構建團體標準第三方評價機制的思考和建議

文/陸楊先

構建團體標準第三方評價機制的思考和建議

文/陸楊先

本文以2015年3月國家啟動的團體標準改革為背景，簡要闡述了國內外團體標準的發展現狀和上海積極推動團體標準開放試點的實踐，在具體分析了團體標準改革發展進程中面臨的潛在問題和原因后，提出了在團體標準發展中引入第三方評價機制的工作建議，包括評價的指標、因子、方法與應用等，旨在通過對團體標準的制定主體、管理運行機制、制定程序、編制質量、實施效果等各類因素開展客觀專業的第三方評價，以推動建立團體標準優勝劣汰的良好發展環境。

團體標準 評價機制 第三方

一、政策背景

2015年3月，國務院印發《深化標準化工作改革方案》（國發[2015]13號），指出：培育發展團體標準是深化標準化改革的重要措施，鼓勵具備相應能力的行業協會、學會、聯合會等社會組織和產業聯盟，協調相關市場主體共同制定滿足市場和創新需要的標準，增加標準的有效供給。將現行由政府單一供給的標準體系，轉變為由政府主導制定的標準和市場自主制定的標準共同構成的新型標準體系。

2016年3月，國家質量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會聯合印發《關于培育和發展團體標準的指導意見》（國質檢標聯[2016]109號），包括總體要求；釋放市場活力，營造團體標準寬松發展空間；創新管理方式，促進團體標準有序規范發展；優化標準服務，保障團體標準持續健康發展等四部分十七條內容，對團體標準的發展提出了詳細的指導意見和具體措施。

二、團體標準的發展現狀

1. 國外團體標準的發展

發達國家團體標準的發展已經非常成熟，并已形成了完備的團體標準管理法規與制度。團體標準不僅是這些國家標準體系的重要組成部分，也是十分活躍、緊密貼近市場需求的一類標準。英、美、德、日等國擁有大量制定標準的專業性社團組織，這些組織大多面向包括政府、企業、研究機構、專家在內的所有利益相關方開放。典型的如美國材料試驗協會（ASTM）、美國電氣電子工程師協會（IEEE）、德國工程師協會（VDI）、日本工業標準調查會（JISC）、萬維網聯盟（W3C）等，這類組織制定的許多標準被上升為本國國家標準，有些標準則被公認為國際先進標準，為許多國家和地區所采用。值得關注的是，1996年3月，美國頒布的法律NTTAA《國家技術轉讓與進步條例（公法104-113）》，影響尤其深遠。NTTAA最重要的成就是全面強化了民間組織與政府部門之間在制定和采用滿足市場需求和國際貿易的技術標準時的合作。它鼓勵聯邦政府各個部門參與民間組織的自愿性標準的制定活動，通過法定程序推動符合要求的自愿性標準被政府部門所采用，盡可能地在技術法規中引用自愿性標準，從而推動了美國的自愿性標準蓬勃發展，并從另一個角度確認了標準在技術創新和全球競爭中起到的重要作用。

2. 國內團體標準的總體情況

近年來，國內一批基礎扎實、管理協調能力較強的行業協會等社團組織順應快速變化的市場、技術發展等多樣性需求，借鑒發達國家技術標準管理通行模式，組織協調本行業研發和應用單位，自主制訂和發布了一批協會標準。如我國最早開展協會標準探索的中國工程建設標準化協會（CECS），自1988年起至今，已制定發布了430余項設計、施工、檢測等領域的工程建設標準，成為工程建設領域有較強影響力的專業團體組織。同時，我國在產業集群發展過程中，逐漸形成了一批以龍頭企業為核心的產業聯盟，為了加強產業鏈整合、技術創新與研發成果產業化，其基于知識產權合作基礎而制定的行業技術規范在聯盟內共同執行，成為聯盟標準，有效填補了國家、行業標準的空白。例如，由聯想、TCL、海信等國內主要IT領軍企業成立的信息設備資源共享協同服務IGRS—“閃聯”標準組織，致力于推進信息、通信和消費電子（3C）產品協同互聯和產業化，成立至今已有8項IGRS聯盟標準上升為國家標準（GB/T 29265系列），8項IGRS聯盟標準被國際標準化組織/國際電工委員會（ISO/IEC）采納并發布為國際標準（ISO/IEC 14543-5系列），已立項并正在制定的閃聯標準達18項。

