng)足夠精細(xì)。招標(biāo)文件、清單是施工合同的重點(diǎn)部分，是項(xiàng)目法人對(duì)所有投標(biāo)人發(fā)出的邀約，更是所有投標(biāo)人承諾的依據(jù)，若招標(biāo)文件合同條款不齊全、不完整、文字不簡潔，在合同執(zhí)行時(shí)容易產(chǎn)生糾紛和爭議。水利工程大多帶有公益性，社會(huì)關(guān)注度高，項(xiàng)目法人為了使項(xiàng)目盡快開工，通常催促招標(biāo)代理單位。這同樣要求項(xiàng)目法人要給招標(biāo)代理單位合理的工作時(shí)間。招標(biāo)代理單位所引合同條款盡量采用行業(yè)內(nèi)招標(biāo)文件示范文本條款，合同內(nèi)容需要行業(yè)內(nèi)專家、專業(yè)律師論證，尤其對(duì)于有爭議的條款，更需要專業(yè)人員重點(diǎn)把關(guān)。

3)監(jiān)理單位應(yīng)足夠負(fù)責(zé)。監(jiān)理單位代表項(xiàng)目法人在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)工程質(zhì)量、安全等全面把控，對(duì)工程的實(shí)施情況最為熟悉，在此條件下就要求監(jiān)理單位牢牢樹立責(zé)任意識(shí)、擔(dān)當(dāng)意識(shí)、法律意識(shí)，當(dāng)必須發(fā)生工程變更時(shí)，盡早組織參建各方進(jìn)行工程變更論證，在合同約定的職責(zé)內(nèi)盡快達(dá)成相關(guān)共識(shí)，必要時(shí)可聘請(qǐng)行業(yè)內(nèi)專家咨詢，出具相關(guān)意見。

4)工程變更程序應(yīng)足夠規(guī)范。由于工程建設(shè)進(jìn)度要求，很多工程變更在審批流程完成前就開始實(shí)施。而在工程結(jié)算審計(jì)環(huán)節(jié)，工程變更是審計(jì)單位最為關(guān)注的審核重點(diǎn)，審批程序不規(guī)范最終導(dǎo)致核減工程款的例子比比皆是。這就要求參建各方要高度重視工程變更的審批程序，避免不必要的糾紛。

5　結(jié)語

水利工程具有投資大、工期長、技術(shù)復(fù)雜等特點(diǎn)，出現(xiàn)工程變更幾乎不可避免，工程變更的原因也多種多樣。這就要在項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)，參建各方以合同為基準(zhǔn)，以事實(shí)為依據(jù)，在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)工程變更進(jìn)行處理和監(jiān)督，保障參建各方的合法權(quán)益。

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中圖分類號(hào):TV512

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1009-6825(2016)17-0245-02

收稿日期:2016-04-10

作者簡介:張玉倫(1984-)，男，碩士，工程師提出工程變更建議，需經(jīng)項(xiàng)目法人分管負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)人審核同意后，向設(shè)計(jì)單位發(fā)函提出變更設(shè)計(jì)建議。設(shè)計(jì)單位提出的工程變更需經(jīng)監(jiān)理單位和項(xiàng)目法人審核同意。

Analysis on project change management of Xianlin reservoir

Zhang YulunYao KangkangYuan Qiuyue
(Hangzhou Xianlin Reservoir Management Office，Hangzhou 310012，China)

Abstract:This paper introduced the definition of engineering change，according to the actual situation of Xianlin reservoir，analyzed the type of engineering change，and put forward the treatment principles of engineering change，elaborated the engineering change process and matters needing attention，to the scientific specification of management engineering change，enhanced the engineering investment benefit of Xianlin reservoir．

Key words:reservoir，engineering change，contract price，investment increase or decrease amounts