3. 上海培育發展團體標準的實踐

在推動團體標準發展方面，上海市質量技術監督局等政府主管部門堅持轉變觀念、服務經濟的原則，圍繞上海“創新驅動發展，經濟轉型升級”的總體要求，積極推動團體標準開放試點的實踐，探索發揮其在上海經濟社會發展中的支撐和引領作用。

自2014年下半年起，上海繼自貿區率先開展企業標準備案制度改革后，在相關部門的支持下、在本市有關行業協會、社會組織的積極參與下，創新試點通過建立自我聲明、公開承諾登記等方式開展團體標準的培育發展工作，取得了初步成效。截至目前，共有2批20項涉及產品、服務和管理領域的團體標準自我聲明和公開登記向社會公布，形成了良好的示范效應。例如，由上海市環境保護工業行業協會組織制定的T/310106001-C001 《室內空氣凈化器凈化性能評價要求》，上海市電子商務行業協會、上海市質量協會制定的T/310105001-F001 《經營者對消費者（B2C）電子商務交易服務管理規范》等一批與社會民生、經濟社會發展密切相關的團體標準相繼出臺，受到市場的高度關注。

三、團體標準快速發展進程中面臨的潛在問題

隨著團體標準的逐步開放，越來越多的行業協會等社團組織將會積極參與標準的制定進程，并將團體標準的制定與實施作為本行業管理和發展的重要抓手之一。由于目前的改革方案與指導意見對團體標準設置了較為寬松的鼓勵與扶持環境，基本不設門檻，明確了充分發揮市場競爭機制的優勝劣汰作用，由市場自主制定、自由選擇、自愿采用。可以預見的是，團體標準的初期發展可能質量不一。中國之大，地域之廣，行業之多，據統計，截至2016年1月，僅上海市范圍內，經社團管理部門合法登記的社團組織總數就已超過4 000家（不包括民非組織、基金會等）。其中，市級層面的社團組織1 200余家，區縣層面的社團組織近2 800家。盡管部分行業協會已經具備了比較完善的內部治理體系和較強的技術、管理協調能力，在本行業管理活動中發揮了重要的組織協調作用，但是，不可否認的是，大部分行業協會、聯盟等社團組織自身還不同程度地存在著專業素質不夠高、內部治理不健全、獨立運作能力較弱、標準化人才和信息匱乏、行業管理領域存在不同程度的交叉現象等現實問題。這些問題均可能導致其未來潛在的標準化活動存在規則不明晰、過程不規范、信息不透明的情況發生。

由于標準化活動本身是一項嚴格規范化的技術和管理過程，根據國家標準GB/T20000.1-2014《標準化工作指南 第1部分：標準化和相關活動的通用術語》的定義，標準（Standard）是為了在一定范圍內獲得最佳秩序，對活動或其結果按照公開透明、協商一致的原則制定的，并由一個公認機構批準，共同使用和重復使用的一種規范性文件。其對標準制定主體、制定程序、標準技術指標的科學合理、信息的公開透明等均有明確的要求。例如，國家標準制定程序共劃分為9個階段：包括預階段、立項階段、起草階段、征求意見階段、審查階段、批準階段、出版階段、復審階段、廢止階段，每個階段均有詳細的信息公開要求。因此，在團體標準的快速發展進程中，需要政府予以必要的引導、規范和監督，以保障公開、透明、協商一致的基本原則在團體標準的全生命周期中得到切實體現，以推進團體標準的持續健康發展。

四、構建團體標準第三方評價機制的建議

在充分借鑒國外團體標準發展成功經驗的基礎上，在團體標準中引入第三方評價機制已勢在必行。遵循過程、結果公開透明的原則，通過對團體標準的制定主體、管理運行機制、制定程序、編制質量、實施效果等各類因素開展客觀專業的第三方評價，并與政府對團體標準的事中事后監管工作相結合，對于提高團體標準的公信力，為有競爭力、符合市場發展需求的團體標準向法定標準的轉化上升提供科學參考，逐步建立團體標準優勝劣汰的良好發展環境，具有重要意義。同時，團體標準的第三方評價也將增強公眾對團體標準的關注度和信心，在加強全社會對團體標準監督的同時，必將激發行業協會等社團組織不斷完善內部治理結構、提高自身標準化水平的內生動力。

1. 團體標準的評價指標和評價因子

對團體標準的第三方評價可圍繞其合法性、先進性和可適用性要求，從以下5項指標具體展開：①團體標準制定主體的資格評價；②團體標準制定主體的管理與運行機制評價；③團體標準制定過程評價；④團體標準的編制質量評價；⑤團體標準的實施效果評價。各項指標的主要評價因子見表1，每項評價因子均可進一步細化，并需要相關實證材料驗證。

2. 團體標準第三方評價的方法

團體標準的第三方評價機構應當是公正的專業標準化機構，并以其標準化專業能力和影響力獲得政府行政主管部門的認可或授權，以確保評價結果的公信力。

團體標準的評價可采用“社團組織自評+評價機構評分”的辦法來衡量。可以先確定所有指標項的分值，并以權重分值確定每項指標的重要程度，然后將得分項進行加權平均，得到總評分。可以考慮在總評分的基礎上，進一步以分級的模式加以衡量其標準化工作領域的成熟度，以利于相關方使用。評價的流程可以包括：①對標準制定組織申報的材料進行審核；②根據申報的材料，制訂評價方案；③組織專業技術與管理評價人員進行實地調研和核實；④根據評價標準，對評價指標進行評分、評級；⑤形成評價報告，做出結論。

3. 團體標準第三方評價結果的應用

第三方評價結論將反映出團體組織自身在標準化領域的誠信與競爭力，也將成為政府主管部門推動團體標準轉化、上升為國家標準、行業標準、地方標準的重要參考。第三方評價報告可作為政府采信的依據，為政府購買標準服務提供選擇社團組織的依據。例如：政府可以通過對評價報告的采信，遴選優秀的團體標準制定組織委托編制國家標準、行業標準或地方標準，或者選用應用面廣、影響力大的團體標準，經法定程序推進其轉化、上升為國家標準、行業標準或地方標準。

另一方面，第三方評價報告也將成為企業和技術人員選用團體標準的參考依據。團體標準開放后，不同專業領域將會出現大量的團體標準，由于各個社團組織之間目前尚未形成統一的協調機制，面對可能出現較多的團體標準選擇，企業和專業技術人員如何去選用，第三方評價報告將會成為其最直接的參考依據。

表1 團體標準的評價指標和評價因子建議

[1] 沈偉民,陳向平.關于發展社會團體標準的若干思考[J].質量與標準化, 2015(1):1-4.

[2] 劉三江,劉輝.中國標準化體制改革思路及路徑[J].中國軟科學, 2015(7):1-12.

[3] 王忠敏.團體標準的創新與突破[J].中國標準化, 2015(4):68-70.

[4] 賀鳴.團體標準第三方評價機制探析[G]. 第12屆中國標準化論壇論文集, 2015,09:2026-2031.

[5] 程虹,劉蕓.利益一致性的標準理論框架與體制創新—“聯盟標準”的案例研究[J].宏觀質量研究, 2013,1(2):92-106.

（作者單位：上海市質量和標準化研究院）

信息專遞——

江西制定首項行政服務地方標準

近日，江西省質量技術監督局組織專家對地方標準《行政服務中心窗口單位滿意度評價規范》進行了審定，認為該標準內容詳實、結構完整，符合要求，建議修改完善后批準發布。

為打造服務性陽光政府并貫徹落實江西省委、省政府“標準化+”決策部署，江西省質量技術監督局積極推動該標準的制定。該標準結合統計學理論，在全國首次提出現場問卷調查、神秘顧客調查、回訪調查、電子評價器評價、電子監察系統評價五種評價方法及各評價方法的權重，并引入第三方機構進行調查，以得到更為真實和全面的評價，增強了標準的先進性和操作性。該標準的推廣應用，有利于實現窗口服務的制度化、規范化和標準化，不斷促進窗口單位改進服務方式，提升服務能力，提高服務質量。

Under the background of group standards reform China launched in March, 2015, the article introduces the current situation of group standards both at home and abroad, as well as the practice Shanghai has made to promote the group standards pilot projects. Following detailed analysis of the potential problems, as well as the cause of the problems, during reform and development process of group standards, the article proposes to introduce a third-party evaluation mechanism in the development of the group standard, including evaluation indicators, factors, methods and applications. Furthermore, this article is aimed at creating a favorable environment for group standards development through applying an objective and professional third party evaluation mechanism which involved in main standardmaking body, operation mechanism, procedures, quality and effect.

Group standards; Evaluation mechanism; The third party